第一條 為了督促私募基金管理人暢通投資者服務渠道， 保護投資者合法權益，促進行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》等法律、行政法規(guī)、中國證 券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定及中國證券 投資基金業(yè)協會（以下簡稱協會）自律規(guī)則，制定本指引。
第二條 私募基金管理人應當按照相關規(guī)定，通過登記備案電子系統(tǒng)填報郵寄地址、傳真地址、電話號碼、電子郵箱等聯系方式，確保信息真實、準確、完整，并保持通信聯 絡方式有效、暢通。
私募基金管理人及其法定代表人、執(zhí)行事務合伙人及其委派代表、高級管理人員的聯系方式發(fā)生變更的，應當按照 規(guī)定報送更新信息。
私募基金管理人填報的信息不真實、不準確、不完整， 或者未及時更新信息的，應當承擔中國證監(jiān)會及派出機構、 協會按照其填報的聯系方式無法取得有效聯系的相應后果。
第三條 通過電話、電子郵件、短信等形式均無法與私募基金管理人取得有效聯系的，協會以公告形式通知私募基金管理人；私募基金管理人應當在公告發(fā)布后的五個工作日內向協會報送情況報告。逾期未報告的，協會即認定該私募基金管理人為失聯私募基金管理人。
第四條 私募基金管理人向協會報送情況報告，應當通過公告指定的方式報送，通過其他方式報送的，協會不予接受。
情況報告應當包括出資人信息、人員信息、辦公場地信息、基金產品運營情況、誠信情況等內容，就失聯原因進行 解釋說明，并按照要求提交相關材料。
第五條 協會通過官方網站對失聯私募基金管理人進行公示，公示期限為一個月。失聯私募基金管理人公示期間， 協會暫停辦理其各項業(yè)務。
第六條 失聯私募基金管理人公示期滿，未按規(guī)定報送情況報告的，協會注銷其私募基金管理人登記。
第七條 失聯私募基金管理人自公示之日起一個月內報送符合要求的情況報告，協會取消其失聯公示信息并終止失聯程序。
終止失聯程序后，私募基金管理人應當按要求配合協會約談、信息填報、材料報送等后續(xù)工作。如私募基金管理人存在無法持續(xù)符合登記要求等情形，終止失聯程序后按照相關規(guī)定處理。
第八條 協會對終止失聯程序的私募基金管理人持續(xù)予以重點關注，加強事中事后自律管理和風險監(jiān)測。
私募基金管理人在終止失聯程序后 12 個月內，再次出現本指引第三條公告通知報送情況報告的情形，逾期未報送的，協會直接注銷其私募基金管理人登記。
第九條 因失聯被注銷登記的私募基金管理人，應當按照《私募投資基金登記備案辦法》等規(guī)定，妥善處置基金財產，維護投資者合法權益。
第十條 因失聯被注銷登記的私募基金管理人，自被注銷登記之日起 3 年內，不得重新登記，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人； 其控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務合伙人及其委派代表、負有責任的高級管理人員和直接責任人員，自被注銷登記之日起 3 年內，不得擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務合伙人及其委派代表，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人。
第十一條 因失聯被注銷的私募基金管理人及其控股股 東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務合伙 人及其委派代表、負有責任的高級管理人員和直接責任人員， 記入協會誠信信息管理系統(tǒng)，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定記入證 券期貨市場誠信檔案數據庫。
第十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。協會于 2015 年 9月 29 日發(fā)布的《關于建立“失聯（異常）”私募基金管理人公示制度的通知》、2017 年 1 月 12 日發(fā)布的《關于優(yōu)化失聯機構自律機制及公示第十一批失聯私募機構的公告》中有關失聯私募基金管理人處理的內容，同時廢止。
失聯私募基金管理人基本情況報告信息清單
一、基本情況
請說明管理人名稱、登記編碼、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本、實繳資本、注冊地址、實際辦公地址等內容。
二、失聯原因
請說明管理人無法聯系的原因。如有變更，請報送管理人及其高管人員的有效聯系方式，并向投資者公告變更情況。
三、出資人信息
請列明管理人的股東和實際控制人信息，包括但不限于名稱、持股比例、認繳金額等信息。
四、高管及人員信息
請列明管理人的高管及從業(yè)人員的姓名、職務、任職日期、基金從業(yè)資格證編號等信息。
五、產品信息
請列明管理人自成立以來發(fā)行的所有產品信息，包括但不限于產品名稱、備案編碼、產品規(guī)模、出資信息、標的信息、到期時間、托管信息（如有）、最新凈值等。如基金產品存在延期兌付的情況，請一并說明。
六、對外投資情況
請列明管理人持有股份的子公司及擔任執(zhí)行事務合伙 人的有限合伙企業(yè)（如有）信息，包括但不限于企業(yè)名稱、出資人信息、實繳金額、經營范圍和對外投出信息等。
七、誠信情況
請說明管理人及股東、實際控制人、高級管理人員近三年內是否存在受到刑事處罰、行政處罰或行政監(jiān)管措施、涉仲裁或訴訟的情況。如是，請一并說明事件發(fā)生的時間、原因及結果。
八、信息報送情況
請說明是否存在AMBERS 系統(tǒng)中管理人登記信息與實際不一致的情形。如是，請一并說明整改情況。
九、承諾事項
請管理人就以下事項進行承諾：
（一）所提交信息及材料真實、準確，完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，未通過中介機構辦理業(yè)務， 并愿意承擔違反承諾的法律責任。
（二）及時更新管理人登記信息，知悉后續(xù)再次失聯， 協會將從嚴從重處置。
（三）配合后續(xù)自律管理工作，遵守法律法規(guī)及協會的自律規(guī)則，依法依規(guī)展業(yè)。
十、附件清單
請管理人提交以下材料：
（一）管理人工商執(zhí)照掃描件；
（二）管理人實際辦公場地租賃合同掃描件（使用自有產權請?zhí)峤划a權證明）；
（三）任職人員近三個月社保繳納證明；
（四）最近年度經審計的財務報告；
（五）實際控制人有關知曉管理人無法聯系的說明（附實際控制人簽章）。
格式要求
請管理人按照以下格式提交材料：
（一）情況說明抬頭須為“中國證券投資基金業(yè)協會”。
（二）落款為管理人全稱，加蓋機構公章并由法定代表 人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人簽字。
（三）證明材料在首尾頁、騎縫處加蓋機構公章。
公會微信號
投教基地微信號
