證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第2號(hào)
--委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托第三方機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資建議服務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（下稱《暫行規(guī)定》）有關(guān)規(guī)定，并符合以下規(guī)范性要求：
一、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托符合《暫行規(guī)定》要求的第三方機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資建議服務(wù)。一對(duì)多（集合）資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人，不得通過(guò)發(fā)出投資建議或投資指令等方式直接或間接影響資產(chǎn)管理人投資運(yùn)作，符合法定的資質(zhì)條件并接受資產(chǎn)管理人委托提供投資建議的第三方機(jī)構(gòu)除外。
二、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定第三方機(jī)構(gòu)遴選機(jī)制和流程、風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制、利益沖突防范機(jī)制，相關(guān)制度流程應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司有權(quán)機(jī)構(gòu)審議通過(guò)后存檔備查。未建立健全上述制度流程的，不得聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資建議服務(wù)。
三、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)擬聘請(qǐng)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，要求其提供符合《暫行規(guī)定》第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定的資質(zhì)證明文件（清單附后），并在設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)將盡職調(diào)查報(bào)告、資質(zhì)證明文件等材料向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱協(xié)會(huì)）進(jìn)行備案。擬聘請(qǐng)的第三方機(jī)構(gòu)為私募證券投資基金管理人的，應(yīng)當(dāng)已加入?yún)f(xié)會(huì)，成為普通會(huì)員或觀察會(huì)員。
私募證券投資基金管理人不得為主要投資于非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資建議服務(wù)。
四、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《暫行規(guī)定》及內(nèi)部制度流程選聘第三方機(jī)構(gòu)，簽訂委托協(xié)議，披露第三方機(jī)構(gòu)相關(guān)信息，清晰約定彼此權(quán)利義務(wù)。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。
五、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管第三方機(jī)構(gòu)出具的投資建議及相關(guān)文件，不得隱匿、偽造、篡改或者違規(guī)銷毀。
附：
證明文件清單
一、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)應(yīng)提交以下文件
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證明文件。
二、私募證券投資基金管理人提供投資建議服務(wù)應(yīng)提交以下文件
?。ㄒ唬┧侥甲C券投資基金管理人出具的承諾函
1、承諾在協(xié)會(huì)登記滿一年，已成為協(xié)會(huì)會(huì)員，經(jīng)營(yíng)期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
2、承諾具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)[1]的投資管理人員[2]不少于3名，且最近三年無(wú)不良從業(yè)記錄[3]；
3、承諾函應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章，3名投資管理人員本人簽字。
（二）資質(zhì)證明文件
1、協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示的私募證券投資基金管理人公示信息截圖；
2、協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)或協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示的觀察會(huì)員名單截圖；
3、全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中第三方機(jī)構(gòu)違法違規(guī)記錄查詢結(jié)果截圖；
4、基金從業(yè)人員系統(tǒng)中3名投資管理人員不良從業(yè)記錄查詢結(jié)果截圖，或其他可驗(yàn)證可核查的證明材料。
?。ㄈ┩顿Y管理人員工作經(jīng)歷證明
包括3名投資管理人員的：
1、曾任職單位出具的投資管理經(jīng)歷說(shuō)明[4]或離任審計(jì)報(bào)告（應(yīng)包括管理的基金/產(chǎn)品名稱、期間、職責(zé)等），或擔(dān)任投資顧問(wèn)期間的委托管理協(xié)議。
2、基金從業(yè)資格證明[5]文件，或海外基金從業(yè)人員曾就職的基金或投資管理公司出具的工作履歷證明（中英文翻譯件）；
3、協(xié)會(huì)要求提供的其他證明材料。
?。ㄋ模┩顿Y管理業(yè)績(jī)[6]證明文件
提供以下一項(xiàng)即可：
1、曾管理的基金/產(chǎn)品的托管機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)出具的，該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；
2、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)[7]出具的該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；
3、曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定期報(bào)告復(fù)印件，并說(shuō)明自己管理的業(yè)績(jī)區(qū)間；
4、曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營(yíng)賬戶凈值變化情況證明；
5、聘任私募證券投資基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)的機(jī)構(gòu)出具的，該名人員管理產(chǎn)品期間的產(chǎn)品凈值變化情況證明；
6、其他基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的可核查可驗(yàn)證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明文件。
（五）基金/產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)
投資管理人員曾管理的基金/產(chǎn)品的投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)（EXCEL格式）。樣表如下：
投資管理人員：
曾管理基金/產(chǎn)品名稱：
投資管理期間：
注：以表格中第一個(gè)估值日為基期，估值日可以按月度填寫(xiě)。如該名投資管理人員3年內(nèi)連續(xù)管理多只產(chǎn)品，不同產(chǎn)品的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)請(qǐng)分開(kāi)上傳。
________________________________________
[1] 3年以上連續(xù)投資管理業(yè)績(jī)是指投資管理人員連續(xù)3年從事證券、期貨投資管理工作所形成的投資業(yè)績(jī)記錄，中間未有中斷，但因疾病、生育、法規(guī)限制或合同約定限制等客觀原因中斷從業(yè)經(jīng)歷且不超過(guò)1年的，可不重新計(jì)算連續(xù)年限。
[2]投資管理人員是指在受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營(yíng)賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會(huì)成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。
[3]不良從業(yè)記錄是指投資管理人員在從事證券、期貨投資管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在因違反法律法規(guī)或自律規(guī)則被采取行政監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，或因違反任職單位規(guī)定被辭退或開(kāi)除的記錄。
[4]如投資管理人員在現(xiàn)任單位具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)，不需要過(guò)往任職單位出具工作經(jīng)歷證明文件。工作經(jīng)歷證明中應(yīng)當(dāng)包括該投資管理人員任職期間、職務(wù)、所管理產(chǎn)品/賬戶的名稱及管理期間，并與提供的投資管理業(yè)績(jī)證明相匹配。
[5]所有提供投資建議服務(wù)的投資管理人員均需要具備基金從業(yè)資格。
[6]投資管理業(yè)績(jī)是指能夠明確歸屬于投資管理人員本人且滿足連續(xù)3年條件的投資管理業(yè)績(jī)，不限于最近連續(xù)3年。
[7]第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指協(xié)會(huì)官網(wǎng)披露的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。
2016-10-24
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