富國基金管理有限公司2010-2011年社會責(zé)任報告
富國基金管理有限公司(以下簡稱“富國基金”或“公司”) 高度重視社會責(zé)任工作，始終銘記基金公司的信托責(zé)任，堅持企業(yè)的經(jīng)濟效益與社會效益統(tǒng)一發(fā)展，把社會責(zé)任意識作為公司核心價值觀的重要組成部分，貫徹在經(jīng)營活動的每個環(huán)節(jié)，做優(yōu)秀企業(yè)公民，服務(wù)廣大客戶，關(guān)愛公司員工，強化公司治理，弘揚卓越文化，支持公益事業(yè)，保護環(huán)境，與利益相關(guān)方攜手實現(xiàn)和諧、健康的發(fā)展，促進社會和諧。2010年6月18日富國基金發(fā)布了首份社會責(zé)任報告，取得了良好的社會反響，本報告是公司發(fā)布的第二份社會責(zé)任報告。本報告回顧了富國基金近2年來全面履行社會責(zé)任、經(jīng)濟責(zé)任和環(huán)境責(zé)任的理念、實踐和績效。
第一部分：綜述
1、公司簡介
富國基金于1999年成立，是中國首批試點的十家基金公司之一。2003年加拿大蒙特利爾銀行參股，富國基金成為合資基金管理公司。目前，富國基金的主要業(yè)務(wù)包括共同基金管理業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)、社?；鸸芾順I(yè)務(wù)資格。公司以建設(shè)一流基金公司為目標，倡導(dǎo)實踐“進取、績效、規(guī)范、和諧”的企業(yè)文化，努力把公司打造成“業(yè)績優(yōu)秀、規(guī)模領(lǐng)先、深受投資者信任的企業(yè)”。
截至2011年12月末，富國基金共管理運作26只共同基金產(chǎn)品、多個特定客戶資產(chǎn)管理計劃及企業(yè)年金基金管理專戶，管理資產(chǎn)規(guī)模超過700億元，為遍布全國的400多萬個人和機構(gòu)客戶提供投資管理服務(wù)。公募基金產(chǎn)品累計向投資者分紅逾300億元。
2、社會責(zé)任理念
富國基金認為企業(yè)是社會財富的基本生產(chǎn)單位，是與社會不可分離的一個有機體。基金公司承擔(dān)社會責(zé)任是履行《基金法》、《公司法》規(guī)定的企業(yè)的基本義務(wù)，也是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要。公司將履行企業(yè)社會責(zé)任理解為如下信念：
3、利益相關(guān)方
利益相關(guān)方 | 期望與要求 | 回應(yīng)方式 |
國家 | 合規(guī)守法經(jīng)營,遵守國家政策，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。 | 認真研究并堅決貫徹國家宏觀經(jīng)濟政策，穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營，嚴守三條底線，杜絕小金庫和商業(yè)賄賂，履行反洗錢義務(wù)，規(guī)范財務(wù)，依法納稅。 |
社會 | 回饋社會，支持公益事業(yè)。 | 扶貧幫困、關(guān)愛弱勢群體，積極參與公益、慈善捐款。 |
環(huán)境 | 支持低碳經(jīng)濟，保護環(huán)境，推動可持續(xù)發(fā)展。 | 設(shè)計低碳環(huán)保產(chǎn)品，支持節(jié)能減排；實施“富國春天計劃”,努力推進資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會建設(shè)。 |
客戶 | 穩(wěn)健的投資回報，豐富的理財產(chǎn)品，便捷的服務(wù)。 | 堅持基金投資人利益優(yōu)先，打造投資的多策略精品店，加強投資者教育，發(fā)展電子商務(wù)，提供高品質(zhì)的金融服務(wù)，持續(xù)為客戶創(chuàng)造價值。 |
員工 | 合理的待遇與福利，滿意的工作環(huán)境，良好的職業(yè)發(fā)展。 | 公平、公正的用工政策;有效的激勵約束機制，關(guān)注員工辦公環(huán)境與身心健康，提供多元化職業(yè)發(fā)展平臺。 |
股東 | 提供合理投資回報，良好治理，推動現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)。 | 取得良好經(jīng)營業(yè)績，持續(xù)為股東創(chuàng)造合理價值，強化公司治理，保護股東權(quán)益，依法合規(guī)經(jīng)營，有效管理各類風(fēng)險。 |
4、近期社會榮譽
富國公司：
2011年3月在《證券時報》舉辦的2010年度“中國明星基金獎”評選中，富國基金榮獲“長期回報明星基金公司獎”。
2011年4月，在《中國證券報》舉辦的2010年度“中國基金業(yè)金牛獎”評選中，富國基金榮獲“債券投資金?；鸸惊劇薄?/FONT>
2011年4月，在《上海證券報》舉辦的2010年度“金基金獎”評選中，富國基金榮獲“金基金債券投資回報公司獎”。
旗下基金：
2011年3月，在《證券時報》舉辦的2010年度“中國明星基金獎”評選中，富國天惠獲得“五年持續(xù)回報積極混合型明星基金獎”，富國優(yōu)增獲得“2010年度積極債券型明星基金獎”，富國天豐獲得“2010年度普通債券明星基金獎”。
2011年4月，在《中國證券報》舉辦的2010年度“中國基金業(yè)金牛獎”評選中，富國優(yōu)增獲“2010年度債券型金?；皙劇薄⒏粐炖@“5年期債券型金?；皙劇?、富國天惠獲“2010年度混合型金?；皙劇薄⒏粐煸传@“2010年度混合型金?；皙劇薄⒏粐煲妗吨袊C券報》“5年期股票型金?；皙劇?。
2011年4月，在《上海證券報》舉辦的2010年度“金基金獎”評選中，富國優(yōu)增獲“2010年度金基金債券基金獎”、富國天源獲“2010年度金基金平衡型基金獎”。
第二部分：回報社會
1、扶貧幫困、關(guān)愛弱勢群體
富國基金自1999年成立以來，除了忠實履行對投資人的誠信責(zé)任外，還十分注重參與社會公益與慈善事業(yè)，熱心扶助社會弱勢群體，并在企業(yè)發(fā)展的各個階段作出了持續(xù)的努力和奉獻。無論是在遭遇重大突發(fā)災(zāi)難時刻，還是在“送溫暖、獻愛心” 活動中，公司所有社會公益與慈善類的活動都是公司主要領(lǐng)導(dǎo)親自帶頭，中層干部積極響應(yīng)，全體員工踴躍參與。在富國，企業(yè)公民意識和員工個人的社會責(zé)任感早已滲透到公司企業(yè)文化之中。
富國基金回報社會的行動，既有“點到點”的直接幫扶，也有不確定具體對象的間接扶助。我們自2007年起，先后與南匯新場鎮(zhèn)新南村及崇明綠化鎮(zhèn)華西村結(jié)對，進行多次多項目的扶貧幫困。公司還曾給上海市盲童學(xué)校贈送大巴做校車，還組織員工給盲童送溫暖，和他們開聯(lián)歡會，陪同游覽。
此外，公司還積極借助紅十字會、慈善總會、民政部門等第三方力量，積善行德。據(jù)不完全統(tǒng)計，公司歷年公益、慈善捐款逾310萬元。
2、制定環(huán)保主題計劃，長年堅持突出成效
富國基金是較早采取實際行動，在辦公環(huán)節(jié)踐行節(jié)能環(huán)保理念的公司之一。除了采用宣傳教育和制度約束等手段幫助員工提高環(huán)保節(jié)能意識之外，公司還大量采用現(xiàn)代科技手段，降低在辦公用紙、交通工具等方面的物資和能源消耗。一方面，從2007年以來，公司內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)數(shù)次升級改造，功能日益完善，基本實現(xiàn)了無紙化辦公。另一方面，自2009年以來，隨著公司異地辦公機構(gòu)和人員的增加，公司加大了視頻會議、電話會議系統(tǒng)的投入，使遠程會務(wù)問題得以解決，公司差旅活動和支出大幅減少。
2011年7月，公司制定了“富國春天計劃”，并舉行了由全體員工參加的發(fā)布儀式?！案粐禾煊媱潯笔歉粐鸾窈箝_展與低碳環(huán)保公益活動相關(guān)的活動的總稱，它包含了運作低碳環(huán)?；稹?chuàng)建“春意辦公室”、成立環(huán)保公益基金等主要內(nèi)容。為此，公司精心制作了環(huán)保宣傳片，運用最新科研成果全面展示過度碳排放與濫砍濫伐將給地球帶來的災(zāi)難性后果，警示人們關(guān)注環(huán)境問題。發(fā)布儀式特邀國內(nèi)知名的公益環(huán)保組織“自然之友”成員，從健康飲食的角度介紹了一些在現(xiàn)實生活中常常被人忽視的低碳生活方式?！案粐禾煊媱潯蓖瞥隽恕秵T工節(jié)能行為指引》，倡導(dǎo)員工從節(jié)約一張紙、一滴水、一度電著手，共同創(chuàng)建一個更加節(jié)能環(huán)保的辦公環(huán)境。發(fā)布活動之后，公司各部門還選出了“富國春天大使”，具體負責(zé)部門間活動的聯(lián)絡(luò)與開展，工作小組成員還利用業(yè)余時間進行不定期檢查，督促落實員工節(jié)能行動。
作為“富國春天計劃”的重要組成部分，公司擬成立“上海富國環(huán)保公益基金會”，計劃投入的人民幣200萬元啟動資金，全部來源于公司的捐贈。目前，公司已向有關(guān)主管部門遞交申請材料，待批準后，基金會將獲得社團法人資格，公司的公益環(huán)?；顒右矊⒏右?guī)范、系統(tǒng)、持久。
在此，我們愿與社會共享對“富國春天”的憧憬——
春天，是美好希望的象征。
所以——
富國春天是一個愿景，
寄托著富國人對環(huán)保公益事業(yè)的綿綿向往。
春天，是萬物生長的開始。
所以——
富國春天是一項行動，
踐行著富國人對環(huán)保公益事業(yè)的涓涓努力。
春天，是熱愛生活的源泉。
所以——
富國春天是一份愉悅，
述說著富國人對環(huán)保公益事業(yè)的許許歡樂。
第三部分：保障投資人利益
基金產(chǎn)品本質(zhì)上是一種信托產(chǎn)品，投資者因信任所以托付。投資人的信任、社會公眾的信任成為基金行業(yè)、公司發(fā)展的關(guān)鍵成功因素。同時，基于基金業(yè)務(wù)的公眾性、金融行業(yè)的特殊性、基金行業(yè)的高成長性，基金公司除履行企業(yè)責(zé)任外，還應(yīng)重視信托責(zé)任、道德責(zé)任和法律責(zé)任，才能使基金公司真正成為受大眾信任、社會尊重的金融機構(gòu)。因此，“基金投資人利益優(yōu)先”是基金公司一切工作的起點和歸宿，也是基金公司應(yīng)履行的最根本的社會責(zé)任。
為此，公司成立至今始終以“取信于市場和社會，以基金份額持有人利益優(yōu)先”為行為準則，將實現(xiàn)投資者保值增值、利益最大化作為受托人的核心責(zé)任，堅持誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和運用基金財產(chǎn)，公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，遵守中國法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會其他相關(guān)規(guī)定，遵守社會公德、商業(yè)道德，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任，為基金份額持有人謀求最大利益。
2008年，富國基金對投資人、對社會提出了“投資未來·在一起”的商業(yè)理念。這一口號的誕生，是一個全員參與的過程，是一個將社會責(zé)任嵌入企業(yè)文化的過程，凝結(jié)了所有富國基金員工的信念、責(zé)任、智慧與情感，是對社會、對投資人的堅定承諾。
1、堅持基金投資人利益優(yōu)先
2009年，公司以“建設(shè)一流基金公司”為目標制定了六年的發(fā)展規(guī)劃;以專業(yè)化的分工調(diào)整了公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)；以“進取、績效、規(guī)范、和諧”倡導(dǎo)公司的企業(yè)文化；以“績效”為導(dǎo)向改進公司的激勵約束機制；以“科學(xué)、高效”為目標梳理公司的內(nèi)部管理制度；以“績效、盡責(zé)”為標準進行人員的優(yōu)化。力爭成為“業(yè)績優(yōu)秀、規(guī)模領(lǐng)先、深受投資者信任的公司。
上述舉措已取得了初步的成效。2011年以來公司共同基金投資業(yè)績綜合排名進入前1/3，專戶基金投資業(yè)績戰(zhàn)勝基準并獲得投資者的認可；產(chǎn)品線進一步豐富，為投資人提供了更多的選擇；產(chǎn)品營銷更貼近細分群體的需求；客戶服務(wù)能力進一步提高，服務(wù)滿意度得到提升。
截止2011年8月，富國基金旗下各基金已累計分紅311億元，其中2010年以來基金分紅58億元，及時、足額地向投資人兌現(xiàn)了紅利回報。旗下三年期晨星五星債券基金富國天豐實現(xiàn)了月月分紅、三年期晨星五星混合型基金富國天成實現(xiàn)了雙月定期分紅，另一只三年期晨星四星、五年期五星債券基金富國天利實現(xiàn)了季季分紅。(注：晨星評級數(shù)據(jù)截止2011年11月)
2、加強投資者教育
我們設(shè)立了跨部門的投資者教育工作小組，成員包括監(jiān)察稽核部、營銷策劃與產(chǎn)品部和客服與電子商務(wù)部相關(guān)工作人員。工作小組定期開會，總結(jié)前一階段活動開展情況和遇到的問題，并對下階段工作的進一步開展進行討論，確定工作計劃。
從2007年起富國基金就將投資者教育的思想融入了所有營銷活動的策劃和執(zhí)行中，將投資者教育活動日?；豢头行募訌妼头徫坏呐嘤?xùn)，在日常與客戶交流中向客戶傳達正確的投資理念。公司網(wǎng)站設(shè)立了投資者教育專欄，同時在2011年我們從提高客戶滿意度出發(fā)，修訂了和富會客戶俱樂部的章程，優(yōu)化了俱樂部的運營流程，開通了和富會微博，與投資者增加互動。
另外，我們新開辟了“基動時間”和“和富三人行”欄目?；鶆訒r間欄目通過視頻方式詳細解答在日常工作中收集到的客戶關(guān)注的問題，也是公司網(wǎng)站為提高服務(wù)質(zhì)量和投資者教育效果的一個新的嘗試。和富三人行則每月針對一只基金產(chǎn)品，由產(chǎn)品經(jīng)理和客戶經(jīng)理一起為客戶答疑解惑，增加客戶對基金的了解，按照銷售適應(yīng)性管理辦法的要求將合適的產(chǎn)品介紹給合適的客戶。
除了以上創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容，《和富生活》會員雜志、《富國快訊》、“和富理財家雙周彩信”等資訊傳播渠道，覆蓋了更多的客戶群體，定期將理財知識、風(fēng)險教育、市場資訊等信息傳遞給客戶，讓客戶能夠更加理性的做出投資決策，實現(xiàn)富國與客戶共同成長的愿景。
3、嚴密、審慎的投資流程
(1)完備的投資管理架構(gòu)
公司設(shè)投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會，分別負責(zé)基金財產(chǎn)的重大投資決策和風(fēng)險控制。在兩個專門委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，相關(guān)部門分別負責(zé)基金投資的研究、投資及清算工作。研究發(fā)展部與基金投資部的分立，既在研究與投資間設(shè)立防火墻，又保障了兩者的緊密結(jié)合?；鹜顿Y部設(shè)置專門的中央交易室，保證投資決策與具體執(zhí)行的有效分離。運作保障部負責(zé)基金事務(wù)的清算工作。監(jiān)察稽核部門負責(zé)對投資管理過程中的合法合規(guī)性進行監(jiān)察。
(2)嚴密專業(yè)的投資管理流程
投資決策委員會對基金資產(chǎn)配置等重大投資決策形成決議；基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，形成基金投資計劃；研究發(fā)展部負責(zé)構(gòu)建及維護基金股票池，為基金投資提供決策依據(jù)；中央交易室統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組合計劃；風(fēng)險控制委員會對投資管理流程涉及的運作風(fēng)險和道德風(fēng)險等提出防范措施；監(jiān)察稽核部對投資組合計劃的執(zhí)行過程及結(jié)果的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)督。
(3)嚴密細致的研究管理流程
基金財產(chǎn)的投資建立在深入研究的基礎(chǔ)上。研究發(fā)展部根據(jù)宏觀經(jīng)濟、行業(yè)及經(jīng)濟數(shù)據(jù)、公司及其它專題報告，并根據(jù)上述研究成果構(gòu)建及維護股票池，以及向投資決策委員會提交策略報告。投資決策委員會在策略報告基礎(chǔ)上形成最終投資方案。
4、著力發(fā)展電子商務(wù)，節(jié)約投資者成本
現(xiàn)在越來越多的投資者通過訪問基金公司網(wǎng)站瀏覽產(chǎn)品信息，獲取在線服務(wù)，參與投資者教育活動，并在網(wǎng)站購買基金?；鸸镜碾娮由虅?wù)著力網(wǎng)站運營、網(wǎng)上交易支付渠道建設(shè)和功能優(yōu)化、電子商務(wù)業(yè)務(wù)的推廣，為投資人節(jié)約購買基金的成本并提供較好的自助服務(wù)體驗。
2010年以來，我們大力推進電子商務(wù)業(yè)務(wù)，主要的手段和措施有兩個方面：一是提高網(wǎng)站的轉(zhuǎn)化率，重點工作是網(wǎng)站運營、支付渠道建設(shè)、網(wǎng)上交易體驗優(yōu)化和交易功能升級;二是增加網(wǎng)站流量，重點工作是公司品牌和產(chǎn)品宣傳、投資者教育、和富會客戶俱樂部活動。同時還積極參與工行、農(nóng)行、天天盈的網(wǎng)絡(luò)活動，吸引客戶關(guān)注富國官方網(wǎng)站。
由于電子商務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展以滿足投資者需求為核心，電子商務(wù)業(yè)務(wù)的客戶數(shù)不斷增加，個人客戶保有量占比持續(xù)提升。
第四部分：關(guān)愛員工
1、健全的勞動、薪酬和福利制度
公司依法建立健全勞動用工制度，保護企業(yè)和員工雙方的合法權(quán)益，制定有“招聘錄用、勞動合同、績效評估、考勤及假期、員工行為、員工手冊”等制度。公司采取公示、培訓(xùn)等多種形式進行法律、法規(guī)和規(guī)章制度的宣傳教育，使企業(yè)和員工在知法、懂法、明了各種規(guī)則的基礎(chǔ)上，自覺遵守法律、法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，共同構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系。
公司建立了以內(nèi)部公平性、外部競爭性為原則，以崗位價值為核心的薪酬制度，以崗位價值確定員工的固定薪酬；根據(jù)基金業(yè)薪酬狀況及和公司實際，定期評估調(diào)整員工的固定薪酬，根據(jù)對員工績效考核的結(jié)果發(fā)放年度獎金，使員工共同分享行業(yè)、企業(yè)的發(fā)展成果。
公司關(guān)注員工的福利保障，根據(jù)國家、地方有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，制定員工福利管理辦法，除法定福利外，通過建立補充的福利項目如補充醫(yī)療保險制度等，給予員工更多關(guān)愛。自2008年起，公司還建立了企業(yè)年金計劃，為員工養(yǎng)老提供了更多保障。同時，積極探索核心員工的差異化福利，在保證公平的基礎(chǔ)上，引入適當(dāng)?shù)募顧C制。
2、培養(yǎng)、鍛煉、關(guān)心、愛護員工
公司認真貫徹實施“以人為本”的人才戰(zhàn)略，結(jié)合員工最現(xiàn)實、最關(guān)心、最直接的需求推進人才管理機制創(chuàng)新。根據(jù)業(yè)務(wù)特點，制定了《員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃管理辦法》，按管理、技術(shù)序列設(shè)立職業(yè)發(fā)展通道，明確職業(yè)晉升條件，為員工提供全方位的職業(yè)發(fā)展路徑。
公司建立了由人力資源部牽頭、各部門共同參與的培訓(xùn)管理體系。每年年初，都會根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合員工職業(yè)發(fā)展需求，評估制訂針對性的員工培訓(xùn)計劃，全面培養(yǎng)、鍛煉、提高員工的競爭力。培訓(xùn)計劃的內(nèi)容包括但不限于：法律法規(guī)、管理技能、專業(yè)技能、職業(yè)技能等四大類;培訓(xùn)形式包括：在線學(xué)習(xí)、員工互動分享、外部公開課、公司或部門組織的內(nèi)部培訓(xùn)課程等。培訓(xùn)計劃的實施提高了員工的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。
公司黨政工團共同擬定、分工實施《員工關(guān)懷備忘錄》，積極推進員工關(guān)懷制度化建設(shè)，通過制度明確了員工關(guān)懷的事項、信息收集的主體、工作流程和承辦部門等，把公司對員工及家屬的關(guān)懷落到實處。工會積極貫徹《上海市職代會工作條例》，草擬了集體合同并報上級工會審批。公司黨政工團聯(lián)合深化企業(yè)文化建設(shè)，積極開展員工喜聞樂見的各種有益活動，使“進取、績效、規(guī)范、和諧”的企業(yè)文化理念更加深入人心。
同時，為了創(chuàng)建融合的企業(yè)文化，公司開展了多項員工喜聞樂見的活動，如：“唱紅歌”活動、趣味運動會;成立各種工會俱樂部開展球類、快步、游泳、太極、攝影等體育活動，公司足球隊、籃球隊曾在行業(yè)比賽中獲得冠軍，羽毛球隊贏得亞軍；公司與上海金融工會聯(lián)合組織的“富國杯上海金融系統(tǒng)籃球賽”已經(jīng)舉辦了八屆，還組織了員工觀看話劇、欣賞音樂會、參觀畫展等多項文藝活動；推進了公司企業(yè)文化建設(shè)，使得“進取、績效、規(guī)范、和諧”的企業(yè)文化在公司更加深入人心，團隊充滿活力，員工之間和諧相處、努力奉獻的氛圍為公司發(fā)展增添動力。
第五部分： 法人治理
1、構(gòu)建不斷完善的法人治理結(jié)構(gòu)
法人治理的核心問題是明確委托人和代理人的職責(zé)和定位，在基金行業(yè)，法人治理可分為：基金治理與公司治理。自成立以來，公司以合規(guī)、科學(xué)有效的基金治理、公司治理作為追求的目標，根據(jù)監(jiān)管環(huán)境和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)?；鹬卫淼莫毩⒍轮贫?、信息披露制度和獨立監(jiān)察制度不斷得到完善；公司股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層按照《公司法》、《公司章程》賦予的職權(quán)履行職責(zé)，相互制衡，又相互協(xié)調(diào)促進，已形成科學(xué)、規(guī)范、透明、有效的法人治理結(jié)構(gòu)。
(1)完善制度建設(shè)，保障法人治理的有效實施
公司以法律、法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)范性文件為依據(jù)，以保護基金行業(yè)各利益相關(guān)人的合法權(quán)益為根本出發(fā)點，以科學(xué)、高效、適用為編制原則，通過不斷完善制度體系保障法人治理的有效運行。目前公司的制度框架包括四個層次，一是《公司章程》；二是股東會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則以及董事會三個專門委員會工作細則；三是公司基本管理制度；四是部門管理制定和工作細則。在此基礎(chǔ)上，形成了公司日常運作的定期評價機制，并在實踐中不斷總結(jié)、評價、修訂，使公司制度適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，從而在制度上保障了基金投資人、公司和股東的利益。
(2)建立科學(xué)的授權(quán)體系，確保法人治理的有效實施
基金治理主要根據(jù)基金合同，通過一系列明晰、規(guī)范的授權(quán)體系，嚴格執(zhí)行契約責(zé)任，防止基金公司股東、董事對基金日常運作的干預(yù)，保障基金日常投資運作的獨立性。
富國基金根據(jù)企業(yè)發(fā)展的宗旨和監(jiān)管要求，保障獨立董事對基金運作情況的監(jiān)督和對基金定期運作報告的審核，實現(xiàn)外部力量對基金運作的監(jiān)督；在公司內(nèi)部落實督察長制度和獨立監(jiān)察稽核體系，保證獨立監(jiān)督體系的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)和報告權(quán)，實現(xiàn)內(nèi)部對基金運作的監(jiān)督。
公司治理依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》建立了“三會一層”的授權(quán)體系，各治理結(jié)構(gòu)在公司章程授權(quán)的范圍內(nèi)履行職責(zé)，使股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層相互制衡、約束、監(jiān)督，同時又相互支持、配合、協(xié)作。
2、充分發(fā)揮公司董事會的作用，保障法人治理有效落實
董事會是公司法人治理的核心，其獨立董事承擔(dān)著對基金運作進行外部監(jiān)督的職責(zé)，而董事會負責(zé)對公司重大事項作出決策，直接影響公司的經(jīng)營管理和市場競爭力。因此，完善公司治理就是要充分發(fā)揮董事會作用，使董事會按章行事，保證各項工作到位而不越位。
(1) 制定公司發(fā)展戰(zhàn)略，督促階段目標執(zhí)行落實
公司董事會以公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定作為落實法人治理的重要抓手，2009年在全面分析市場發(fā)展各項因素及發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，制定了公司新的三-六年發(fā)展規(guī)劃，并以此確定公司年度工作計劃和管理層考核目標。在公司三年規(guī)劃基本實現(xiàn)的基礎(chǔ)上董事會又組織對后三年的規(guī)劃進行優(yōu)化，進一步明確下階段的發(fā)展目標。董事會每年年初召開現(xiàn)場會議，會議考核上年工作，審議本年度工作計劃和預(yù)算。這一做法已經(jīng)堅持了五年，極大地提高了計劃和預(yù)算的及時性、指導(dǎo)性，效果明顯。
(2) 選好管理層
基金管理公司的關(guān)鍵是優(yōu)秀的人才，董事會最重要的任務(wù)之一是選好管理層，并對管理層進行有效的約束和激勵。2008年公司在主管部門的支持指導(dǎo)下，采用市場化競聘產(chǎn)生了新一屆管理層，并通過“勞動合同”、“聘任合同”和“績效合同”對管理層進行契約化管理。這些市場化的管理舉措極大地促進了管理層工作的積極性、主動性。新的管理層就任以來，在公司規(guī)劃、機構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、績效考核、企業(yè)文化建設(shè)等方面積極開拓進取，各項工作取得了明顯的效果。
(3) 發(fā)揮董事會專業(yè)委員會作用
公司董事會下設(shè)的專業(yè)委員會每年都有兩次以上的會議，既有對董事會決策事項的事先審議，也有對公司重點工作的檢查。人力資源委員會重點關(guān)注人員的選拔、考核評估和激勵制度的有效性;財務(wù)審計委員會每年都與會計師事務(wù)所座談，了解在審計過程中發(fā)現(xiàn)公司存在的問題;風(fēng)險控制委員會重點負責(zé)對公司經(jīng)營風(fēng)險的評估和公司基本制度的建立。
通過專業(yè)委員會事先審議和重點檢查，提高了董事會運作的效率，有效地支持了董事會的決策和作用發(fā)揮。
(4) 保障充分的信息交流
公司自2004年起建立了定期運作報告制度和監(jiān)察稽核通報制度，每季度向全體董事和監(jiān)事報告公司工作動態(tài)、重要事項、各基金(企業(yè)年金、專戶團隊)投資業(yè)績、管理規(guī)模、財務(wù)情況、考核指標完成情況以及風(fēng)控及監(jiān)察稽核等情況，并收集他們的意見反饋。公司每年組織股東協(xié)商會，就公司發(fā)展中的重大問題交換意見、統(tǒng)一看法、達成共識，以此支持對重大問題的決策。
公司每年組織獨立董事、股東董事、監(jiān)事和管理層溝通信息，交流意見，增強感情，加深對公司情況的全面了解和相關(guān)信息的及時掌握，使董事、監(jiān)事履行職責(zé)得到了有效的保障。
(5) 厘清“公司事”和“基金事”
董事會要堅持公司的獨立運作原則，就是把“公司事”和“基金事”分開，管好“公司事”，不代行經(jīng)營層的事，不干預(yù)公司、基金日常管理和業(yè)務(wù)。因此，董事會和管理層都須各司其職：
“公司事”由董事會負責(zé)，如公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營規(guī)劃、年度計劃、基本管理制度以及章程規(guī)定的重大事項的決定和執(zhí)行監(jiān)督，確定對管理層的考核目標并實施考核。建立起對團隊的激勵和約束機制，行使好監(jiān)督權(quán)、考核權(quán)。
“基金事”，即日常的經(jīng)營和管理，由管理層負責(zé)。堅持公司的獨立運作，使經(jīng)營團隊權(quán)責(zé)利一致，有效地行使各項權(quán)力，也承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任。
3、建立順暢的溝通交流機制，保障公司股東的合法權(quán)益
富國基金是主要股東均等持股的中外合資基金公司。沒有控股股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)，使集體決策成為常態(tài)，公司重大事項均須充分的評估討論，但處理不好，會增加決策難度，導(dǎo)致效率下降影響發(fā)展。
因此，公司努力建立有效的溝通交流機制，通過建立股東協(xié)商會制度、股東互訪安排、董事長和總經(jīng)理與股東、董事日常情況溝通等，加強各主體之間日常信息的溝通與交流;同時，充分尊重各股東包括出資較少股東的意見，在充分溝通和詳實依據(jù)的基礎(chǔ)上，達成意見的統(tǒng)一。從而增強彼此的信任和了解，確保相關(guān)工作的有效開展，并在保證公司日常經(jīng)營需要的基礎(chǔ)上，積極為股東提供充分的投資回報。
4、堅持規(guī)范經(jīng)營，構(gòu)建合規(guī)文化
公司高度重視合規(guī)管理工作。公司成立之初即確立了“風(fēng)險管理是公司發(fā)展生命線”的內(nèi)控合規(guī)理念。合規(guī)是公司的立身之本，直接影響公司的安危、興衰和成敗，是公司生存和發(fā)展的基本保障。公司將合規(guī)管理作為公司核心競爭力的重要組成部分，積極推進公司的合規(guī)管理工作。一直以來，公司“穩(wěn)健、規(guī)范”的經(jīng)營管理得到了監(jiān)管部門和社會的認可。
公司進一步強化了以督察長、監(jiān)察稽核部為主體的內(nèi)部合規(guī)管理架構(gòu)，進一步完善了董事會風(fēng)險委員會、公司風(fēng)險控制委員會、獨立監(jiān)察系統(tǒng)和各業(yè)務(wù)部門一線負責(zé)的四級內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)，為公司的合規(guī)文化建設(shè)打下了堅實的組織基礎(chǔ)。同時，由公司合規(guī)部門牽頭，對公司的制度進行了全面的梳理，進一步鞏固了以內(nèi)部控制大綱為框架的公司基本制度體系。董事會批準了公司新的基本管理制度，進一步推進了合規(guī)文化建設(shè)。
2010-2011年，公司繼續(xù)通過合規(guī)培訓(xùn)、定期和專項合規(guī)監(jiān)察和提示等多種形式，推進合規(guī)建設(shè)，提高全體員工的合規(guī)意識。重點是加強投管人員的職業(yè)道德教育和日常管控，完善公平交易監(jiān)控手段，督促投管人員嚴守“三條底線”；根據(jù)監(jiān)管部門的工作部署，開展關(guān)于 “小金庫”和“財務(wù)不規(guī)范”自查自糾工作，建立、完善以“小金庫”為重點的財務(wù)不規(guī)范行為的長效防范措施，通過加強教育，完善制度流程，規(guī)范財務(wù)管理，強化檢查監(jiān)督，提高制度執(zhí)行的有效性等措施從源頭上治理防范“財務(wù)不規(guī)范”和“小金庫”問題。
對外，公司切實執(zhí)行銷售適用性原則，適時限制基金銷售規(guī)模，通過在媒體上開設(shè)投資者教育專欄、風(fēng)險提示、風(fēng)險承諾書等形式，向投資人揭示投資風(fēng)險，并引導(dǎo)投資者樹立科學(xué)的投資理念，保護基金投資者的權(quán)益。同時，公司積極向客戶普及反洗錢知識和履行金融行業(yè)的反洗錢義務(wù)，自2011年8月開始進行為期三個月的反洗錢宣傳活動，張貼宣傳海報、發(fā)放宣傳折頁，公司網(wǎng)站醒目位置張貼反洗錢宣傳海報，通過公司網(wǎng)站接受投資者咨詢;給公司客戶發(fā)送反洗錢宣傳短信等。
公司在合規(guī)文化建設(shè)中高度重視投資者權(quán)益的保護以及與投資者的良好互動。公司設(shè)立并對外公布了客戶服務(wù)熱線、舉報電話和信箱，制定了客戶投訴的標準化處理流程，耐心、細心、熱心地提供專業(yè)服務(wù)，受理投資者有關(guān)公司合規(guī)管理的舉報和建議，為投資者參與公司的合規(guī)管理提供了暢通的溝通渠道，有力地保障了投資者的合法權(quán)益。同時，通過投資者的監(jiān)督和制約，進一步提高了全員的合規(guī)意識，從而推動了公司的合規(guī)文化建設(shè)。
第六部分：品牌建設(shè)和產(chǎn)品設(shè)計
1、打造投資的多策略精品店
基金公司作為投資理財機構(gòu)，提供好的產(chǎn)品和業(yè)績，樹立良好的品牌形象，既是基本職責(zé)，也是承擔(dān)的社會責(zé)任。
富國基金致力于打造“多策略精品店”的品牌形象，并通過長期優(yōu)秀的業(yè)績不斷提升公司品牌。聚焦選定的六個主要的投資策略方向，力求把公司建設(shè)成為客戶心目中的“多策略”的投資專家。
為此，公司組建了三個團隊來執(zhí)行這六個策略，包括權(quán)益團隊、固定收益團隊和量化團隊。其中，權(quán)益團隊主要承擔(dān)A股的基本面主動投資策略，主要管理偏股型基金;固定收益團隊同時擔(dān)任“固定收益”和“靈活配置”兩部分策略的發(fā)展重任;量化投資團隊則包括了三個策略：主動量化策略(包括指數(shù)增強)，絕對回報策略，以及海外投資。
經(jīng)過近幾年的運作，A股的主動投資策略獲得了較為優(yōu)秀的業(yè)績，公司目前管理的偏股基金3年期晨星評級絕大部分為5星和4星。由于確立了正確的投資理念，持續(xù)有效的團隊建設(shè)，公司股票投資的中長期業(yè)績好于短期業(yè)績。
在固定收益策略方面，無論是長期業(yè)績、產(chǎn)品創(chuàng)新能力，還是品牌美譽度、市場占有率上來看，均為業(yè)內(nèi)領(lǐng)先。在固定收益的基金市場中(剔除保本基金)，富國基金的市場份額占比最高，約為行業(yè)9%，這體現(xiàn)了客戶和市場的認可。靈活配置策略帶動了年金專戶業(yè)務(wù)的發(fā)展，目前公司年金規(guī)模已達到近100億，是三年前的十倍。
在量化投資策略方面，富國基金是業(yè)內(nèi)少有的可以穩(wěn)定實現(xiàn)超額收益的團隊。量化團隊管理的首只新產(chǎn)品富國滬深300指數(shù)增強基金，目前是業(yè)內(nèi)唯一周勝率(即實現(xiàn)盈利的交易周的比例)達到70%以上的公募基金。未來，隨著金融工具品種不斷豐富，公司在量化投資上的優(yōu)勢有望給投資者實現(xiàn)更好的回報。
2、創(chuàng)新的產(chǎn)品設(shè)計提供多樣化的選擇
用創(chuàng)新的思維，將多策略的各個方向設(shè)計成合適的產(chǎn)品，并選擇未來能為投資者獲利的產(chǎn)品進行推廣，是為投資者提供投資理財服務(wù)的重要方面。
在A股的基本面主動投資策略方面，公司的產(chǎn)品設(shè)計向多元化、風(fēng)格化方向發(fā)展。其中，富國低碳環(huán)?；鸬耐瞥觯环矫嬷铝τ谠诘吞贾黝}下為投資者獲取超額回報，另一方面從投資對象上也實踐了對于低碳環(huán)保事業(yè)的支持。
第七部分：公司可持續(xù)發(fā)展
1、可持續(xù)發(fā)展的背景
基于對宏觀經(jīng)濟的基本判斷和基金業(yè)趨勢的審慎分析，公司認為，自身的可持續(xù)發(fā)展將在中國經(jīng)濟增長的背景下展開，由此涉及的外部因素和變量大致包括：中國經(jīng)濟增長的中軸、中國經(jīng)濟發(fā)展趨勢、通貨膨脹和利率變化、宏觀政策變化、證券長期收益回報預(yù)測、投資者結(jié)構(gòu)的變化趨勢、中國證券市場規(guī)模預(yù)測、行業(yè)結(jié)構(gòu)變化、行業(yè)競爭格局，等等。在目前國際、國內(nèi)嚴峻的宏觀經(jīng)濟環(huán)境中，整個行業(yè)證券市場沒有重大突破行情的背景下以及日益激烈的行業(yè)競爭中，如何有所突破，保持市場競爭力，持續(xù)發(fā)展是公司面臨的挑戰(zhàn)。
2、戰(zhàn)略目標(2009-2014)
公司提出的戰(zhàn)略目標是：成為業(yè)績優(yōu)秀、規(guī)模領(lǐng)先、深受投資者信任的公司;公司投資業(yè)績、管理資產(chǎn)規(guī)模、品牌形象、公司經(jīng)營水平等綜合排名進入并穩(wěn)定在行業(yè)前十。
為此，公司將從業(yè)績、品牌、服務(wù)、創(chuàng)新、渠道、風(fēng)控、管理等多方面規(guī)劃戰(zhàn)略布局，進行戰(zhàn)略投入，確定各階段發(fā)展重點和落實計劃，選擇并實施整體競爭策略、投研條線策略、市場條線策略、人力資源策略、運營條線策略等。
公司將實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標看作是履行社會責(zé)任的必然選擇，并在整個運營管理過程中，堅持把投資者利益放在首位。
3、“投資未來·在一起”
“投資未來”，對于投資者而言，意味著為自己長遠的美好的生活進行規(guī)劃;對于富國基金而言，意味著始終堅守價值投資理念，從未來的價值潛力出發(fā)尋找市場中的投資機會。所以，無論是投資人還是投資管理人，都要以規(guī)范和誠信為基本前提，以合法合規(guī)為準繩，理性地認知基金投資在經(jīng)濟社會發(fā)展中的真切含義。
我們認為，這樣的投資帶來的未來是美好的，是值得我們懷揣夢想和激情去不懈追求、去經(jīng)營規(guī)劃的。
“在一起”，不僅僅意味著富國基金應(yīng)為投資人提供良好的產(chǎn)品與服務(wù)，更希望通過專業(yè)的資產(chǎn)管理，實現(xiàn)公司、員工以及客戶的共同發(fā)展，一起見證未來。
“在一起”，亦體現(xiàn)了我們的理想和追求：以實現(xiàn)投資人利益最大化為價值取向;以為員工的發(fā)展提供良好平臺為管理目標;以為社會發(fā)展盡責(zé)盡力為根本使命。
“投資未來·在一起” 是富國基金的發(fā)展訴求，是對投資者、對社會的堅定承諾。它承接了富國的昨天，展現(xiàn)了富國的今天，預(yù)示了富國的明天。無論市場沉浮跌宕、風(fēng)云變幻，我們始終與投資人、合作伙伴、社會各界攜手并肩，一路向前。
4、堅持企業(yè)經(jīng)濟效益與社會效益的統(tǒng)一，共創(chuàng)和諧社會
12年的發(fā)展歷程，使富國基金清楚地認識到，履行企業(yè)社會責(zé)任不僅是利益相關(guān)者對企業(yè)的期望和要求，也是企業(yè)提升競爭力、獲得可持續(xù)發(fā)展的重要基石。
2012年，公司將繼續(xù)積極推進企業(yè)社會責(zé)任制度建設(shè)，進一步培養(yǎng)和提升企業(yè)的社會責(zé)任意識。繼續(xù)推進科學(xué)、規(guī)范的公司治理與運營，以高品質(zhì)的專業(yè)服務(wù)為客戶創(chuàng)造價值，以穩(wěn)健的財務(wù)表現(xiàn)為股東帶來良好收益，以更好的經(jīng)濟效益和社會效益貢獻于社會。同時，繼續(xù)積極開展社會公益活動，實實在在地增強企業(yè)和員工的環(huán)保節(jié)能意識，把履行企業(yè)社會責(zé)任納入公司的長期發(fā)展規(guī)劃之中，從而促進公司自身與社會的和諧發(fā)展，達到基金投資人利益與公司相關(guān)者利益，企業(yè)的經(jīng)濟效益與社會效益的統(tǒng)一。
循此，富國基金將繼續(xù)作出誠摯的不懈的努力。
富國基金管理有限公司
2011年12月30日
2012-01-06
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