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行業(yè)動(dòng)態(tài)

施羅德基金管理（中國）有限公司2024年上半年行業(yè)文化建設(shè)工作總結(jié)

來源：施羅德基金

施羅德基金管理（中國）有限公司

2024年上半年行業(yè)文化建設(shè)工作總結(jié)

自中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，提出工作要求以來，施羅德基金管理（中國）有限公司高度重視,積極響應(yīng),認(rèn)真落實(shí)并扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)工作。

一、2024年上半年行業(yè)文化建設(shè)情況回顧

1、黨建工作與行業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合

中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，做好金融工作必須堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)。公司始終將黨建工作與企業(yè)文化建設(shè)深度融合，從公司治理、長期經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、公司價(jià)值觀建立、強(qiáng)化內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理、員工激勵(lì)機(jī)制的建立健全、行業(yè)文化建設(shè)宣傳工作的深入開展等多方面深刻把握金融工作的政治性、人民性，以先進(jìn)文化引領(lǐng)公司高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)金融強(qiáng)國貢獻(xiàn)力量。

2、公司治理和戰(zhàn)略發(fā)展

公司董事會(huì)按照中國法律及中國證監(jiān)會(huì)和《公司章程》的規(guī)定行使職權(quán)，由7名董事組成，包括2名股東董事，3名獨(dú)立董事以及2名管理層董事。董事會(huì)設(shè)董事長1名。董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)與薪酬委員會(huì)。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理和基金投資業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性控制，并對(duì)公司內(nèi)部稽核審計(jì)工作進(jìn)行審核監(jiān)督；薪酬委員會(huì)對(duì)公司業(yè)績考核及薪酬管理制度、薪酬政策和方案(包括適用的員工激勵(lì)方案)、以及高級(jí)管理人員的報(bào)酬事項(xiàng)進(jìn)行研究討論, 并向董事會(huì)提出專業(yè)意見和建議。公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)2名監(jiān)事，其中1名為職工監(jiān)事，另1名由股東委派。

經(jīng)營管理層由總經(jīng)理、督察長、首席投資官、產(chǎn)品及銷售負(fù)責(zé)人、運(yùn)營負(fù)責(zé)人、首席信息官組成。

股東、董事會(huì)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的職責(zé)邊界和決策機(jī)制系根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理主持公司日常經(jīng)營管理工作，經(jīng)營管理層向總經(jīng)理報(bào)告，公司僅就運(yùn)營過程中的重大或特定事項(xiàng)，依法依規(guī)并根據(jù)《公司章程》與內(nèi)部制度上報(bào)董事會(huì)、股東決定。

長期主義是公司股東施羅德集團(tuán)的文化基因。作為一家歷經(jīng)百年市場興衰而基業(yè)長青的全球資產(chǎn)管理公司，施羅德集團(tuán)堅(jiān)持以長期眼光看待市場機(jī)會(huì)和規(guī)劃企業(yè)發(fā)展。針對(duì)中國市場，施羅德集團(tuán)同樣一直踐行長期主義，不斷增加對(duì)中國市場的長期投入，為我司的設(shè)立與長期發(fā)展提供了良好的成長土壤。

公司以長期高質(zhì)量發(fā)展為總體目標(biāo)，以為投資者創(chuàng)造長期利益和助力行業(yè)發(fā)展為原則，制定了“雙擎驅(qū)動(dòng)”的長期經(jīng)營戰(zhàn)略并確立了“五大價(jià)值主張”與“六大業(yè)務(wù)主體”的業(yè)務(wù)指導(dǎo)方針。

“雙擎驅(qū)動(dòng)”是指公司將兼顧本地業(yè)務(wù)和跨境業(yè)務(wù)，通過差異化發(fā)展，成長為一家“具有綜合財(cái)富管理能力和國際化特色的專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”。公司持續(xù)開發(fā)具有國際特色的本地產(chǎn)品和具有綜合財(cái)富管理功能的一站式投資需求解決方案，堅(jiān)持“引進(jìn)來”與“走出去”并重，發(fā)揮外商獨(dú)資基金公司在跨境投資方面的稟賦和專業(yè)優(yōu)勢(shì)。

“五大價(jià)值主張”和“六大業(yè)務(wù)主題”是公司具體業(yè)務(wù)開展的指導(dǎo)方針。“長期客戶利益”、“主動(dòng)管理”、“風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的多元投資”、“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”、“可持續(xù)發(fā)展投資”是公司將為本地市場帶來價(jià)值提升的五項(xiàng)價(jià)值主張?！伴L期阿爾法（超額收益）”、“養(yǎng)老金投資”、“ESG投資”、“后資管新規(guī)時(shí)代的凈值化產(chǎn)品遷徙”、“財(cái)富管理”、“數(shù)字化+”是公司致力于為中國投資者帶來的六類產(chǎn)品與服務(wù)形式。未來在投研、產(chǎn)品、營銷建設(shè)方面均以此為出發(fā)點(diǎn)，確保公司的發(fā)展路徑與中國基金行業(yè)長期高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)及文化生態(tài)保持一致。

3、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德及信義義務(wù)

施羅德集團(tuán)高度重視企業(yè)文化與價(jià)值觀的建設(shè)。施羅德集團(tuán)總裁表示：“我們的企業(yè)文化對(duì)于支持我們的長期發(fā)展至關(guān)重要，對(duì)于文化的破壞將至企業(yè)于危險(xiǎn)之中?！?施羅德集團(tuán)始終追求卓越，倡導(dǎo)創(chuàng)新、協(xié)作、激情和誠信，這五大核心價(jià)值是每名員工應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。強(qiáng)勁的內(nèi)控文化是施羅德集團(tuán)企業(yè)文化和價(jià)值觀的核心部分。

公司傳承了集團(tuán)文化與價(jià)值觀，借鑒集團(tuán)方法論，健全合規(guī)風(fēng)控管理框架；并根據(jù)全員合規(guī)風(fēng)控的理念貫徹與執(zhí)行多種形式的合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)、合規(guī)考核等，不斷提升合規(guī)風(fēng)控管理文化。

2024年上半年，公司由籌備模式全面切換為正式展業(yè)模式，實(shí)現(xiàn)了運(yùn)營和產(chǎn)品運(yùn)作平穩(wěn)進(jìn)行，牢守不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件的內(nèi)部控制總體目標(biāo)，公司整體運(yùn)作合規(guī)有序。

4、員工激勵(lì)機(jī)制

公司重視文化建設(shè)工作，建立科學(xué)、健全的員工激勵(lì)機(jī)制，為員工提供包括薪酬激勵(lì)、職業(yè)發(fā)展、培訓(xùn)、文化等在內(nèi)的各方面激勵(lì)措施，開展各種文化建設(shè)活動(dòng)，重視文化宣傳，積極踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。

5、開展行業(yè)文化建設(shè)宣傳工作、社會(huì)責(zé)任

公司積極響應(yīng)號(hào)召，深入開展行業(yè)文化建設(shè)宣傳工作，旨在塑造良好的企業(yè)形象，推動(dòng)行業(yè)的健康發(fā)展。

公司結(jié)合公司實(shí)際情況和市場環(huán)境，制定詳細(xì)的宣傳計(jì)劃，明確宣傳目的、內(nèi)容和形式，設(shè)計(jì)包括海報(bào)、視頻在內(nèi)的多種宣傳材料，使宣傳內(nèi)容更加直觀、生動(dòng)；同時(shí)利用公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等多種渠道，廣泛傳播行業(yè)文化理念，擴(kuò)大影響力。

二、行業(yè)文化建設(shè)工作特色亮點(diǎn)

1、全力打造投資者教育專欄

公司積極推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，全力打造內(nèi)容豐富、金融知識(shí)普及度高的投資者教育專欄，為投資者提供便捷、專業(yè)的學(xué)習(xí)平臺(tái)。專欄內(nèi)容涵蓋了基金投資的基金知識(shí)、市場分析、投資策略等多個(gè)方面，緊密結(jié)合市場熱點(diǎn)，針對(duì)投資者關(guān)注的熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入解讀，幫助投資者把握市場脈搏，提高投資敏感性，更好地了解市場動(dòng)態(tài)，提高投資決策能力。專欄內(nèi)容定期更新，使投資者能夠獲取更新鮮、更準(zhǔn)確的信息。同時(shí)公司在微信公眾號(hào)后臺(tái)開放留言功能，及時(shí)為投資者答疑解惑，增強(qiáng)投資者對(duì)公司的信任度和黏度。

2、貫徹“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化

公司積極引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀、事業(yè)觀、職業(yè)觀。公司及員工長期踐行“誠實(shí)正直”的核心價(jià)值觀，形成合法合規(guī)展業(yè)、恪守職業(yè)道德和職業(yè)操守的文化氛圍，重視合規(guī)制度建設(shè)和合規(guī)培訓(xùn)。

3、積極踐行社會(huì)責(zé)任

公司在管理中踐行ESG理念。重視環(huán)境保護(hù)，倡導(dǎo)綠色低碳的辦公方式，通過推動(dòng)員工辦公電子化，提供陶瓷杯，降低紙張文件、一次性紙杯等減少資源消耗；更多地采購使用可循環(huán)材料制品，減少不可降解材料的使用，建立環(huán)境友好型的文化，倡導(dǎo)人與自然和諧相處。作為一家全球ESG投資的先行者，我司致力于逐步開發(fā)一系列本地ESG主題型產(chǎn)品，一方面滿足本地市場對(duì)于綠色和可持續(xù)主題的投資需求，另一方面服務(wù)國家“雙碳”戰(zhàn)略，引導(dǎo)資本參與綠色領(lǐng)域。我司計(jì)劃積極引入股東在海外市場逾20年的ESG投資實(shí)踐，將成熟的ESG研究體系、專有的ESG分析工具進(jìn)行本地化，配備ESG專家支持本地投研，并在本地基金管理加以應(yīng)用。同時(shí)，我司積極探索如何更好地對(duì)標(biāo)集團(tuán)要求，對(duì)公司管理資產(chǎn)進(jìn)行“ESG整合”（即在投資流程中全面嵌入ESG考量因素）。

公司積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，將員工文化建設(shè)與社會(huì)責(zé)任相結(jié)合，致力于為社會(huì)做出積極貢獻(xiàn)。通過慈善資助、公益實(shí)踐活動(dòng)等方式，關(guān)愛自閉癥兒童群體的健康，多年來與宋慶齡基金會(huì)下屬單位上海青聰泉兒童智能訓(xùn)練中心保持密切的公益合作，定期拜訪學(xué)校、組織志愿者參與公益互動(dòng)活動(dòng)。

4、積極開展培訓(xùn)及文化活動(dòng)

公司積極開展各類培訓(xùn)及文化活動(dòng)，推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，重視員工需求。2024上半年度，在培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展層面，公司開展職業(yè)發(fā)展周系列培訓(xùn)，在學(xué)習(xí)平臺(tái)為員工提供了豐富的自選課程；文化活動(dòng)層面，公司先后組織多項(xiàng)活動(dòng)，如春節(jié)主題的中國傳統(tǒng)手工活動(dòng)、婦女節(jié)當(dāng)日組織關(guān)愛女性健康講座。另外，公司在五月組織了為期兩日的團(tuán)建活動(dòng)，公司員工積極參與豐富多彩的分組競賽和團(tuán)隊(duì)合作等趣味項(xiàng)目，在團(tuán)建活動(dòng)中增進(jìn)跨部門的相互了解和默契，增強(qiáng)了凝聚力和歸屬感，加深了對(duì)公司文化的理解和認(rèn)同。