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非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引

　　第一條 為做好非公開(kāi)發(fā)行公司債券的承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，制定本指引。

　　第二條 非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接實(shí)行負(fù)面清單管理。承銷機(jī)構(gòu)項(xiàng)目承接不得涉及負(fù)面清單限制的范圍。

　　第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)組織研究確定并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布負(fù)面清單。

　　第四條 協(xié)會(huì)可以邀請(qǐng)相關(guān)主管部門(mén)、證券交易場(chǎng)所、證券公司及其他行業(yè)專家成立負(fù)面清單評(píng)估專家小組，至少每半年對(duì)負(fù)面清單進(jìn)行一次評(píng)估，可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管需要不定期進(jìn)行評(píng)估。

　　第五條 協(xié)會(huì)可以組織負(fù)面清單評(píng)估專家小組對(duì)負(fù)面清單進(jìn)行討論研究，決定調(diào)整方案，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。

　　第六條 本指引由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，自發(fā)布之日起實(shí)施。

2015.4.23