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非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引

　　第一條 為做好非公開發(fā)行公司債券的承銷業(yè)務風險控制管理工作，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關法律法規(guī)及自律規(guī)則，制定本指引。

　　第二條 非公開發(fā)行公司債券項目承接實行負面清單管理。承銷機構(gòu)項目承接不得涉及負面清單限制的范圍。

　　第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)負責組織研究確定并在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布負面清單。

　　第四條 協(xié)會可以邀請相關主管部門、證券交易場所、證券公司及其他行業(yè)專家成立負面清單評估專家小組，至少每半年對負面清單進行一次評估，可以根據(jù)業(yè)務發(fā)展與監(jiān)管需要不定期進行評估。

　　第五條 協(xié)會可以組織負面清單評估專家小組對負面清單進行討論研究，決定調(diào)整方案，報中國證券監(jiān)督管理委員會備案。

　　第六條 本指引由協(xié)會負責解釋和修訂，自發(fā)布之日起實施。

2015.4.23