《中國證監(jiān)會委托上海深圳證券交易所實施案件
調查試點工作規(guī)定（草案）》公開征求意見
10月17日，中國證監(jiān)會就《中國證監(jiān)會委托上海深圳證券交易所實施案件調查試點工作規(guī)定（草案）》（以下簡稱《委托調查規(guī)定》）向社會公開征求意見。委托交易所實施案件調查，是中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法的一項重大制度創(chuàng)新，是貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）提出的“嚴厲打擊證券期貨違法犯罪行為”的精神，解決證券期貨執(zhí)法任務不斷加重與執(zhí)法力量相對不足的突出矛盾，加強證券期貨市場稽查執(zhí)法力量，更好地履行“兩維護、一促進”核心職責的重要舉措。
《委托調查規(guī)定》共九條，從委托的對象、委托的方式、委托的內容、監(jiān)督指導、法律責任等方面，對委托調查行為作了規(guī)范。主要內容和需要重點說明的問題如下：
一、關于委托的對象
《委托調查規(guī)定》第二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構負責證券期貨市場違法案件的調查工作，中國證監(jiān)會依法委托上海、深圳證券交易所（以下簡稱交易所）實施部分案件的調查取證。主要考慮是委托交易所實施案件調查屬于執(zhí)法工作的創(chuàng)新舉措，為穩(wěn)妥推進相關工作，試點初期將委托的對象限定在上海、深圳證券交易所。需要特別說明的是，委托交易所從事案件調查，并不意味著我會及其派出機構以后不再負責案件調查工作。實施委托之后，證券期貨案件的調查工作主要仍由我會及其派出機構負責，交易所只是起到補充或者輔助作用。
二、關于委托的方式
結合資本市場實際，《委托調查規(guī)定》第三條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取專項委托和一事一委托兩種方式實施委托：委托交易所對部分涉嫌欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，實施調查取證；采用一事一委托的方式，委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，實施調查取證。
三、關于委托的內容
《委托調查規(guī)定》第四條規(guī)定，交易所在委托的范圍內，應當以中國證監(jiān)會的名義，依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關規(guī)定實施案件調查；調查終結，將證據等案件材料移交中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門或其指定的派出機構復核后，由中國證監(jiān)會或其授權的派出機構依照法定程序對調查結果進行審查、作出決定。根據上述規(guī)定，交易所僅參與行政處罰的調查取證環(huán)節(jié)，審理聽證、處罰決定、處罰執(zhí)行等行政處罰的其他環(huán)節(jié)繼續(xù)由我會及其授權的派出機構負責。
四、關于實施調查的工作要求
一是明確調查權限。根據《委托調查規(guī)定》第四條，交易所的調查人員在調查過程中，應當與中國證監(jiān)會調查人員一樣，遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會案件調查相關規(guī)定，并有權采取《證券法》、《基金法》、《期貨交易管理條例》等規(guī)定的調查手段?？紤]到《行政強制法》第十七條明確規(guī)定“行政強制措施權不得委托”，明確交易所受托實施案件調查，需要采取查封、凍結、封存等與行政處罰權有關的行政強制措施的，應當報請中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門依法辦理。二是持證上崗?！段姓{查規(guī)定》第五條規(guī)定，交易所應設立專門的部門從事受托案件調查，其工作人員經培訓、考試考核合格，取得中國證監(jiān)會統(tǒng)一頒發(fā)的行政執(zhí)法證件后，方可上崗從事案件調查工作。三是禁止轉委托?！段姓{查規(guī)定》第六條規(guī)定，交易所應當自行完成受委托的案件調查事項，不得將受委托事項再委托給其他組織或者個人。
五、關于監(jiān)督指導
《委托調查規(guī)定》第七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對交易所及其工作人員實施案件調查進行監(jiān)督和指導，并對委托行為的后果承擔法律責任。
六、關于法律責任
為保障交易所按照委托承擔案件調查任務，防止在調查過程中不作為、亂作為，《委托調查規(guī)定》第八條明確規(guī)定，出現特定情形的，可以對交易所責令改正、撤銷委托并依法對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分；對其工作人員依法給予處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
由衷地歡迎社會各界對《委托調查規(guī)定》提出具體的意見建議。中國證監(jiān)會將根據社會各界提出的意見建議，對《委托調查規(guī)定》進行修改完善后盡快發(fā)布實施。
2014-10-17
