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轄區(qū)各基金管理公司：

    近期，部分基金管理公司的特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“一對多專戶計劃”)已完成備案，進(jìn)入初始銷售階段?；鸩吭趥浒笇徖磉^程中，已明示相關(guān)銷售宣傳推介工作的要求。為規(guī)范轄區(qū)基金管理公司“一對多專戶計劃”銷售行為，現(xiàn)就有關(guān)問題再次明確如下：

一、嚴(yán)禁違規(guī)銷售

    轄區(qū)基金管理公司在銷售“一對多專戶計劃”過程中，不得通過違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失等方式，或者采用虛假宣傳、預(yù)測收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段銷售資產(chǎn)管理計劃。

二、規(guī)范宣傳推介

    少數(shù)基金管理公司在銷售“一對多專戶計劃”過程中，存在通過超級鏈接的方式將本公司網(wǎng)站上關(guān)于“一對多專戶計劃”的宣傳內(nèi)容鏈接到其他互聯(lián)網(wǎng)站進(jìn)行變相公開宣傳推介的情況，基金部已對相關(guān)公司作出處罰，轄區(qū)各基金管理公司要引以為戒，并堅決杜絕。

三、正確理解相關(guān)規(guī)定

    轄區(qū)各基金管理公司要正確理解《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]10號)第12條規(guī)定，在銷售“一對多專戶計劃”過程中，不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司、代理銷售機構(gòu)網(wǎng)站除外)及其他公共媒體銷售資產(chǎn)管理計劃，只能向特定對象進(jìn)行宣傳推介(例如，應(yīng)該在客戶登錄基金管理公司、代銷機構(gòu)網(wǎng)站并通過網(wǎng)上交易、查詢平臺驗證后，向其宣傳推介“一對多專戶計劃”)，而不得通過任何方式向不特定對象進(jìn)行宣傳推介(包括在基金管理公司和代理銷售機構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布以不特定對象為受眾的宣傳推介內(nèi)容)，但在宣傳一對多專戶業(yè)務(wù)本身而不涉及具體計劃時可不受此限。

    轄區(qū)各基金管理公司要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和本提示函要求，規(guī)范“一對多專戶計劃”銷售行為，對違反相關(guān)規(guī)定的機構(gòu)或個人，我處將按照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》等相關(guān)規(guī)定采取提示、行政監(jiān)管或行政處罰等措施。

特此提示

上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處

2009年9月21日