中國證監(jiān)會就修改《證券市場禁入規(guī)定》公開征求意見
《證券市場禁入規(guī)定》2006年發(fā)布實施以來，我會嚴(yán)格按照《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，對一批情節(jié)嚴(yán)重的證券違法行為責(zé)任人員，依法采取了證券市場禁入的措施，特別是對其中情節(jié)特別嚴(yán)重的違法責(zé)任人員，采取了終身市場禁入的措施，對于維護(hù)證券市場秩序、促進(jìn)證券市場發(fā)展、保障投資者合法權(quán)益等發(fā)揮了積極作用。據(jù)統(tǒng)計，自2006年至2014年，我會共對50余名證券違法行為責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施，涵蓋了上市公司信息披露違法、市場操縱、欺詐發(fā)行、利用未公開信息交易證券等主要違法案件種類。特別是最近兩年來，我會進(jìn)一步加大了對證券違法行為的懲處力度，對欺詐發(fā)行等違法案件中情節(jié)特別嚴(yán)重的責(zé)任人員堅決采取終身禁入措施，將一批嚴(yán)重擾亂市場秩序的違法人員清除出場，在市場中產(chǎn)生了極強(qiáng)的震懾效應(yīng)，社會和市場反映良好。
隨著我國資本市場的改革發(fā)展和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的深入推進(jìn)，特別是隨著股票發(fā)行注冊制改革和多層次資本市場體系建設(shè)步伐加快，對進(jìn)一步加強(qiáng)以違法行為責(zé)任追究為核心的市場監(jiān)管執(zhí)法工作提出了新的更高的要求。證券市場禁入措施尤其是終身市場禁入作為一種比一般罰款處罰更為嚴(yán)格的懲戒措施和責(zé)任追究形式，在執(zhí)法實踐中具有非常重要的地位和作用。這次對《證券市場禁入規(guī)定》的修改，是適應(yīng)市場發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法工作的需要，在總結(jié)以往監(jiān)管執(zhí)法實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步充實、明確終身市場禁入的情形，更好地發(fā)揮市場禁入措施尤其是終身市場禁入措施的作用，通過嚴(yán)格執(zhí)法，促進(jìn)市場主體歸位盡責(zé)，維護(hù)良好的市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，為市場創(chuàng)新改革發(fā)展提供有力的監(jiān)管執(zhí)法保障。
此次修改具體包括四個方面：一是修改《證券市場禁入規(guī)定》第五條（二）項規(guī)定，明確從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，故意不履行法定義務(wù)并造成特別嚴(yán)重后果的適用情形；明確采取隱瞞和編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的適用情形；明確從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易和操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂市場秩序、投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的適用情形，并兼顧了對跨市場違法行為的適用。二是針對我會執(zhí)法實踐中遇到的違法人員阻礙、抗拒執(zhí)法的問題，為維護(hù)監(jiān)管執(zhí)法的嚴(yán)肅性，保護(hù)監(jiān)管執(zhí)法工作的順利開展，增加當(dāng)事人違法行為情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等嚴(yán)重故意不配合執(zhí)法的適用情形規(guī)定。三是針對多次違法、屢罰不改的嚴(yán)重違法失信問題，增加“累犯”的適用情形規(guī)定。四是將《證券市場禁入規(guī)定》的適用范圍從發(fā)行人、上市公司擴(kuò)大到非上市公眾公司的相關(guān)責(zé)任人員。
我們誠懇希望社會各界對《征求意見稿》提出寶貴的意見和建議。中國證監(jiān)會將根據(jù)各方提出的意見和建議，對《征求意見稿》進(jìn)行修改完善后發(fā)布施行，為資本市場的規(guī)范發(fā)展提供更加完善的執(zhí)法保障。
