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興業(yè)全球基金管理有限公司企業(yè)社會責(zé)任報告

(2011年度)

報告說明

報告時間范圍

本報告時間范圍為2011年1月1日至2011年12月底。

報告數(shù)據(jù)及單位

除特別注明外，本報告披露的數(shù)據(jù)均來自公司內(nèi)部，以人民幣作為計量幣種。本報告披露的財務(wù)數(shù)據(jù)如與年報有出入，以財務(wù)報告為準(zhǔn)。

報告參考標(biāo)準(zhǔn)

本報告采用全球報告倡議組織(GRI)所提供的社會責(zé)任報告編制標(biāo)準(zhǔn)和方法以及中國社科院《中國企業(yè)社會責(zé)任報告編寫指南》(CASS-CSR1.0)，并結(jié)合公司實踐情況有所側(cè)重。

報告獲取方式

本報告的電子版可通過興業(yè)全球基金官網(wǎng)獲取，公司網(wǎng)址：www.xyfunds.com.cn

解答報告及內(nèi)容問題的聯(lián)系人

興業(yè)全球基金管理有限公司綜合管理部

聯(lián)系人：陳勇

電話：021-58368998-8703 傳真：021-58368868

E-Mail: chenyong@xyfunds.com.cn

地址：上海市浦東新區(qū)張楊路時代廣場20樓

前 言

　　管好投資人的錢，為持有人獲取良好回報是基金公司最大的責(zé)任所在，也是行業(yè)安身立命之本。

　　在這一使命下，公司堅定秉持以投研為核心競爭力的發(fā)展策略，保持與投資能力相匹配的發(fā)展速度，不追求資產(chǎn)規(guī)模的盲目擴張，不追求短期利潤的最大化，以穩(wěn)健、理性、長遠的發(fā)展觀促進公司持續(xù)健康發(fā)展，在保障和實現(xiàn)持有人長期利益的同時，塑造具有深刻內(nèi)涵與品格信譽的專業(yè)品牌形象。

　　在此基礎(chǔ)上，公司把踐行企業(yè)社會責(zé)任融入到公司品牌構(gòu)建、企業(yè)文化等發(fā)展戰(zhàn)略中，時刻不忘回報社會，增進企業(yè)的凝聚力、創(chuàng)新力和品牌影響力，使良好的責(zé)任形象與經(jīng)營業(yè)績相得益彰，成為互相推動的循環(huán)動力，影響并創(chuàng)造更大的公眾和社會財富。

　　2011年，興業(yè)全球基金在既定的發(fā)展道路上矢志前行，在履行社會責(zé)任的道路上又向前邁進了一步。本報告為《興業(yè)全球基金2011年社會責(zé)任報告》，內(nèi)容涵蓋了公司全年發(fā)展概況、社會責(zé)任的踐行以及社會責(zé)任投資理念的深化等三部分。

第一部分 穩(wěn)健經(jīng)營是良好履行社會責(zé)任的基礎(chǔ)

　　興業(yè)全球基金成立于2003年9月30日，截止2011年年底，共管理11只公募基金，資產(chǎn)管理規(guī)模約350億元。成立八年來，公司始終對基金行業(yè)的本質(zhì)有著清楚的認識，在實際的經(jīng)營活動和投資管理中，本著誠信、規(guī)范、穩(wěn)健的經(jīng)營方針，在完善的公司治理結(jié)構(gòu)下，不斷創(chuàng)新，穩(wěn)步前行。

對基金行業(yè)的本質(zhì)的認識

　　管好投資人的錢，為持有人獲取良好回報是基金公司最大的責(zé)任所在，也是行業(yè)安身立命之本。

　　基金持有人是基金行業(yè)最重要的利益相關(guān)者?；鹦袠I(yè)的本質(zhì)問題和主要矛盾是持有人與管理人之間的基金治理問題，而非基金公司股東與經(jīng)營層之間的公司治理問題。因而，公司自成立以來堅持致力于從客戶的資產(chǎn)安全、風(fēng)險管理、投資回報、信息安全等多個角度切實維護持有人利益，將履行契約責(zé)任作為最重要的職責(zé)所在，努力與持有人建立互信關(guān)系，將公司建設(shè)成為一家真正值得托付的基金管理公司。

　　投資能力是基金行業(yè)的核心競爭力。維護持有人利益最重要的體現(xiàn)，就是為持有人提供一流的投資回報和理財服務(wù)。因此，公司一直尊崇“業(yè)績至上”的經(jīng)營理念，一流的投資管理能力源于穩(wěn)定的、一流的投研團隊。2011年，公司繼續(xù)不斷吸收和培養(yǎng)優(yōu)秀的研究員和基金經(jīng)理(投資經(jīng)理)，使整個投研團隊得到進一步充實，在核心投研人員保持高度的穩(wěn)定性。穩(wěn)定的團隊保證了公司投資理念和投資風(fēng)格的持續(xù)性，為旗下產(chǎn)品的優(yōu)秀業(yè)績打下了良好的基礎(chǔ)。

　　人才是基金行業(yè)的靈魂。基金行業(yè)有特殊屬性，其不屬于資本密集型，而屬于人才密集型行業(yè)。公司認為人才正是基金公司的靈魂所在，因為一流的理財服務(wù)必然來自于一流的團隊。公司致力于為員工提供寬松愉快的工作氛圍、公平而有競爭力的薪酬待遇，致力于保持員工的活力、創(chuàng)造力、學(xué)習(xí)能力和凝聚力，帶動員工形成與公司相同的價值理念，使穩(wěn)定的人才團隊成為公司和行業(yè)長久生命力和競爭力的有效保證。

始終堅持穩(wěn)健經(jīng)營的方針

　　基于對公司發(fā)展的長遠規(guī)劃，公司始終保持著穩(wěn)健的發(fā)展節(jié)奏，在投資理念方面注重長期可持續(xù)的業(yè)績增長，在產(chǎn)品發(fā)行上，追求產(chǎn)品的質(zhì)量而非數(shù)量，在客戶維護上，重視存量客戶勝于增量客戶。在資產(chǎn)管理規(guī)模方面，同樣注重保持與投資能力相匹配的發(fā)展速度，不盲目擴大資產(chǎn)規(guī)模。

　　正是基于這一循序漸進、穩(wěn)步發(fā)展的經(jīng)營理念，公司的資產(chǎn)管理規(guī)模始終保持了穩(wěn)定增長，在牛熊兩市也沒有出現(xiàn)大起大落。截止2011年年底，公司旗下公募基金數(shù)量為11只，資產(chǎn)管理規(guī)模為350億元，在發(fā)行節(jié)奏上保持為平均每年1-2只，而在管理規(guī)模上始終處于行業(yè)中的穩(wěn)定位置。2011年，公司全年發(fā)行新基金兩只，繼續(xù)保持循序漸進的發(fā)行節(jié)奏。

　　穩(wěn)健的經(jīng)營方針為公司帶來了行業(yè)和社會公眾的認可，2007年至2010年，公司連續(xù)四年榮膺“十大金?；鸸尽狈Q號，旗下興全可轉(zhuǎn)債、興全全球視野、興全社會責(zé)任、興全趨勢等多只基金獲得“金?；稹狈Q號。

完善的公司治理結(jié)構(gòu)

　　穩(wěn)固和相對完善的公司治理是基金公司長久發(fā)展的根基。一家基金公司能否成為優(yōu)秀的公司，首先要保持治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性；其次是股東方和管理層要充分理解，形成默契；有一支穩(wěn)定而充滿活力的精英團隊，注重人才的儲備和培養(yǎng)。同時，要培養(yǎng)一種充滿責(zé)任感的公司文化，讓員工形成正直、敬業(yè)、進取的工作氛圍，并為一個共同的理想而不懈努力。

　　自2003年成立以來，公司開始就建立了健全的公司治理架構(gòu)，股東會、董事會及其下屬專業(yè)委員會和監(jiān)事會各司其職，確保了公司以穩(wěn)健的步伐健康發(fā)展。2008年，公司成功引入外資股東——保險業(yè)巨頭全球人壽保險公司，以此為契機，公司調(diào)整并進一步完善了治理結(jié)構(gòu)，直至今日。

　　自公司成立以來，公司股東和管理層在公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營策略上高度一致，并在股東和管理層之間形成了充分授權(quán)，有效管理的格局。這樣，就確保了公司在發(fā)展過程中有效傳承了成立伊始就確立的企業(yè)文化，如專注投研核心能力、重視業(yè)績甚于規(guī)模增長及以責(zé)任為核心的企業(yè)文化等，這是公司這些年能夠持續(xù)發(fā)展取得成功的關(guān)鍵因素之一。

不斷創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)

　　資本市場千變?nèi)f化，公司認為，只有不斷加強自我學(xué)習(xí)能力，創(chuàng)新能力，才能獲取優(yōu)良投資業(yè)績，在與同行的競爭中領(lǐng)先。近幾年來，公司根據(jù)近幾年中國市場的變化調(diào)整投資策略，陸續(xù)引入并開創(chuàng)了一些獨特的投資理念，逐漸表現(xiàn)出多元化的投資風(fēng)格，這些投資理念及投資風(fēng)格已經(jīng)貫穿于每只產(chǎn)品的實際投資運作中。

　　截止2011年，公司旗下已具有多只特色鮮明的基金產(chǎn)品，如國內(nèi)首只可轉(zhuǎn)債基金興全可轉(zhuǎn)債基金，首次引入趨勢投資理念的興全趨勢基金，國內(nèi)首只社會責(zé)任基金興全社會責(zé)任基金，首次明確提出“有機增長”投資理念的興業(yè)有機增長基金等。2011年，公司繼續(xù)深化社會責(zé)任投資理念，創(chuàng)新產(chǎn)品，設(shè)計并發(fā)行了興全綠色投資基金。

　　2011年，公司新增了多個代銷渠道并進一步完善了公司的服務(wù)體系，截止目前，公司共有超過50個代銷渠道，包括18家商業(yè)銀行和35家券商。公司內(nèi)部通過日趨完備客戶服務(wù)體系，以及機構(gòu)銷售、貴賓客戶銷售、渠道銷售、VIP服務(wù)平臺、網(wǎng)站服務(wù)平臺等團隊，加強了公司對不同客戶的服務(wù)水平和能力。

第二部分 全面、深入地踐行社會責(zé)任

　　基金公司的社會責(zé)任，主要體現(xiàn)在公司的經(jīng)濟責(zé)任、環(huán)境責(zé)任和社會責(zé)任等方面，涵蓋了與企業(yè)各業(yè)務(wù)往來的各利益相關(guān)者的直接或間接利益，包括持有人、員工、股東、合作伙伴、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等等。

　　2011年，在公司良好經(jīng)營的基礎(chǔ)上，公司繼續(xù)全方位、深層次地踐行社會責(zé)任。本報告將公司的利益相關(guān)者進行分類，主要包括持有人、員工、股東、環(huán)境、合作伙伴等方面。

圖1 基金公司的利益相關(guān)者

持有人

　　2011年，公司繼續(xù)堅持“基金持有人利益優(yōu)先”的基本原則，將旗下產(chǎn)品的投資運作放在最重要的位置。在此基礎(chǔ)上，公司嚴格進行信息披露，深化基金產(chǎn)品的銷售適用性，加大了提升客戶服務(wù)質(zhì)量和投資者教育的力度。

1、為持有人創(chuàng)造良好回報

　　興業(yè)全球基金長久以來一直以為持有人創(chuàng)造良好回報為目標(biāo)，注重長期價值投資和風(fēng)險控制。在產(chǎn)品設(shè)計方面，公司一直都在努力探索、設(shè)計符合不同投資者風(fēng)險偏好需求的基金產(chǎn)品。2004年5月，國內(nèi)首只可轉(zhuǎn)債基金興全可轉(zhuǎn)債基金成立；2005年11月，首次引入趨勢投資理念的興全趨勢基金；2006年9月，興全全球視野基金成立；2008年3月，興全社會責(zé)任基金，首次將社會責(zé)任投資理念帶入了國內(nèi)的公眾視野。2011年4月，興全綠色投資基金成立，進一步對社會責(zé)任投資理念進行了細分。

　　在投資運作方面，公司以“風(fēng)險控制、長期投資和價值投資”為核心的投資理念，恪守基金合同的約定，在可控的風(fēng)險水平下創(chuàng)造盡可能高的投資收益，堅持為持有人創(chuàng)造長期穩(wěn)定的回報。

　　公司旗下偏股型基金的中長期業(yè)績表現(xiàn)較為突出。晨星公司給出的最新數(shù)據(jù)顯示，截止2011年12月23日，公司旗下興全趨勢基金、興全全球視野基金、興全可轉(zhuǎn)債基金、興全社會責(zé)任基金過去三年年化回報率分別為10.07%、15.84%、7.91%、17.39%，分別排名同類可比基金的第39名(共76只)、第14名(共150只)、第2名(共8只)、第4名(共150只)。其中，社會責(zé)任基金在過去三年晨星公司星級評價中獲得五星級。公司旗下成立滿五年的偏股基金——趨勢基金、全球視野基金、可轉(zhuǎn)債基金過去五年年化回報率分別為16.93%、19.44%、17.47%，分別排名同類可比基金的第4名(共54只)、第1名(共75只)、第1名(共8只)。三只基金在過去五年晨星公司的星級評價中均獲得五星級。

表1：公司旗下偏股型基金業(yè)績表現(xiàn)

數(shù)據(jù)來源：晨星公司，運作未滿三年不予星級評級 截止日期：2011-12-23

2、嚴格、透明的信息披露

　　公司嚴格遵照《證券投資基金信息披露管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，準(zhǔn)確、及時地在公司網(wǎng)站和法定報刊上公開披露公司及旗下基金的重要公告及報告，做到信息透明，讓持有人放心。

3、堅持持有人利益保護

　　作為基金資產(chǎn)管理人，首先要關(guān)注的基金投資運作、流程、業(yè)務(wù)、信息等層面的風(fēng)險控制，為持有人的利益著想。在此基礎(chǔ)上，公司仍不斷摸索和嘗試，盡力為持有人提供個性化服務(wù)，切實維護持有人利益。

　　繼續(xù)保持較低的認購、申購、贖回費率。公司從持有人利益的角度出發(fā)，2011年以來陸續(xù)推出的新基金，如興全綠色投資基金、興全保本基金，仍然堅持較低認申購、贖回費率策略，盡量減少持有人的交易成本。

　　暫停(限額)申購機制。公司始終以持有人利益出發(fā)，在特定情況下對旗下基金采取暫停(限額)申購的措施。2011年3月15日，“雙匯事件”發(fā)生后，旗下基金興業(yè)全球視野基金份額經(jīng)歷了較大規(guī)模的贖回。2011年4月26日，公司發(fā)出《興業(yè)全球基金管理有限公司關(guān)于興全全球視野股票型證券投資基金暫停接受三十萬元以上申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請的公告》，限制了30萬元以上的申購和轉(zhuǎn)換，以維護當(dāng)時份額持有人的實際利益，確保了收益不被攤薄。目前該基金在今年以來的業(yè)績排在所有股票型基金的前十名(共320只基金參與排名)。

　　基金經(jīng)理中長期考核機制。公司對基金經(jīng)理和研究員的業(yè)績考核重點考核業(yè)績的長期性和持續(xù)性，避免投資團隊為過度追求短期收益，而帶來的交易成本和凈值波動，也為基金經(jīng)理進行價值投資和長期投資提供了相對寬松的平臺。在側(cè)重考察基金中長期業(yè)績表現(xiàn)的同時，公司也同樣側(cè)重考察基金業(yè)績表現(xiàn)的可持續(xù)性，激勵基金經(jīng)理長期維持業(yè)績的優(yōu)異表現(xiàn)。也正是基于此，2011年公司的投研團隊繼續(xù)保持穩(wěn)定。

4、深化銷售適用性原則

　　2011年，公司嚴格參照《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》、《興業(yè)全球基金管理有限公司基金銷售適用性管理制度》等制度，繼續(xù)深化銷售適用性原則，將銷售適用性原則落實到了實處。

　　在基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價方面，為確保公司旗下基金銷售的適用性，及時提示投資風(fēng)險，公司產(chǎn)品風(fēng)險評價團隊每個季度及時、準(zhǔn)確地對旗下所有基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價，充分落實銷售適用性原則。

　　在銷售環(huán)節(jié)上，公司對投資者的風(fēng)險測試、基金投資人權(quán)益須知、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價報告等需對投資人公示的項目確保在第一時間落實到位。

　　在對代銷機構(gòu)客戶的銷售適用性實施方面，選擇基金代銷機構(gòu)時，公司對相應(yīng)銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查，包括代銷機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力等。

　　在直銷柜臺銷售適用性實施方面，對于個人直銷柜臺客戶，公司會提示客戶進行紙質(zhì)風(fēng)險測試，以根據(jù)相應(yīng)風(fēng)險測試結(jié)果推薦相應(yīng)產(chǎn)品，風(fēng)險測試內(nèi)容包含投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況、短期風(fēng)險承受水平、長期風(fēng)險承受水平等指標(biāo)。

　　在網(wǎng)上直銷客戶的銷售適用性實施方面，公司網(wǎng)上直銷已上線恒生系統(tǒng)風(fēng)險測評模塊，在投資者開戶時便要求投資者進行風(fēng)險評價測試。

　　此外，公司嚴格按照《證券投資基金銷售管理辦法》對基金銷售人員進行教育和培訓(xùn)，確保銷售過程的專業(yè)、精準(zhǔn)。所有基金宣傳推介材料，均由督察長和分管市場的副總經(jīng)理出具合規(guī)意見書，并報中國證監(jiān)會備案。

5、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系管理

　　公司堅持打造專業(yè)的客服團隊，提供服務(wù)包括咨詢服務(wù)、查詢服務(wù)、信息定制服務(wù)、郵寄服務(wù)、電子對賬單服務(wù)、客服在線咨詢服務(wù)等。公司還設(shè)專崗，對客戶投訴意見處理情況進行定期監(jiān)測、檢查和糾正。

　　公司始終把培訓(xùn)作為提升服務(wù)水平的重要手段，開發(fā)了規(guī)范化的系列培訓(xùn)教材，包括五套客戶服務(wù)規(guī)范化系列培訓(xùn)和基金產(chǎn)品、基金業(yè)務(wù)系列培訓(xùn)等教材，對新入職的員工進行專項培訓(xùn)和輔導(dǎo)。同時，在職員工也采取“以會代訓(xùn)”的模式組織學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識，確保員工專業(yè)服務(wù)水平不斷提高。此外，為更好地提高服務(wù)效率及質(zhì)量，打造高品質(zhì)的服務(wù)品牌，公司客服中心還加強了對服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)控。在客服人員績效管理方面加大力度，設(shè)定了服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量層面的量化評估標(biāo)準(zhǔn)，定期或不定期對服務(wù)內(nèi)容進行抽聽、抽查、抽看，對出現(xiàn)的問題及時糾正，極大提高了整體服務(wù)質(zhì)量。

6、投資者教育

　　通過常規(guī)化、形象化相關(guān)投資者教育活動，制訂了詳細的年度投資者教育計劃，將投資者教育與基金營銷業(yè)務(wù)緊密結(jié)合在一起，達到了穩(wěn)定客戶、防范風(fēng)險的目的。全年主要從如下四大方面深化了投資者教育工作。

　　一是建立投資者教育常規(guī)工作機制。公司建立了由督察長牽頭，監(jiān)察稽核部、市場部、客服中心、運作保障部等相關(guān)業(yè)務(wù)部門相互配合的工作機制，在投資者教育活動指導(dǎo)原則、代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價、基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價等方面，均做了明確的業(yè)務(wù)和責(zé)任分工，為投資者教育工作常規(guī)化提供了制度保障。同時，專項劃撥投資者教育經(jīng)費，保證投資者教育項目常規(guī)化。

　　二是與日常業(yè)務(wù)相結(jié)合，把投資者教育貫穿到基金營銷的每一個環(huán)節(jié)。一方面，加強了服務(wù)硬件建設(shè)，進一步強化了服務(wù)手段。另一方面，采取多樣化的服務(wù)措施，提高投資者教育活動效果。在客服中心欄目中設(shè)置了專項的客戶常見問答，并及時將工作中遇到的有代表性業(yè)務(wù)咨詢整理編輯，以問答形式通過網(wǎng)站提供給客戶參考使用等等。

　　三是依托網(wǎng)站平臺，開展富有吸引力的投資者教育活動。截止目前，公司網(wǎng)站平臺下已有基金經(jīng)理面對面、基金學(xué)堂、規(guī)劃人生、基金投資規(guī)劃、投資者教育園地、興業(yè)E家等數(shù)十個常規(guī)且傳播面廣的欄目。2011年期間，公司網(wǎng)站持續(xù)不斷地舉辦了多個新穎、互動式的投資者教育主題活動，如針對女性理財?shù)摹睹利惗ㄍ毒銟凡俊?，針對兒童理財?shù)摹毒G芽定投俱樂部》等等。2011年全年，公司共開展“基金經(jīng)理面對面”活動49期，累計舉辦178期；上線投資者教育漫畫“興業(yè)e家日記”52集，并印刷成冊2萬本供渠道及客戶使用。加強對新浪微博和騰訊微博的維護，建立與投資人實時溝通交流及資訊觸達通道，我司新浪微博粉絲數(shù)已達17254人；騰訊微博粉絲數(shù)為44281人。

　　四是繼續(xù)與新聞媒體合作進行投資者教育活動。2008年以來，公司分別通過第一財經(jīng)電視、東方財富網(wǎng)、新浪網(wǎng)、金融界、MSN理財大學(xué)、北京人民廣播電臺、中央人民廣播電臺、財富中國等多家廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)媒體推廣普及投資者教育活動和理財常識，取得了一定成效。

員工

　　員工作為基金管理公司社會責(zé)任利益相關(guān)者中極為重要的一環(huán)，公司始終秉承“以人為本、專業(yè)立司”理念，注意保障員工身心健康，為員工創(chuàng)造健康、安全、舒適、滿足現(xiàn)代辦公環(huán)境和合作氛圍。

1、員工多樣化，人才隊伍穩(wěn)定

　　截至2011年底，興業(yè)全球基金共有員工141人，女性員工60人，占比42.6%，男性員工81人，占比57.4%。其次，公司歷年的人員流動率低，每一個員工在這里都有較強的使命感和歸屬感，公司2010—2011年的年均人員流動率僅為5.5%。第三，公司員工由全國各地匯聚而來，還有14名海外留學(xué)歸國人員，形成了多元文化的人才團隊。同時，公司員工整體學(xué)歷水平較高，截至2011年底，博士與碩士比例超過57%，并有多位員工獲得CFA、CFP/AFP、注冊會計師、律師等執(zhí)業(yè)資格。

2、招聘制度與原則

　　為提高員工招聘的科學(xué)、公正、透明，公司采用包括面試、筆試、背景調(diào)查、健康檢查等環(huán)節(jié)進行考察，注重綜合素質(zhì)。在崗位空缺時，公司優(yōu)先考慮內(nèi)部晉升、調(diào)配或推薦，并以O(shè)A辦公系統(tǒng)、公司網(wǎng)站招聘形式公示，以便每一個員工都有機會找到最適合自己的崗位。

3、勞動合同和勞動制度

　　公司嚴格遵照《中華人民共和國勞動合同法》，在制定、修改或者決定有關(guān)勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時，均經(jīng)職工代表大會討論，協(xié)商確定。

4、工作時間和加班制度

　　為保障運營效率，維護工作秩序，鼓勵所有員工按時上下班。公司工作時間是：上午9：00—11：45，下午1：00—5：00。公司鼓勵員工注意工作生活的平衡，不提倡加班，必要的加班需經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)確認并享受法定加班補貼。

5、薪酬、福利與社會保障

　　除了為員工提供有競爭力的薪酬、法定福利外，公司還提供各種形式的補充福利、商業(yè)保險、文體活動、遠足旅游等。2010—2011年間，公司共組織員工國內(nèi)外團隊活動、欣賞話劇、音樂會等60余次。

6、培訓(xùn)體系

　　公司組織開展多層次、有計劃的培訓(xùn)體系，并推廣員工價值發(fā)展鼓勵計劃，除了要求員工積極參與公司組織的各類業(yè)務(wù)、專業(yè)或管理培訓(xùn)外，公司鼓勵員工參加各種自我發(fā)展培訓(xùn)、學(xué)歷教育或資格認證，并補貼一定額度的培訓(xùn)、考試費用，提供溫書假、考試假等。2010—2011年間，公司層面或跨部門組織近40次基礎(chǔ)培訓(xùn)與專業(yè)技能培訓(xùn)，累計投入各類培訓(xùn)費用180萬元，人均培訓(xùn)時間約31小時，人均培訓(xùn)費用約1.4萬元。

7、員工溝通制度

　　公司鼓勵并重視員工對公司的各方面業(yè)務(wù)提出意見和建議，具體的交流溝通機制包括：定期部門工作會議、總經(jīng)理辦公會、員工意見調(diào)查、員工午餐聚會等，同時通過簡報、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)站等多種形式第一時間傳遞公司的有關(guān)信息。

8、職業(yè)生涯發(fā)展

　　公司通過培訓(xùn)、工作績效評估、輪崗、提拔等，挖掘激發(fā)員工的綜合職業(yè)發(fā)展?jié)摿?，并切實為員工創(chuàng)造公平職業(yè)發(fā)展機會。2010—2011年間，公司內(nèi)部人員崗位(提拔)提升16人，其中女性9人，內(nèi)部提拔率達到了12.6%；部門間人員轉(zhuǎn)崗5人，其中女性3人，轉(zhuǎn)崗率達到了3.9%。

9、身心健康

　　公司通過網(wǎng)站論壇、健康知識講座、文化娛樂活動等，引導(dǎo)員工重視健康管理、情緒管理和壓力管理。公司為員工投保商業(yè)保險、每年組織健康體檢(包括潔牙等)及相關(guān)檢查，針對辦公室職業(yè)人士營養(yǎng)健康和身心健康問題組織一系列健康管理項目，構(gòu)建人性化的健康管理和關(guān)懷體系。2010—2011年間，公司邀請專家共組織5次健康講座，1次情緒壓力管理講座，并將后續(xù)啟動開展心理援助項目。

　　公司鼓勵員工參加各類體育鍛煉項目，為員工提供了健身會員卡、網(wǎng)球、羽毛球、籃球、游泳等活動，特設(shè)周二、周四為公司“健身日”，鼓勵員工在不影響崗位工作的情況下，提早下班，自行選擇參加公司組織的日常健身活動或各類保健項目。

10、勞資糾紛解決

　　公司員工手冊明確規(guī)定，不以社會地位、性別、種族、宗教信仰、性取向、身體殘疾、國籍、性取向、年齡等原因進行員工歧視對待。當(dāng)勞動者合法權(quán)益受到侵害的，有權(quán)要求有關(guān)部門依法處理，或者依法申請仲裁、提起訴訟。

股東

　　公司認為，良好的公司治理離不開股東的支持，基金公司的成敗與股東的支持息息相關(guān)。公司充分尊重股東所享有的國家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)利，在遵循社會責(zé)任原則的前提下，維護股東利益。

1、股東知情權(quán)、參與權(quán)保護

　　公司按照國家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定向股東及時披露真實、準(zhǔn)確的公司財務(wù)報告，公司經(jīng)營信息等，定期不定期召開股東大會，保障股東的知情權(quán)和表決權(quán)。

2、專業(yè)審計

　　公司聘任國際認可的會計師事務(wù)所對公司年度報表和旗下基金進行年度審計，對經(jīng)營管理系統(tǒng)及公司的內(nèi)部控制進行獨立的審查和評價。

3、股東回報

　　公司與股東之間溝通順暢，中方股東——興業(yè)證券和外方股東——全球人壽均以其資源和經(jīng)驗全力支持公司穩(wěn)步發(fā)展，為公司創(chuàng)造了較為自由的經(jīng)營環(huán)境。公司也通過不懈努力，向股東交出了一份出色的答卷。

　　2010年，公司實現(xiàn)公募管理費收入6.19億元人民幣，同比增長19.71%；2010年股東分紅額為1.8億人民幣，同比增長12.5%。截至2011年11月，公司當(dāng)年年累計實現(xiàn)公募管理費收入4.70億元。

生態(tài)與環(huán)境

　　倡導(dǎo)節(jié)約反對浪費，鼓勵低碳環(huán)保，盡量避免資源浪費或降低對自然環(huán)境的損害和污染。

1、綠色辦公管理

　　公司通過正式通知、內(nèi)部論壇、網(wǎng)站、知識講座等對員工進行節(jié)能意識培訓(xùn)和教育，培養(yǎng)、提高員工在公司和個人日常生活中的良好節(jié)能習(xí)慣和素質(zhì)，堅持3R的綠色管理和環(huán)境準(zhǔn)則，即節(jié)約消費(Reduce)、重復(fù)使用(Reuse)、回收再生(Recycle)。

2、能源使用和效率

　　公司在日常工作中關(guān)注員工的能源使用和效率問題，公司全部使用節(jié)能燈管、提倡在午休、下班時間及時關(guān)閉電燈，提倡雙面打印、并將單面打印的紙張用來傳真。作為基金管理人，在為基金持有人服務(wù)時，也不忘宣傳節(jié)約資源，先后在網(wǎng)站上開展多次訂閱電子對賬單送禮活動，以促進電子對賬單的推廣。

3、無紙化辦公

　　公司自2008年起開始提倡無紙化辦公，并于2009年逐漸將紙制辦公流程轉(zhuǎn)化為電子程序，增添OA系統(tǒng)，至今公司已基本實現(xiàn)無紙化辦公。

　　2011年，公司全年加大了對電子對賬單的倡導(dǎo)，已有相當(dāng)比例的客戶選擇了電子對賬單的形式了解賬戶信息。

4、廢物處理回收

　　公司倡導(dǎo)電池回收利用，專設(shè)廢棄電池回收箱，鼓勵員工將家中的廢舊電池帶到公司，定期處理廢棄電池，交予專業(yè)部門處理回收。

5、環(huán)保產(chǎn)品的使用

　　在基金宣傳和推廣過程中，每年以回饋客戶的方式向基金持有人贈送環(huán)保袋等環(huán)保產(chǎn)品，并鼓勵和推廣其他環(huán)保產(chǎn)品(例如，節(jié)能燈管、鉛筆等)的使用。要求內(nèi)部員工自帶水杯，盡量不使用紙質(zhì)一次性水杯和瓶裝水。

社會事業(yè)

　　促進經(jīng)濟發(fā)展，貢獻財政稅收，為文化教育、災(zāi)害救助、扶貧濟困、社會就業(yè)等增進社會福祉的公共與福利事業(yè)，提供智力、人力、物力和財力支持，力所能及地作出貢獻。

1、公益事業(yè)

　　公司每年從“興全社會責(zé)任基金”管理費收入中提取5%作為專項基金投入社會公益事業(yè)，成為公司公益支出穩(wěn)定的資金來源。截止2011年11月，公司當(dāng)年累計提取的社會責(zé)任基金為411.3萬元。公司在慈善公益事業(yè)活動實施中堅持誠信的原則，從不對利益獲得方進行索取或謀取不正當(dāng)利益。同時通過借助或扶持專業(yè)慈善機構(gòu)，尋找公益活動項目，并定期對公益活動的實施過程和實際效果進行監(jiān)督和評估。

　　經(jīng)過多年的實踐和探索，興業(yè)全球基金公益慈善已呈現(xiàn)出較完善的體系。以“牽手”為主題的興業(yè)全球基金公益計劃，主要分為兩大主線，即助學(xué)助教與文化扶持。具體包括如圖所示的項目。

圖2 興業(yè)全球基金“牽手”公益計劃

　　在助教助學(xué)上，興業(yè)全球基金選擇在改善中國鄉(xiāng)村教育環(huán)境方面進行持續(xù)的公益投入，截至2011年底，已累計投入超過1700萬元。其中教師獎勵和培訓(xùn)投入近600萬，學(xué)生助學(xué)金投入近460萬，幫助了超過7500名鄉(xiāng)村教師和近2000名貧困學(xué)生，同時，還捐建了甘肅西和縣薛集興業(yè)責(zé)任小學(xué)、云南文山州丘北縣普格興業(yè)責(zé)任小學(xué)和四川簡陽江源鎮(zhèn)民族村興業(yè)責(zé)任小學(xué)。

　　2011年，興業(yè)全球基金全程支持上海真愛夢想公益基金會主辦的“夢想教練計劃”，招募并培訓(xùn)了128名由在校大學(xué)生、大學(xué)教師和企業(yè)合作伙伴組成的志愿者，通過這些志愿者分赴四川、重慶、貴州、甘肅、廣東等地的126所建有夢想中心的學(xué)校，對2424名鄉(xiāng)村教師進行了“夢想課程”理念的宣傳和課程演示。

　　在改善教育的各種項目中，公司尤其重視鄉(xiāng)村教師獎勵與培訓(xùn)，希望通過幫助這群甘于清貧忠于講臺的鄉(xiāng)村教師，把更開闊的視野和改變命運的希望帶給中國鄉(xiāng)村的孩子們。一方面，公司在各地教委、中國青少年發(fā)展基金會和上海青基會等參與下，定期選拔優(yōu)秀教師到上海、北京進行集中培訓(xùn)，截止2011年底已經(jīng)累計舉辦四期，讓300多名鄉(xiāng)村教師接受了發(fā)達地區(qū)先進教學(xué)理念的熏陶。同時，興業(yè)全球基金與四川光亞學(xué)校合作，以成都為基地對云貴川的鄉(xiāng)村教師進行中長期的教師培訓(xùn)，為這些教師提供為期一個月的綜合課程培訓(xùn)和為期一年的專業(yè)英語培訓(xùn)；截至2011年底，為期1月的培訓(xùn)已累計舉辦了22期，其中今年舉辦12期；為期1年的培訓(xùn)已舉辦了3期。兩個項目已累計培訓(xùn)教師750名。另外，2011年興業(yè)全球基金全程支持上海真愛夢想公益基金會主辦的“夢想教練計劃”，招募并培訓(xùn)了128名由在校大學(xué)生、大學(xué)教師和企業(yè)合作伙伴組成的志愿者，通過這些志愿者分赴四川、重慶、貴州、甘肅、廣東等地的126所建有夢想中心的學(xué)校，對2424名鄉(xiāng)村教師進行了“夢想課程”理念的宣傳和課程演示，為素質(zhì)教育課程在鄉(xiāng)村學(xué)校的推廣播撒了火種。

　　學(xué)生助學(xué)金是公司最早開始的公益慈善行為，幾年來，公司在四川、云南、內(nèi)蒙、福建等地應(yīng)各地學(xué)校的需求通過當(dāng)?shù)亟涛拖嚓P(guān)公益機構(gòu)進行貧困生資助。公司從2011年起，與新華愛心教育基金會建立合作關(guān)系，參與了其發(fā)起的“撿回珍珠”項目，為家庭特困、學(xué)業(yè)特優(yōu)的“珍珠生”提供三年生活費，幫助他們完成高中學(xué)業(yè)。同樣的，在教學(xué)設(shè)施改善方面，公司也逐步從臨時應(yīng)對的反應(yīng)型慈善行為向有計劃、有系統(tǒng)、有目標(biāo)的公益捐助轉(zhuǎn)變。通過上海真愛夢想公益基金會捐建“夢想中心”，通過擔(dān)當(dāng)者行動參與“班班有個圖書角”項目，都是我們在教學(xué)設(shè)施改善方面的新的實踐。

　　2011年，由公司支持、“西促會”主辦的慈善網(wǎng)站“興慈善”網(wǎng)站圍繞“興業(yè)光亞項目追蹤報道”、 “其他國內(nèi)外熱點公益信息專題報道”、“網(wǎng)站基礎(chǔ)運營管理”做了大量工作。截至2011年11月中旬，網(wǎng)站總計13萬余篇圖文信息，網(wǎng)站日均流量1080IP，點擊PV比8.7，用戶停留時間13.2分鐘，中文網(wǎng)站綜合排名47822名，網(wǎng)站PR值5?！芭d業(yè)光亞”、“慈善點擊”、“四川西促會”、“慈善家”等關(guān)鍵詞排名搜索引擎首頁第1名；“興業(yè)全球基金”、“興業(yè)基金”、“慈善點擊”、“慈善機構(gòu)”等關(guān)鍵詞排名搜索引擎前三頁；“慈善”、“公益”“愛心”、“慈善基金”等關(guān)鍵詞排名搜索引擎前五頁，我們堅信，興慈善網(wǎng)站和網(wǎng)站團隊確實能幫助社會弱勢群體解決一些實際的問題。

　　在文化扶持上，公司幫助高校和社會團體在文化、科學(xué)、藝術(shù)等領(lǐng)域開展各種活動。公司相信，幫助這些充滿智慧和熱情的團體努力實現(xiàn)其夢想的過程，會給社會和企業(yè)本身帶來非常積極的影響，公司開展的文化扶持項目主要有：

　　(1) 公司與復(fù)旦大學(xué)、中國科技大學(xué)等全國知名高校聯(lián)手舉辦“復(fù)興論壇”，以系列講座的形式，邀請對政治、教育、文藝、學(xué)術(shù)、經(jīng)濟等領(lǐng)域有深刻見解的各界知名人士主講，為莘莘學(xué)子帶來大師們的思想精粹。2008年起至2011年底，“復(fù)興論壇”已累計舉辦講座75場，李昌鈺、陳丹青、王蒙、曹景行、西川、葛劍雄、加藤嘉一、駱玉明、傅佩榮、楊樂、歐陽自遠等國內(nèi)著名學(xué)者和科學(xué)家作客主講。

　　(2) 2009年起連續(xù)三年支持科學(xué)松鼠會這一致力于在大眾文化層面?zhèn)鞑タ茖W(xué)的非營利機構(gòu)，目前已與其合作了16場科學(xué)松鼠會講座及9場果殼時間論壇，活動覆蓋了上海、北京、杭州、南京等多個城市，獲得了相當(dāng)廣泛的社會影響。

　　(3)公司牽手上海戲劇學(xué)院四年期間，也開展了一系列文化扶持項目，比如，啟動文化校園行活動，資助優(yōu)秀藝術(shù)作品走進校園以提高高校學(xué)生審美品位;支持學(xué)生創(chuàng)新計劃，不斷鼓勵學(xué)生藝術(shù)創(chuàng)新精神；設(shè)立“上戲興業(yè)責(zé)任獎”，激發(fā)當(dāng)代大學(xué)生發(fā)揚真誠、熱情、奉獻的志愿者精神，培育有理想、有擔(dān)當(dāng)?shù)乃囆g(shù)人才。

　　(4)公司還支持了東方藝術(shù)中心“未來大師”、“名家名劇月”、半度音樂工作室民樂傳播等項目，希望通過我們的支持讓這些藝術(shù)團體創(chuàng)作更多的精神文化產(chǎn)品，提升社會的精神文化的內(nèi)涵與積淀。

2、誠信納稅

　　公司按時足額繳納稅收，納稅情況良好。2008年—2010年納稅總額分別為1.1億、1.3億、1.4億元人民幣，共計3.8億元，截止2011年11月，公司當(dāng)年累計應(yīng)納稅總額為1.51億元。

3、促進就業(yè)

　　公司定期不定期的根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，向社會公開招聘正式員工，員工工作穩(wěn)定、員工數(shù)穩(wěn)步增長。同時公司每年還為不少在校學(xué)生提供實習(xí)工作機會。近三年實習(xí)人數(shù)分別達到39、55、62人次/年。

4、反洗錢

　　公司嚴格遵照《中華人民共和國反洗錢法》，依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度等，履行反洗錢義務(wù)。

競爭與合作

　　堅持誠實守信、友好合作的原則，按照合同規(guī)定履行責(zé)任和義務(wù)，與合作伙伴分享合作成果，共同成長。

1、合作伙伴選擇

　　興業(yè)全球基金秉承互相支持、平等互利、協(xié)同發(fā)展的原則，努力與各類合作伙伴建立互利共贏、優(yōu)勢互補的合作關(guān)系；以公平公開、誠信競爭為原則與之進行合作。通過公開招標(biāo)、供應(yīng)商自薦、行內(nèi)推薦等方式獲得供應(yīng)商信息，將具有良好的商業(yè)信譽、制度健全的供應(yīng)商作為潛在合作對象。

　　在選擇業(yè)務(wù)伙伴上，公司力爭把握如下一些原則：公司所生產(chǎn)提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的競爭力；良好履行法律法規(guī)、各項義務(wù)，沒有重大違法違規(guī)行為及不良誠信記錄；持續(xù)經(jīng)營，具有較好公眾形象及影響力。

2、良性競爭

　　公司建立監(jiān)察稽核機制，積極防止出現(xiàn)傭金、賄賂等不正當(dāng)競爭行為的發(fā)生。公司堅持以投研為核心競爭力，以優(yōu)秀的投資業(yè)績和專業(yè)服務(wù)取勝，以培養(yǎng)公司及旗下產(chǎn)品的品牌美譽度為競爭模式。

第三部分 從踐行責(zé)任到社會責(zé)任投資

　　從2008年4月興全社會責(zé)任股票型基金成立起，公司就開始在社會責(zé)任投資方面進行持續(xù)的實踐、研究和探索，發(fā)行并成功運作兩個社會責(zé)任類基金，內(nèi)部建立社會責(zé)任研究體系，并堅持不懈地推動社會責(zé)任投資的宣傳和普及。公司作為國內(nèi)社會責(zé)任投資的先行者，已經(jīng)樹立了良好的專業(yè)形象，獲得行業(yè)內(nèi)外的廣泛認可。

繼續(xù)鞏固和擴大社會責(zé)任投資的實踐成果

　　我國首個公募社會責(zé)任基金——興全社會責(zé)任基金已成立三年有余，運作至今成果豐碩。截止2011年9月，該基金獲得晨星(中國)三年期最高的五星評級，規(guī)模從成立之初的14億元增長到49.8億元，成為業(yè)績、規(guī)模、社會責(zé)任協(xié)調(diào)發(fā)展的典范。

　　在成功運作首個社會責(zé)任基金的基礎(chǔ)上，公司繼續(xù)在社會責(zé)任投資領(lǐng)域取得重大突破。通過對海外社會責(zé)任投資進行持續(xù)跟蹤與研究，并結(jié)合中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的大背景，經(jīng)過審慎評估，公司開發(fā)了興全綠色投資基金，該基金既關(guān)注那些綠色科技產(chǎn)業(yè)或公司，還關(guān)注在其他產(chǎn)業(yè)中積極履行環(huán)境責(zé)任、致力于向綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、或在綠色相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中作出貢獻的公司，成立此基金的目的是在獲得良好回報的同時，也能維護或改善地球生態(tài)環(huán)境，推動整個社會的可持續(xù)發(fā)展。該基金的發(fā)行受到投資者的歡迎，首發(fā)規(guī)模超過20億元，截止2011年12月23日，基金運作良好，投資業(yè)績超越比較基準(zhǔn)39.56個百分點。

繼續(xù)深化社會責(zé)任投資的研究

　　2011年，公司繼續(xù)深入地研究社會責(zé)任投資的理論，在中國證券報上發(fā)表了《興起中的綠色投資》、《如何篩選綠色上市公司》等專題研究報告，引導(dǎo)公眾認知、熟悉綠色投資理念；公司還組織內(nèi)部員工翻譯了《掘金綠色投資》一書，該書重點闡述了對太陽能、風(fēng)能、綠色建筑和燃料電池等可再生能源領(lǐng)域的最新投資觀點。

加強上市公司社會責(zé)任問題的研究

　　隨著社會發(fā)展和投資理念的深化，公司2011年全年在內(nèi)部研究中逐步加強了對上市公司社會責(zé)任研究的力度，從環(huán)境、社會、治理等角度去考察上市公司的社會責(zé)任表現(xiàn)，主動去監(jiān)控、挖掘和分析上市公司潛在的社會責(zé)任問題。

繼續(xù)傳播、推動國內(nèi)社會責(zé)任投資發(fā)展

　　2011年，公司攜《南方周末》、《中國證券報》繼續(xù)舉辦社會責(zé)任投資論壇，在多家著名學(xué)府進行社會責(zé)任投資理念巡講，將內(nèi)部有關(guān)社會責(zé)任方面的研究與公眾作分享，涉及的內(nèi)容包括綠色產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈責(zé)任、BP漏油事故及海外社會責(zé)任基金的應(yīng)對、低碳指數(shù)海外發(fā)展、企業(yè)綠色管理提升品牌與競爭力等主題。

社會責(zé)任指數(shù)的持續(xù)維護

　　興業(yè)全球基金與上海第一財經(jīng)傳媒有限公司、深圳證券信息有限公司共同編制的“巨潮-CBN-興業(yè)全球基金社會責(zé)任指數(shù)”已運行兩年多，該指數(shù)具有成分股社會責(zé)任表現(xiàn)良好、行業(yè)分布均勻合理、超額收益顯著的特點。從2009年11月4日指數(shù)發(fā)布至2011年11月4日的兩年間，該指數(shù)變現(xiàn)情況良好，累計下跌了11.8%，而同期滬深300指數(shù)下跌了19.7%。

結(jié)束語

　　“踐行責(zé)任 馳想未來”，展望2012，為責(zé)任和信任，我們將繼續(xù)努力。

興業(yè)全球基金管理有限公司

二○一一年十二月二十九日

2012-01-09