私募基金管理人失聯(lián)處理指引

第一條 為了督促私募基金管理人暢通投資者服務(wù)渠道， 保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》等法律、行政法規(guī)、中國證 券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定及中國證券 投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）自律規(guī)則，制定本指引。

第二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，通過登記備案電子系統(tǒng)填報郵寄地址、傳真地址、電話號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整，并保持通信聯(lián) 絡(luò)方式有效、暢通。

私募基金管理人及其法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表、高級管理人員的聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照 規(guī)定報送更新信息。

私募基金管理人填報的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整， 或者未及時更新信息的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)、 協(xié)會按照其填報的聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后果。

第三條 通過電話、電子郵件、短信等形式均無法與私募基金管理人取得有效聯(lián)系的，協(xié)會以公告形式通知私募基金管理人；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在公告發(fā)布后的五個工作日內(nèi)向協(xié)會報送情況報告。逾期未報告的，協(xié)會即認(rèn)定該私募基金管理人為失聯(lián)私募基金管理人。

第四條 私募基金管理人向協(xié)會報送情況報告，應(yīng)當(dāng)通過公告指定的方式報送，通過其他方式報送的，協(xié)會不予接受。

情況報告應(yīng)當(dāng)包括出資人信息、人員信息、辦公場地信息、基金產(chǎn)品運(yùn)營情況、誠信情況等內(nèi)容，就失聯(lián)原因進(jìn)行 解釋說明，并按照要求提交相關(guān)材料。

第五條 協(xié)會通過官方網(wǎng)站對失聯(lián)私募基金管理人進(jìn)行公示，公示期限為一個月。失聯(lián)私募基金管理人公示期間， 協(xié)會暫停辦理其各項業(yè)務(wù)。

第六條 失聯(lián)私募基金管理人公示期滿，未按規(guī)定報送情況報告的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記。

第七條 失聯(lián)私募基金管理人自公示之日起一個月內(nèi)報送符合要求的情況報告，協(xié)會取消其失聯(lián)公示信息并終止失聯(lián)程序。

終止失聯(lián)程序后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按要求配合協(xié)會約談、信息填報、材料報送等后續(xù)工作。如私募基金管理人存在無法持續(xù)符合登記要求等情形，終止失聯(lián)程序后按照相關(guān)規(guī)定處理。

第八條 協(xié)會對終止失聯(lián)程序的私募基金管理人持續(xù)予以重點(diǎn)關(guān)注，加強(qiáng)事中事后自律管理和風(fēng)險監(jiān)測。

私募基金管理人在終止失聯(lián)程序后 12 個月內(nèi)，再次出現(xiàn)本指引第三條公告通知報送情況報告的情形，逾期未報送的，協(xié)會直接注銷其私募基金管理人登記。

第九條 因失聯(lián)被注銷登記的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金登記備案辦法》等規(guī)定，妥善處置基金財產(chǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

第十條 因失聯(lián)被注銷登記的私募基金管理人，自被注銷登記之日起 3 年內(nèi)，不得重新登記，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人； 其控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表、負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和直接責(zé)任人員，自被注銷登記之日起 3 年內(nèi)，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人。

第十一條 因失聯(lián)被注銷的私募基金管理人及其控股股 東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙 人及其委派代表、負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和直接責(zé)任人員， 記入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定記入證 券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

第十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。協(xié)會于 2015 年 9月 29 日發(fā)布的《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募基金管理人公示制度的通知》、2017 年 1 月 12 日發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》中有關(guān)失聯(lián)私募基金管理人處理的內(nèi)容，同時廢止。

 失聯(lián)私募基金管理人基本情況報告信息清單

一、基本情況

請說明管理人名稱、登記編碼、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本、實繳資本、注冊地址、實際辦公地址等內(nèi)容。

二、失聯(lián)原因

請說明管理人無法聯(lián)系的原因。如有變更，請報送管理人及其高管人員的有效聯(lián)系方式，并向投資者公告變更情況。

三、出資人信息

請列明管理人的股東和實際控制人信息，包括但不限于名稱、持股比例、認(rèn)繳金額等信息。

四、高管及人員信息

請列明管理人的高管及從業(yè)人員的姓名、職務(wù)、任職日期、基金從業(yè)資格證編號等信息。

五、產(chǎn)品信息

請列明管理人自成立以來發(fā)行的所有產(chǎn)品信息，包括但不限于產(chǎn)品名稱、備案編碼、產(chǎn)品規(guī)模、出資信息、標(biāo)的信息、到期時間、托管信息（如有）、最新凈值等。如基金產(chǎn)品存在延期兌付的情況，請一并說明。

六、對外投資情況

請列明管理人持有股份的子公司及擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙 人的有限合伙企業(yè)（如有）信息，包括但不限于企業(yè)名稱、出資人信息、實繳金額、經(jīng)營范圍和對外投出信息等。

七、誠信情況

請說明管理人及股東、實際控制人、高級管理人員近三年內(nèi)是否存在受到刑事處罰、行政處罰或行政監(jiān)管措施、涉仲裁或訴訟的情況。如是，請一并說明事件發(fā)生的時間、原因及結(jié)果。

八、信息報送情況

請說明是否存在AMBERS 系統(tǒng)中管理人登記信息與實際不一致的情形。如是，請一并說明整改情況。

九、承諾事項

請管理人就以下事項進(jìn)行承諾：

（一）所提交信息及材料真實、準(zhǔn)確，完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，未通過中介機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)， 并愿意承擔(dān)違反承諾的法律責(zé)任。

（二）及時更新管理人登記信息，知悉后續(xù)再次失聯(lián)， 協(xié)會將從嚴(yán)從重處置。

（三）配合后續(xù)自律管理工作，遵守法律法規(guī)及協(xié)會的自律規(guī)則，依法依規(guī)展業(yè)。

十、附件清單

請管理人提交以下材料：

（一）管理人工商執(zhí)照掃描件；

（二）管理人實際辦公場地租賃合同掃描件（使用自有產(chǎn)權(quán)請?zhí)峤划a(chǎn)權(quán)證明）；

（三）任職人員近三個月社保繳納證明；

（四）最近年度經(jīng)審計的財務(wù)報告；

（五）實際控制人有關(guān)知曉管理人無法聯(lián)系的說明（附實際控制人簽章）。

格式要求

請管理人按照以下格式提交材料：

（一）情況說明抬頭須為“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”。

（二）落款為管理人全稱，加蓋機(jī)構(gòu)公章并由法定代表 人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人簽字。

（三）證明材料在首尾頁、騎縫處加蓋機(jī)構(gòu)公章。