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興業(yè)全球基金管理有限公司企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告

(2011年度)

報(bào)告說(shuō)明

報(bào)告時(shí)間范圍

本報(bào)告時(shí)間范圍為2011年1月1日至2011年12月底。

報(bào)告數(shù)據(jù)及單位

除特別注明外，本報(bào)告披露的數(shù)據(jù)均來(lái)自公司內(nèi)部，以人民幣作為計(jì)量幣種。本報(bào)告披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如與年報(bào)有出入，以財(cái)務(wù)報(bào)告為準(zhǔn)。

報(bào)告參考標(biāo)準(zhǔn)

本報(bào)告采用全球報(bào)告倡議組織(GRI)所提供的社會(huì)責(zé)任報(bào)告編制標(biāo)準(zhǔn)和方法以及中國(guó)社科院《中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告編寫(xiě)指南》(CASS-CSR1.0)，并結(jié)合公司實(shí)踐情況有所側(cè)重。

報(bào)告獲取方式

本報(bào)告的電子版可通過(guò)興業(yè)全球基金官網(wǎng)獲取，公司網(wǎng)址：www.xyfunds.com.cn

解答報(bào)告及內(nèi)容問(wèn)題的聯(lián)系人

興業(yè)全球基金管理有限公司綜合管理部

聯(lián)系人：陳勇

電話：021-58368998-8703 傳真：021-58368868

E-Mail: chenyong@xyfunds.com.cn

地址：上海市浦東新區(qū)張楊路時(shí)代廣場(chǎng)20樓

前 言

　　管好投資人的錢(qián)，為持有人獲取良好回報(bào)是基金公司最大的責(zé)任所在，也是行業(yè)安身立命之本。

　　在這一使命下，公司堅(jiān)定秉持以投研為核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展策略，保持與投資能力相匹配的發(fā)展速度，不追求資產(chǎn)規(guī)模的盲目擴(kuò)張，不追求短期利潤(rùn)的最大化，以穩(wěn)健、理性、長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展觀促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，在保障和實(shí)現(xiàn)持有人長(zhǎng)期利益的同時(shí)，塑造具有深刻內(nèi)涵與品格信譽(yù)的專(zhuān)業(yè)品牌形象。

　　在此基礎(chǔ)上，公司把踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任融入到公司品牌構(gòu)建、企業(yè)文化等發(fā)展戰(zhàn)略中，時(shí)刻不忘回報(bào)社會(huì)，增進(jìn)企業(yè)的凝聚力、創(chuàng)新力和品牌影響力，使良好的責(zé)任形象與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相得益彰，成為互相推動(dòng)的循環(huán)動(dòng)力，影響并創(chuàng)造更大的公眾和社會(huì)財(cái)富。

　　2011年，興業(yè)全球基金在既定的發(fā)展道路上矢志前行，在履行社會(huì)責(zé)任的道路上又向前邁進(jìn)了一步。本報(bào)告為《興業(yè)全球基金2011年社會(huì)責(zé)任報(bào)告》，內(nèi)容涵蓋了公司全年發(fā)展概況、社會(huì)責(zé)任的踐行以及社會(huì)責(zé)任投資理念的深化等三部分。

第一部分 穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)是良好履行社會(huì)責(zé)任的基礎(chǔ)

　　興業(yè)全球基金成立于2003年9月30日，截止2011年年底，共管理11只公募基金，資產(chǎn)管理規(guī)模約350億元。成立八年來(lái)，公司始終對(duì)基金行業(yè)的本質(zhì)有著清楚的認(rèn)識(shí)，在實(shí)際的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和投資管理中，本著誠(chéng)信、規(guī)范、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)方針，在完善的公司治理結(jié)構(gòu)下，不斷創(chuàng)新，穩(wěn)步前行。

對(duì)基金行業(yè)的本質(zhì)的認(rèn)識(shí)

　　管好投資人的錢(qián)，為持有人獲取良好回報(bào)是基金公司最大的責(zé)任所在，也是行業(yè)安身立命之本。

　　基金持有人是基金行業(yè)最重要的利益相關(guān)者?；鹦袠I(yè)的本質(zhì)問(wèn)題和主要矛盾是持有人與管理人之間的基金治理問(wèn)題，而非基金公司股東與經(jīng)營(yíng)層之間的公司治理問(wèn)題。因而，公司自成立以來(lái)堅(jiān)持致力于從客戶的資產(chǎn)安全、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資回報(bào)、信息安全等多個(gè)角度切實(shí)維護(hù)持有人利益，將履行契約責(zé)任作為最重要的職責(zé)所在，努力與持有人建立互信關(guān)系，將公司建設(shè)成為一家真正值得托付的基金管理公司。

　　投資能力是基金行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。維護(hù)持有人利益最重要的體現(xiàn)，就是為持有人提供一流的投資回報(bào)和理財(cái)服務(wù)。因此，公司一直尊崇“業(yè)績(jī)至上”的經(jīng)營(yíng)理念，一流的投資管理能力源于穩(wěn)定的、一流的投研團(tuán)隊(duì)。2011年，公司繼續(xù)不斷吸收和培養(yǎng)優(yōu)秀的研究員和基金經(jīng)理(投資經(jīng)理)，使整個(gè)投研團(tuán)隊(duì)得到進(jìn)一步充實(shí)，在核心投研人員保持高度的穩(wěn)定性。穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)保證了公司投資理念和投資風(fēng)格的持續(xù)性，為旗下產(chǎn)品的優(yōu)秀業(yè)績(jī)打下了良好的基礎(chǔ)。

　　人才是基金行業(yè)的靈魂。基金行業(yè)有特殊屬性，其不屬于資本密集型，而屬于人才密集型行業(yè)。公司認(rèn)為人才正是基金公司的靈魂所在，因?yàn)橐涣鞯睦碡?cái)服務(wù)必然來(lái)自于一流的團(tuán)隊(duì)。公司致力于為員工提供寬松愉快的工作氛圍、公平而有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬待遇，致力于保持員工的活力、創(chuàng)造力、學(xué)習(xí)能力和凝聚力，帶動(dòng)員工形成與公司相同的價(jià)值理念，使穩(wěn)定的人才團(tuán)隊(duì)成為公司和行業(yè)長(zhǎng)久生命力和競(jìng)爭(zhēng)力的有效保證。

始終堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的方針

　　基于對(duì)公司發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，公司始終保持著穩(wěn)健的發(fā)展節(jié)奏，在投資理念方面注重長(zhǎng)期可持續(xù)的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，在產(chǎn)品發(fā)行上，追求產(chǎn)品的質(zhì)量而非數(shù)量，在客戶維護(hù)上，重視存量客戶勝于增量客戶。在資產(chǎn)管理規(guī)模方面，同樣注重保持與投資能力相匹配的發(fā)展速度，不盲目擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模。

　　正是基于這一循序漸進(jìn)、穩(wěn)步發(fā)展的經(jīng)營(yíng)理念，公司的資產(chǎn)管理規(guī)模始終保持了穩(wěn)定增長(zhǎng)，在牛熊兩市也沒(méi)有出現(xiàn)大起大落。截止2011年年底，公司旗下公募基金數(shù)量為11只，資產(chǎn)管理規(guī)模為350億元，在發(fā)行節(jié)奏上保持為平均每年1-2只，而在管理規(guī)模上始終處于行業(yè)中的穩(wěn)定位置。2011年，公司全年發(fā)行新基金兩只，繼續(xù)保持循序漸進(jìn)的發(fā)行節(jié)奏。

　　穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)方針為公司帶來(lái)了行業(yè)和社會(huì)公眾的認(rèn)可，2007年至2010年，公司連續(xù)四年榮膺“十大金?；鸸尽狈Q(chēng)號(hào)，旗下興全可轉(zhuǎn)債、興全全球視野、興全社會(huì)責(zé)任、興全趨勢(shì)等多只基金獲得“金?；稹狈Q(chēng)號(hào)。

完善的公司治理結(jié)構(gòu)

　　穩(wěn)固和相對(duì)完善的公司治理是基金公司長(zhǎng)久發(fā)展的根基。一家基金公司能否成為優(yōu)秀的公司，首先要保持治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性；其次是股東方和管理層要充分理解，形成默契；有一支穩(wěn)定而充滿活力的精英團(tuán)隊(duì)，注重人才的儲(chǔ)備和培養(yǎng)。同時(shí)，要培養(yǎng)一種充滿責(zé)任感的公司文化，讓員工形成正直、敬業(yè)、進(jìn)取的工作氛圍，并為一個(gè)共同的理想而不懈努力。

　　自2003年成立以來(lái)，公司開(kāi)始就建立了健全的公司治理架構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)及其下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)各司其職，確保了公司以穩(wěn)健的步伐健康發(fā)展。2008年，公司成功引入外資股東——保險(xiǎn)業(yè)巨頭全球人壽保險(xiǎn)公司，以此為契機(jī)，公司調(diào)整并進(jìn)一步完善了治理結(jié)構(gòu)，直至今日。

　　自公司成立以來(lái)，公司股東和管理層在公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)策略上高度一致，并在股東和管理層之間形成了充分授權(quán)，有效管理的格局。這樣，就確保了公司在發(fā)展過(guò)程中有效傳承了成立伊始就確立的企業(yè)文化，如專(zhuān)注投研核心能力、重視業(yè)績(jī)甚于規(guī)模增長(zhǎng)及以責(zé)任為核心的企業(yè)文化等，這是公司這些年能夠持續(xù)發(fā)展取得成功的關(guān)鍵因素之一。

不斷創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)

　　資本市場(chǎng)千變?nèi)f化，公司認(rèn)為，只有不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)能力，創(chuàng)新能力，才能獲取優(yōu)良投資業(yè)績(jī)，在與同行的競(jìng)爭(zhēng)中領(lǐng)先。近幾年來(lái)，公司根據(jù)近幾年中國(guó)市場(chǎng)的變化調(diào)整投資策略，陸續(xù)引入并開(kāi)創(chuàng)了一些獨(dú)特的投資理念，逐漸表現(xiàn)出多元化的投資風(fēng)格，這些投資理念及投資風(fēng)格已經(jīng)貫穿于每只產(chǎn)品的實(shí)際投資運(yùn)作中。

　　截止2011年，公司旗下已具有多只特色鮮明的基金產(chǎn)品，如國(guó)內(nèi)首只可轉(zhuǎn)債基金興全可轉(zhuǎn)債基金，首次引入趨勢(shì)投資理念的興全趨勢(shì)基金，國(guó)內(nèi)首只社會(huì)責(zé)任基金興全社會(huì)責(zé)任基金，首次明確提出“有機(jī)增長(zhǎng)”投資理念的興業(yè)有機(jī)增長(zhǎng)基金等。2011年，公司繼續(xù)深化社會(huì)責(zé)任投資理念，創(chuàng)新產(chǎn)品，設(shè)計(jì)并發(fā)行了興全綠色投資基金。

　　2011年，公司新增了多個(gè)代銷(xiāo)渠道并進(jìn)一步完善了公司的服務(wù)體系，截止目前，公司共有超過(guò)50個(gè)代銷(xiāo)渠道，包括18家商業(yè)銀行和35家券商。公司內(nèi)部通過(guò)日趨完備客戶服務(wù)體系，以及機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售、貴賓客戶銷(xiāo)售、渠道銷(xiāo)售、VIP服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)站服務(wù)平臺(tái)等團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)了公司對(duì)不同客戶的服務(wù)水平和能力。

第二部分 全面、深入地踐行社會(huì)責(zé)任

　　基金公司的社會(huì)責(zé)任，主要體現(xiàn)在公司的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、環(huán)境責(zé)任和社會(huì)責(zé)任等方面，涵蓋了與企業(yè)各業(yè)務(wù)往來(lái)的各利益相關(guān)者的直接或間接利益，包括持有人、員工、股東、合作伙伴、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等等。

　　2011年，在公司良好經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，公司繼續(xù)全方位、深層次地踐行社會(huì)責(zé)任。本報(bào)告將公司的利益相關(guān)者進(jìn)行分類(lèi)，主要包括持有人、員工、股東、環(huán)境、合作伙伴等方面。

圖1 基金公司的利益相關(guān)者

持有人

　　2011年，公司繼續(xù)堅(jiān)持“基金持有人利益優(yōu)先”的基本原則，將旗下產(chǎn)品的投資運(yùn)作放在最重要的位置。在此基礎(chǔ)上，公司嚴(yán)格進(jìn)行信息披露，深化基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售適用性，加大了提升客戶服務(wù)質(zhì)量和投資者教育的力度。

1、為持有人創(chuàng)造良好回報(bào)

　　興業(yè)全球基金長(zhǎng)久以來(lái)一直以為持有人創(chuàng)造良好回報(bào)為目標(biāo)，注重長(zhǎng)期價(jià)值投資和風(fēng)險(xiǎn)控制。在產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面，公司一直都在努力探索、設(shè)計(jì)符合不同投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好需求的基金產(chǎn)品。2004年5月，國(guó)內(nèi)首只可轉(zhuǎn)債基金興全可轉(zhuǎn)債基金成立；2005年11月，首次引入趨勢(shì)投資理念的興全趨勢(shì)基金；2006年9月，興全全球視野基金成立；2008年3月，興全社會(huì)責(zé)任基金，首次將社會(huì)責(zé)任投資理念帶入了國(guó)內(nèi)的公眾視野。2011年4月，興全綠色投資基金成立，進(jìn)一步對(duì)社會(huì)責(zé)任投資理念進(jìn)行了細(xì)分。

　　在投資運(yùn)作方面，公司以“風(fēng)險(xiǎn)控制、長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資”為核心的投資理念，恪守基金合同的約定，在可控的風(fēng)險(xiǎn)水平下創(chuàng)造盡可能高的投資收益，堅(jiān)持為持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。

　　公司旗下偏股型基金的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)較為突出。晨星公司給出的最新數(shù)據(jù)顯示，截止2011年12月23日，公司旗下興全趨勢(shì)基金、興全全球視野基金、興全可轉(zhuǎn)債基金、興全社會(huì)責(zé)任基金過(guò)去三年年化回報(bào)率分別為10.07%、15.84%、7.91%、17.39%，分別排名同類(lèi)可比基金的第39名(共76只)、第14名(共150只)、第2名(共8只)、第4名(共150只)。其中，社會(huì)責(zé)任基金在過(guò)去三年晨星公司星級(jí)評(píng)價(jià)中獲得五星級(jí)。公司旗下成立滿五年的偏股基金——趨勢(shì)基金、全球視野基金、可轉(zhuǎn)債基金過(guò)去五年年化回報(bào)率分別為16.93%、19.44%、17.47%，分別排名同類(lèi)可比基金的第4名(共54只)、第1名(共75只)、第1名(共8只)。三只基金在過(guò)去五年晨星公司的星級(jí)評(píng)價(jià)中均獲得五星級(jí)。

表1：公司旗下偏股型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)

數(shù)據(jù)來(lái)源：晨星公司，運(yùn)作未滿三年不予星級(jí)評(píng)級(jí) 截止日期：2011-12-23

2、嚴(yán)格、透明的信息披露

　　公司嚴(yán)格遵照《證券投資基金信息披露管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，準(zhǔn)確、及時(shí)地在公司網(wǎng)站和法定報(bào)刊上公開(kāi)披露公司及旗下基金的重要公告及報(bào)告，做到信息透明，讓持有人放心。

3、堅(jiān)持持有人利益保護(hù)

　　作為基金資產(chǎn)管理人，首先要關(guān)注的基金投資運(yùn)作、流程、業(yè)務(wù)、信息等層面的風(fēng)險(xiǎn)控制，為持有人的利益著想。在此基礎(chǔ)上，公司仍不斷摸索和嘗試，盡力為持有人提供個(gè)性化服務(wù)，切實(shí)維護(hù)持有人利益。

　　繼續(xù)保持較低的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)率。公司從持有人利益的角度出發(fā)，2011年以來(lái)陸續(xù)推出的新基金，如興全綠色投資基金、興全保本基金，仍然堅(jiān)持較低認(rèn)申購(gòu)、贖回費(fèi)率策略，盡量減少持有人的交易成本。

　　暫停(限額)申購(gòu)機(jī)制。公司始終以持有人利益出發(fā)，在特定情況下對(duì)旗下基金采取暫停(限額)申購(gòu)的措施。2011年3月15日，“雙匯事件”發(fā)生后，旗下基金興業(yè)全球視野基金份額經(jīng)歷了較大規(guī)模的贖回。2011年4月26日，公司發(fā)出《興業(yè)全球基金管理有限公司關(guān)于興全全球視野股票型證券投資基金暫停接受三十萬(wàn)元以上申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)的公告》，限制了30萬(wàn)元以上的申購(gòu)和轉(zhuǎn)換，以維護(hù)當(dāng)時(shí)份額持有人的實(shí)際利益，確保了收益不被攤薄。目前該基金在今年以來(lái)的業(yè)績(jī)排在所有股票型基金的前十名(共320只基金參與排名)。

　　基金經(jīng)理中長(zhǎng)期考核機(jī)制。公司對(duì)基金經(jīng)理和研究員的業(yè)績(jī)考核重點(diǎn)考核業(yè)績(jī)的長(zhǎng)期性和持續(xù)性，避免投資團(tuán)隊(duì)為過(guò)度追求短期收益，而帶來(lái)的交易成本和凈值波動(dòng)，也為基金經(jīng)理進(jìn)行價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資提供了相對(duì)寬松的平臺(tái)。在側(cè)重考察基金中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)的同時(shí)，公司也同樣側(cè)重考察基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的可持續(xù)性，激勵(lì)基金經(jīng)理長(zhǎng)期維持業(yè)績(jī)的優(yōu)異表現(xiàn)。也正是基于此，2011年公司的投研團(tuán)隊(duì)繼續(xù)保持穩(wěn)定。

4、深化銷(xiāo)售適用性原則

　　2011年，公司嚴(yán)格參照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》、《興業(yè)全球基金管理有限公司基金銷(xiāo)售適用性管理制度》等制度，繼續(xù)深化銷(xiāo)售適用性原則，將銷(xiāo)售適用性原則落實(shí)到了實(shí)處。

　　在基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面，為確保公司旗下基金銷(xiāo)售的適用性，及時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)，公司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)每個(gè)季度及時(shí)、準(zhǔn)確地對(duì)旗下所有基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，充分落實(shí)銷(xiāo)售適用性原則。

　　在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)上，公司對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、基金投資人權(quán)益須知、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告等需對(duì)投資人公示的項(xiàng)目確保在第一時(shí)間落實(shí)到位。

　　在對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)客戶的銷(xiāo)售適用性實(shí)施方面，選擇基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)時(shí)，公司對(duì)相應(yīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，包括代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶管理制度、銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力等。

　　在直銷(xiāo)柜臺(tái)銷(xiāo)售適用性實(shí)施方面，對(duì)于個(gè)人直銷(xiāo)柜臺(tái)客戶，公司會(huì)提示客戶進(jìn)行紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試，以根據(jù)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試結(jié)果推薦相應(yīng)產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試內(nèi)容包含投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平、長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受水平等指標(biāo)。

　　在網(wǎng)上直銷(xiāo)客戶的銷(xiāo)售適用性實(shí)施方面，公司網(wǎng)上直銷(xiāo)已上線恒生系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)模塊，在投資者開(kāi)戶時(shí)便要求投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　此外，公司嚴(yán)格按照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》對(duì)基金銷(xiāo)售人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，確保銷(xiāo)售過(guò)程的專(zhuān)業(yè)、精準(zhǔn)。所有基金宣傳推介材料，均由督察長(zhǎng)和分管市場(chǎng)的副總經(jīng)理出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

5、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系管理

　　公司堅(jiān)持打造專(zhuān)業(yè)的客服團(tuán)隊(duì)，提供服務(wù)包括咨詢服務(wù)、查詢服務(wù)、信息定制服務(wù)、郵寄服務(wù)、電子對(duì)賬單服務(wù)、客服在線咨詢服務(wù)等。公司還設(shè)專(zhuān)崗，對(duì)客戶投訴意見(jiàn)處理情況進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)、檢查和糾正。

　　公司始終把培訓(xùn)作為提升服務(wù)水平的重要手段，開(kāi)發(fā)了規(guī)范化的系列培訓(xùn)教材，包括五套客戶服務(wù)規(guī)范化系列培訓(xùn)和基金產(chǎn)品、基金業(yè)務(wù)系列培訓(xùn)等教材，對(duì)新入職的員工進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)和輔導(dǎo)。同時(shí)，在職員工也采取“以會(huì)代訓(xùn)”的模式組織學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)，確保員工專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平不斷提高。此外，為更好地提高服務(wù)效率及質(zhì)量，打造高品質(zhì)的服務(wù)品牌，公司客服中心還加強(qiáng)了對(duì)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)控。在客服人員績(jī)效管理方面加大力度，設(shè)定了服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量層面的量化評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，定期或不定期對(duì)服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行抽聽(tīng)、抽查、抽看，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)糾正，極大提高了整體服務(wù)質(zhì)量。

6、投資者教育

　　通過(guò)常規(guī)化、形象化相關(guān)投資者教育活動(dòng)，制訂了詳細(xì)的年度投資者教育計(jì)劃，將投資者教育與基金營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)緊密結(jié)合在一起，達(dá)到了穩(wěn)定客戶、防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。全年主要從如下四大方面深化了投資者教育工作。

　　一是建立投資者教育常規(guī)工作機(jī)制。公司建立了由督察長(zhǎng)牽頭，監(jiān)察稽核部、市場(chǎng)部、客服中心、運(yùn)作保障部等相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)相互配合的工作機(jī)制，在投資者教育活動(dòng)指導(dǎo)原則、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)等方面，均做了明確的業(yè)務(wù)和責(zé)任分工，為投資者教育工作常規(guī)化提供了制度保障。同時(shí)，專(zhuān)項(xiàng)劃撥投資者教育經(jīng)費(fèi)，保證投資者教育項(xiàng)目常規(guī)化。

　　二是與日常業(yè)務(wù)相結(jié)合，把投資者教育貫穿到基金營(yíng)銷(xiāo)的每一個(gè)環(huán)節(jié)。一方面，加強(qiáng)了服務(wù)硬件建設(shè)，進(jìn)一步強(qiáng)化了服務(wù)手段。另一方面，采取多樣化的服務(wù)措施，提高投資者教育活動(dòng)效果。在客服中心欄目中設(shè)置了專(zhuān)項(xiàng)的客戶常見(jiàn)問(wèn)答，并及時(shí)將工作中遇到的有代表性業(yè)務(wù)咨詢整理編輯，以問(wèn)答形式通過(guò)網(wǎng)站提供給客戶參考使用等等。

　　三是依托網(wǎng)站平臺(tái)，開(kāi)展富有吸引力的投資者教育活動(dòng)。截止目前，公司網(wǎng)站平臺(tái)下已有基金經(jīng)理面對(duì)面、基金學(xué)堂、規(guī)劃人生、基金投資規(guī)劃、投資者教育園地、興業(yè)E家等數(shù)十個(gè)常規(guī)且傳播面廣的欄目。2011年期間，公司網(wǎng)站持續(xù)不斷地舉辦了多個(gè)新穎、互動(dòng)式的投資者教育主題活動(dòng)，如針對(duì)女性理財(cái)?shù)摹睹利惗ㄍ毒銟?lè)部》，針對(duì)兒童理財(cái)?shù)摹毒G芽定投俱樂(lè)部》等等。2011年全年，公司共開(kāi)展“基金經(jīng)理面對(duì)面”活動(dòng)49期，累計(jì)舉辦178期；上線投資者教育漫畫(huà)“興業(yè)e家日記”52集，并印刷成冊(cè)2萬(wàn)本供渠道及客戶使用。加強(qiáng)對(duì)新浪微博和騰訊微博的維護(hù)，建立與投資人實(shí)時(shí)溝通交流及資訊觸達(dá)通道，我司新浪微博粉絲數(shù)已達(dá)17254人；騰訊微博粉絲數(shù)為44281人。

　　四是繼續(xù)與新聞媒體合作進(jìn)行投資者教育活動(dòng)。2008年以來(lái)，公司分別通過(guò)第一財(cái)經(jīng)電視、東方財(cái)富網(wǎng)、新浪網(wǎng)、金融界、MSN理財(cái)大學(xué)、北京人民廣播電臺(tái)、中央人民廣播電臺(tái)、財(cái)富中國(guó)等多家廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)媒體推廣普及投資者教育活動(dòng)和理財(cái)常識(shí)，取得了一定成效。

員工

　　員工作為基金管理公司社會(huì)責(zé)任利益相關(guān)者中極為重要的一環(huán)，公司始終秉承“以人為本、專(zhuān)業(yè)立司”理念，注意保障員工身心健康，為員工創(chuàng)造健康、安全、舒適、滿足現(xiàn)代辦公環(huán)境和合作氛圍。

1、員工多樣化，人才隊(duì)伍穩(wěn)定

　　截至2011年底，興業(yè)全球基金共有員工141人，女性員工60人，占比42.6%，男性員工81人，占比57.4%。其次，公司歷年的人員流動(dòng)率低，每一個(gè)員工在這里都有較強(qiáng)的使命感和歸屬感，公司2010—2011年的年均人員流動(dòng)率僅為5.5%。第三，公司員工由全國(guó)各地匯聚而來(lái)，還有14名海外留學(xué)歸國(guó)人員，形成了多元文化的人才團(tuán)隊(duì)。同時(shí)，公司員工整體學(xué)歷水平較高，截至2011年底，博士與碩士比例超過(guò)57%，并有多位員工獲得CFA、CFP/AFP、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等執(zhí)業(yè)資格。

2、招聘制度與原則

　　為提高員工招聘的科學(xué)、公正、透明，公司采用包括面試、筆試、背景調(diào)查、健康檢查等環(huán)節(jié)進(jìn)行考察，注重綜合素質(zhì)。在崗位空缺時(shí)，公司優(yōu)先考慮內(nèi)部晉升、調(diào)配或推薦，并以O(shè)A辦公系統(tǒng)、公司網(wǎng)站招聘形式公示，以便每一個(gè)員工都有機(jī)會(huì)找到最適合自己的崗位。

3、勞動(dòng)合同和勞動(dòng)制度

　　公司嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》，在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，均經(jīng)職工代表大會(huì)討論，協(xié)商確定。

4、工作時(shí)間和加班制度

　　為保障運(yùn)營(yíng)效率，維護(hù)工作秩序，鼓勵(lì)所有員工按時(shí)上下班。公司工作時(shí)間是：上午9：00—11：45，下午1：00—5：00。公司鼓勵(lì)員工注意工作生活的平衡，不提倡加班，必要的加班需經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)并享受法定加班補(bǔ)貼。

5、薪酬、福利與社會(huì)保障

　　除了為員工提供有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬、法定福利外，公司還提供各種形式的補(bǔ)充福利、商業(yè)保險(xiǎn)、文體活動(dòng)、遠(yuǎn)足旅游等。2010—2011年間，公司共組織員工國(guó)內(nèi)外團(tuán)隊(duì)活動(dòng)、欣賞話劇、音樂(lè)會(huì)等60余次。

6、培訓(xùn)體系

　　公司組織開(kāi)展多層次、有計(jì)劃的培訓(xùn)體系，并推廣員工價(jià)值發(fā)展鼓勵(lì)計(jì)劃，除了要求員工積極參與公司組織的各類(lèi)業(yè)務(wù)、專(zhuān)業(yè)或管理培訓(xùn)外，公司鼓勵(lì)員工參加各種自我發(fā)展培訓(xùn)、學(xué)歷教育或資格認(rèn)證，并補(bǔ)貼一定額度的培訓(xùn)、考試費(fèi)用，提供溫書(shū)假、考試假等。2010—2011年間，公司層面或跨部門(mén)組織近40次基礎(chǔ)培訓(xùn)與專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，累計(jì)投入各類(lèi)培訓(xùn)費(fèi)用180萬(wàn)元，人均培訓(xùn)時(shí)間約31小時(shí)，人均培訓(xùn)費(fèi)用約1.4萬(wàn)元。

7、員工溝通制度

　　公司鼓勵(lì)并重視員工對(duì)公司的各方面業(yè)務(wù)提出意見(jiàn)和建議，具體的交流溝通機(jī)制包括：定期部門(mén)工作會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)、員工意見(jiàn)調(diào)查、員工午餐聚會(huì)等，同時(shí)通過(guò)簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)站等多種形式第一時(shí)間傳遞公司的有關(guān)信息。

8、職業(yè)生涯發(fā)展

　　公司通過(guò)培訓(xùn)、工作績(jī)效評(píng)估、輪崗、提拔等，挖掘激發(fā)員工的綜合職業(yè)發(fā)展?jié)摿?，并切?shí)為員工創(chuàng)造公平職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)。2010—2011年間，公司內(nèi)部人員崗位(提拔)提升16人，其中女性9人，內(nèi)部提拔率達(dá)到了12.6%；部門(mén)間人員轉(zhuǎn)崗5人，其中女性3人，轉(zhuǎn)崗率達(dá)到了3.9%。

9、身心健康

　　公司通過(guò)網(wǎng)站論壇、健康知識(shí)講座、文化娛樂(lè)活動(dòng)等，引導(dǎo)員工重視健康管理、情緒管理和壓力管理。公司為員工投保商業(yè)保險(xiǎn)、每年組織健康體檢(包括潔牙等)及相關(guān)檢查，針對(duì)辦公室職業(yè)人士營(yíng)養(yǎng)健康和身心健康問(wèn)題組織一系列健康管理項(xiàng)目，構(gòu)建人性化的健康管理和關(guān)懷體系。2010—2011年間，公司邀請(qǐng)專(zhuān)家共組織5次健康講座，1次情緒壓力管理講座，并將后續(xù)啟動(dòng)開(kāi)展心理援助項(xiàng)目。

　　公司鼓勵(lì)員工參加各類(lèi)體育鍛煉項(xiàng)目，為員工提供了健身會(huì)員卡、網(wǎng)球、羽毛球、籃球、游泳等活動(dòng)，特設(shè)周二、周四為公司“健身日”，鼓勵(lì)員工在不影響崗位工作的情況下，提早下班，自行選擇參加公司組織的日常健身活動(dòng)或各類(lèi)保健項(xiàng)目。

10、勞資糾紛解決

　　公司員工手冊(cè)明確規(guī)定，不以社會(huì)地位、性別、種族、宗教信仰、性取向、身體殘疾、國(guó)籍、性取向、年齡等原因進(jìn)行員工歧視對(duì)待。當(dāng)勞動(dòng)者合法權(quán)益受到侵害的，有權(quán)要求有關(guān)部門(mén)依法處理，或者依法申請(qǐng)仲裁、提起訴訟。

股東

　　公司認(rèn)為，良好的公司治理離不開(kāi)股東的支持，基金公司的成敗與股東的支持息息相關(guān)。公司充分尊重股東所享有的國(guó)家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)利，在遵循社會(huì)責(zé)任原則的前提下，維護(hù)股東利益。

1、股東知情權(quán)、參與權(quán)保護(hù)

　　公司按照國(guó)家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定向股東及時(shí)披露真實(shí)、準(zhǔn)確的公司財(cái)務(wù)報(bào)告，公司經(jīng)營(yíng)信息等，定期不定期召開(kāi)股東大會(huì)，保障股東的知情權(quán)和表決權(quán)。

2、專(zhuān)業(yè)審計(jì)

　　公司聘任國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年度報(bào)表和旗下基金進(jìn)行年度審計(jì)，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)及公司的內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立的審查和評(píng)價(jià)。

3、股東回報(bào)

　　公司與股東之間溝通順暢，中方股東——興業(yè)證券和外方股東——全球人壽均以其資源和經(jīng)驗(yàn)全力支持公司穩(wěn)步發(fā)展，為公司創(chuàng)造了較為自由的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。公司也通過(guò)不懈努力，向股東交出了一份出色的答卷。

　　2010年，公司實(shí)現(xiàn)公募管理費(fèi)收入6.19億元人民幣，同比增長(zhǎng)19.71%；2010年股東分紅額為1.8億人民幣，同比增長(zhǎng)12.5%。截至2011年11月，公司當(dāng)年年累計(jì)實(shí)現(xiàn)公募管理費(fèi)收入4.70億元。

生態(tài)與環(huán)境

　　倡導(dǎo)節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)，鼓勵(lì)低碳環(huán)保，盡量避免資源浪費(fèi)或降低對(duì)自然環(huán)境的損害和污染。

1、綠色辦公管理

　　公司通過(guò)正式通知、內(nèi)部論壇、網(wǎng)站、知識(shí)講座等對(duì)員工進(jìn)行節(jié)能意識(shí)培訓(xùn)和教育，培養(yǎng)、提高員工在公司和個(gè)人日常生活中的良好節(jié)能習(xí)慣和素質(zhì)，堅(jiān)持3R的綠色管理和環(huán)境準(zhǔn)則，即節(jié)約消費(fèi)(Reduce)、重復(fù)使用(Reuse)、回收再生(Recycle)。

2、能源使用和效率

　　公司在日常工作中關(guān)注員工的能源使用和效率問(wèn)題，公司全部使用節(jié)能燈管、提倡在午休、下班時(shí)間及時(shí)關(guān)閉電燈，提倡雙面打印、并將單面打印的紙張用來(lái)傳真。作為基金管理人，在為基金持有人服務(wù)時(shí)，也不忘宣傳節(jié)約資源，先后在網(wǎng)站上開(kāi)展多次訂閱電子對(duì)賬單送禮活動(dòng)，以促進(jìn)電子對(duì)賬單的推廣。

3、無(wú)紙化辦公

　　公司自2008年起開(kāi)始提倡無(wú)紙化辦公，并于2009年逐漸將紙制辦公流程轉(zhuǎn)化為電子程序，增添OA系統(tǒng)，至今公司已基本實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化辦公。

　　2011年，公司全年加大了對(duì)電子對(duì)賬單的倡導(dǎo)，已有相當(dāng)比例的客戶選擇了電子對(duì)賬單的形式了解賬戶信息。

4、廢物處理回收

　　公司倡導(dǎo)電池回收利用，專(zhuān)設(shè)廢棄電池回收箱，鼓勵(lì)員工將家中的廢舊電池帶到公司，定期處理廢棄電池，交予專(zhuān)業(yè)部門(mén)處理回收。

5、環(huán)保產(chǎn)品的使用

　　在基金宣傳和推廣過(guò)程中，每年以回饋客戶的方式向基金持有人贈(zèng)送環(huán)保袋等環(huán)保產(chǎn)品，并鼓勵(lì)和推廣其他環(huán)保產(chǎn)品(例如，節(jié)能燈管、鉛筆等)的使用。要求內(nèi)部員工自帶水杯，盡量不使用紙質(zhì)一次性水杯和瓶裝水。

社會(huì)事業(yè)

　　促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，貢獻(xiàn)財(cái)政稅收，為文化教育、災(zāi)害救助、扶貧濟(jì)困、社會(huì)就業(yè)等增進(jìn)社會(huì)福祉的公共與福利事業(yè)，提供智力、人力、物力和財(cái)力支持，力所能及地作出貢獻(xiàn)。

1、公益事業(yè)

　　公司每年從“興全社會(huì)責(zé)任基金”管理費(fèi)收入中提取5%作為專(zhuān)項(xiàng)基金投入社會(huì)公益事業(yè)，成為公司公益支出穩(wěn)定的資金來(lái)源。截止2011年11月，公司當(dāng)年累計(jì)提取的社會(huì)責(zé)任基金為411.3萬(wàn)元。公司在慈善公益事業(yè)活動(dòng)實(shí)施中堅(jiān)持誠(chéng)信的原則，從不對(duì)利益獲得方進(jìn)行索取或謀取不正當(dāng)利益。同時(shí)通過(guò)借助或扶持專(zhuān)業(yè)慈善機(jī)構(gòu)，尋找公益活動(dòng)項(xiàng)目，并定期對(duì)公益活動(dòng)的實(shí)施過(guò)程和實(shí)際效果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

　　經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐和探索，興業(yè)全球基金公益慈善已呈現(xiàn)出較完善的體系。以“牽手”為主題的興業(yè)全球基金公益計(jì)劃，主要分為兩大主線，即助學(xué)助教與文化扶持。具體包括如圖所示的項(xiàng)目。

圖2 興業(yè)全球基金“牽手”公益計(jì)劃

　　在助教助學(xué)上，興業(yè)全球基金選擇在改善中國(guó)鄉(xiāng)村教育環(huán)境方面進(jìn)行持續(xù)的公益投入，截至2011年底，已累計(jì)投入超過(guò)1700萬(wàn)元。其中教師獎(jiǎng)勵(lì)和培訓(xùn)投入近600萬(wàn)，學(xué)生助學(xué)金投入近460萬(wàn)，幫助了超過(guò)7500名鄉(xiāng)村教師和近2000名貧困學(xué)生，同時(shí)，還捐建了甘肅西和縣薛集興業(yè)責(zé)任小學(xué)、云南文山州丘北縣普格興業(yè)責(zé)任小學(xué)和四川簡(jiǎn)陽(yáng)江源鎮(zhèn)民族村興業(yè)責(zé)任小學(xué)。

　　2011年，興業(yè)全球基金全程支持上海真愛(ài)夢(mèng)想公益基金會(huì)主辦的“夢(mèng)想教練計(jì)劃”，招募并培訓(xùn)了128名由在校大學(xué)生、大學(xué)教師和企業(yè)合作伙伴組成的志愿者，通過(guò)這些志愿者分赴四川、重慶、貴州、甘肅、廣東等地的126所建有夢(mèng)想中心的學(xué)校，對(duì)2424名鄉(xiāng)村教師進(jìn)行了“夢(mèng)想課程”理念的宣傳和課程演示。

　　在改善教育的各種項(xiàng)目中，公司尤其重視鄉(xiāng)村教師獎(jiǎng)勵(lì)與培訓(xùn)，希望通過(guò)幫助這群甘于清貧忠于講臺(tái)的鄉(xiāng)村教師，把更開(kāi)闊的視野和改變命運(yùn)的希望帶給中國(guó)鄉(xiāng)村的孩子們。一方面，公司在各地教委、中國(guó)青少年發(fā)展基金會(huì)和上海青基會(huì)等參與下，定期選拔優(yōu)秀教師到上海、北京進(jìn)行集中培訓(xùn)，截止2011年底已經(jīng)累計(jì)舉辦四期，讓300多名鄉(xiāng)村教師接受了發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)教學(xué)理念的熏陶。同時(shí)，興業(yè)全球基金與四川光亞學(xué)校合作，以成都為基地對(duì)云貴川的鄉(xiāng)村教師進(jìn)行中長(zhǎng)期的教師培訓(xùn)，為這些教師提供為期一個(gè)月的綜合課程培訓(xùn)和為期一年的專(zhuān)業(yè)英語(yǔ)培訓(xùn)；截至2011年底，為期1月的培訓(xùn)已累計(jì)舉辦了22期，其中今年舉辦12期；為期1年的培訓(xùn)已舉辦了3期。兩個(gè)項(xiàng)目已累計(jì)培訓(xùn)教師750名。另外，2011年興業(yè)全球基金全程支持上海真愛(ài)夢(mèng)想公益基金會(huì)主辦的“夢(mèng)想教練計(jì)劃”，招募并培訓(xùn)了128名由在校大學(xué)生、大學(xué)教師和企業(yè)合作伙伴組成的志愿者，通過(guò)這些志愿者分赴四川、重慶、貴州、甘肅、廣東等地的126所建有夢(mèng)想中心的學(xué)校，對(duì)2424名鄉(xiāng)村教師進(jìn)行了“夢(mèng)想課程”理念的宣傳和課程演示，為素質(zhì)教育課程在鄉(xiāng)村學(xué)校的推廣播撒了火種。

　　學(xué)生助學(xué)金是公司最早開(kāi)始的公益慈善行為，幾年來(lái)，公司在四川、云南、內(nèi)蒙、福建等地應(yīng)各地學(xué)校的需求通過(guò)當(dāng)?shù)亟涛拖嚓P(guān)公益機(jī)構(gòu)進(jìn)行貧困生資助。公司從2011年起，與新華愛(ài)心教育基金會(huì)建立合作關(guān)系，參與了其發(fā)起的“撿回珍珠”項(xiàng)目，為家庭特困、學(xué)業(yè)特優(yōu)的“珍珠生”提供三年生活費(fèi)，幫助他們完成高中學(xué)業(yè)。同樣的，在教學(xué)設(shè)施改善方面，公司也逐步從臨時(shí)應(yīng)對(duì)的反應(yīng)型慈善行為向有計(jì)劃、有系統(tǒng)、有目標(biāo)的公益捐助轉(zhuǎn)變。通過(guò)上海真愛(ài)夢(mèng)想公益基金會(huì)捐建“夢(mèng)想中心”，通過(guò)擔(dān)當(dāng)者行動(dòng)參與“班班有個(gè)圖書(shū)角”項(xiàng)目，都是我們?cè)诮虒W(xué)設(shè)施改善方面的新的實(shí)踐。

　　2011年，由公司支持、“西促會(huì)”主辦的慈善網(wǎng)站“興慈善”網(wǎng)站圍繞“興業(yè)光亞項(xiàng)目追蹤報(bào)道”、 “其他國(guó)內(nèi)外熱點(diǎn)公益信息專(zhuān)題報(bào)道”、“網(wǎng)站基礎(chǔ)運(yùn)營(yíng)管理”做了大量工作。截至2011年11月中旬，網(wǎng)站總計(jì)13萬(wàn)余篇圖文信息，網(wǎng)站日均流量1080IP，點(diǎn)擊PV比8.7，用戶停留時(shí)間13.2分鐘，中文網(wǎng)站綜合排名47822名，網(wǎng)站PR值5。“興業(yè)光亞”、“慈善點(diǎn)擊”、“四川西促會(huì)”、“慈善家”等關(guān)鍵詞排名搜索引擎首頁(yè)第1名；“興業(yè)全球基金”、“興業(yè)基金”、“慈善點(diǎn)擊”、“慈善機(jī)構(gòu)”等關(guān)鍵詞排名搜索引擎前三頁(yè)；“慈善”、“公益”“愛(ài)心”、“慈善基金”等關(guān)鍵詞排名搜索引擎前五頁(yè)，我們堅(jiān)信，興慈善網(wǎng)站和網(wǎng)站團(tuán)隊(duì)確實(shí)能幫助社會(huì)弱勢(shì)群體解決一些實(shí)際的問(wèn)題。

　　在文化扶持上，公司幫助高校和社會(huì)團(tuán)體在文化、科學(xué)、藝術(shù)等領(lǐng)域開(kāi)展各種活動(dòng)。公司相信，幫助這些充滿智慧和熱情的團(tuán)體努力實(shí)現(xiàn)其夢(mèng)想的過(guò)程，會(huì)給社會(huì)和企業(yè)本身帶來(lái)非常積極的影響，公司開(kāi)展的文化扶持項(xiàng)目主要有：

　　(1) 公司與復(fù)旦大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)等全國(guó)知名高校聯(lián)手舉辦“復(fù)興論壇”，以系列講座的形式，邀請(qǐng)對(duì)政治、教育、文藝、學(xué)術(shù)、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域有深刻見(jiàn)解的各界知名人士主講，為莘莘學(xué)子帶來(lái)大師們的思想精粹。2008年起至2011年底，“復(fù)興論壇”已累計(jì)舉辦講座75場(chǎng)，李昌鈺、陳丹青、王蒙、曹景行、西川、葛劍雄、加藤嘉一、駱玉明、傅佩榮、楊樂(lè)、歐陽(yáng)自遠(yuǎn)等國(guó)內(nèi)著名學(xué)者和科學(xué)家作客主講。

　　(2) 2009年起連續(xù)三年支持科學(xué)松鼠會(huì)這一致力于在大眾文化層面?zhèn)鞑タ茖W(xué)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，目前已與其合作了16場(chǎng)科學(xué)松鼠會(huì)講座及9場(chǎng)果殼時(shí)間論壇，活動(dòng)覆蓋了上海、北京、杭州、南京等多個(gè)城市，獲得了相當(dāng)廣泛的社會(huì)影響。

　　(3)公司牽手上海戲劇學(xué)院四年期間，也開(kāi)展了一系列文化扶持項(xiàng)目，比如，啟動(dòng)文化校園行活動(dòng)，資助優(yōu)秀藝術(shù)作品走進(jìn)校園以提高高校學(xué)生審美品位;支持學(xué)生創(chuàng)新計(jì)劃，不斷鼓勵(lì)學(xué)生藝術(shù)創(chuàng)新精神；設(shè)立“上戲興業(yè)責(zé)任獎(jiǎng)”，激發(fā)當(dāng)代大學(xué)生發(fā)揚(yáng)真誠(chéng)、熱情、奉獻(xiàn)的志愿者精神，培育有理想、有擔(dān)當(dāng)?shù)乃囆g(shù)人才。

　　(4)公司還支持了東方藝術(shù)中心“未來(lái)大師”、“名家名劇月”、半度音樂(lè)工作室民樂(lè)傳播等項(xiàng)目，希望通過(guò)我們的支持讓這些藝術(shù)團(tuán)體創(chuàng)作更多的精神文化產(chǎn)品，提升社會(huì)的精神文化的內(nèi)涵與積淀。

2、誠(chéng)信納稅

　　公司按時(shí)足額繳納稅收，納稅情況良好。2008年—2010年納稅總額分別為1.1億、1.3億、1.4億元人民幣，共計(jì)3.8億元，截止2011年11月，公司當(dāng)年累計(jì)應(yīng)納稅總額為1.51億元。

3、促進(jìn)就業(yè)

　　公司定期不定期的根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，向社會(huì)公開(kāi)招聘正式員工，員工工作穩(wěn)定、員工數(shù)穩(wěn)步增長(zhǎng)。同時(shí)公司每年還為不少在校學(xué)生提供實(shí)習(xí)工作機(jī)會(huì)。近三年實(shí)習(xí)人數(shù)分別達(dá)到39、55、62人次/年。

4、反洗錢(qián)

　　公司嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度等，履行反洗錢(qián)義務(wù)。

競(jìng)爭(zhēng)與合作

　　堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、友好合作的原則，按照合同規(guī)定履行責(zé)任和義務(wù)，與合作伙伴分享合作成果，共同成長(zhǎng)。

1、合作伙伴選擇

　　興業(yè)全球基金秉承互相支持、平等互利、協(xié)同發(fā)展的原則，努力與各類(lèi)合作伙伴建立互利共贏、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的合作關(guān)系；以公平公開(kāi)、誠(chéng)信競(jìng)爭(zhēng)為原則與之進(jìn)行合作。通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、供應(yīng)商自薦、行內(nèi)推薦等方式獲得供應(yīng)商信息，將具有良好的商業(yè)信譽(yù)、制度健全的供應(yīng)商作為潛在合作對(duì)象。

　　在選擇業(yè)務(wù)伙伴上，公司力爭(zhēng)把握如下一些原則：公司所生產(chǎn)提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力；良好履行法律法規(guī)、各項(xiàng)義務(wù)，沒(méi)有重大違法違規(guī)行為及不良誠(chéng)信記錄；持續(xù)經(jīng)營(yíng)，具有較好公眾形象及影響力。

2、良性競(jìng)爭(zhēng)

　　公司建立監(jiān)察稽核機(jī)制，積極防止出現(xiàn)傭金、賄賂等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生。公司堅(jiān)持以投研為核心競(jìng)爭(zhēng)力，以優(yōu)秀的投資業(yè)績(jī)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)取勝，以培養(yǎng)公司及旗下產(chǎn)品的品牌美譽(yù)度為競(jìng)爭(zhēng)模式。

第三部分 從踐行責(zé)任到社會(huì)責(zé)任投資

　　從2008年4月興全社會(huì)責(zé)任股票型基金成立起，公司就開(kāi)始在社會(huì)責(zé)任投資方面進(jìn)行持續(xù)的實(shí)踐、研究和探索，發(fā)行并成功運(yùn)作兩個(gè)社會(huì)責(zé)任類(lèi)基金，內(nèi)部建立社會(huì)責(zé)任研究體系，并堅(jiān)持不懈地推動(dòng)社會(huì)責(zé)任投資的宣傳和普及。公司作為國(guó)內(nèi)社會(huì)責(zé)任投資的先行者，已經(jīng)樹(shù)立了良好的專(zhuān)業(yè)形象，獲得行業(yè)內(nèi)外的廣泛認(rèn)可。

繼續(xù)鞏固和擴(kuò)大社會(huì)責(zé)任投資的實(shí)踐成果

　　我國(guó)首個(gè)公募社會(huì)責(zé)任基金——興全社會(huì)責(zé)任基金已成立三年有余，運(yùn)作至今成果豐碩。截止2011年9月，該基金獲得晨星(中國(guó))三年期最高的五星評(píng)級(jí)，規(guī)模從成立之初的14億元增長(zhǎng)到49.8億元，成為業(yè)績(jī)、規(guī)模、社會(huì)責(zé)任協(xié)調(diào)發(fā)展的典范。

　　在成功運(yùn)作首個(gè)社會(huì)責(zé)任基金的基礎(chǔ)上，公司繼續(xù)在社會(huì)責(zé)任投資領(lǐng)域取得重大突破。通過(guò)對(duì)海外社會(huì)責(zé)任投資進(jìn)行持續(xù)跟蹤與研究，并結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景，經(jīng)過(guò)審慎評(píng)估，公司開(kāi)發(fā)了興全綠色投資基金，該基金既關(guān)注那些綠色科技產(chǎn)業(yè)或公司，還關(guān)注在其他產(chǎn)業(yè)中積極履行環(huán)境責(zé)任、致力于向綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、或在綠色相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中作出貢獻(xiàn)的公司，成立此基金的目的是在獲得良好回報(bào)的同時(shí)，也能維護(hù)或改善地球生態(tài)環(huán)境，推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。該基金的發(fā)行受到投資者的歡迎，首發(fā)規(guī)模超過(guò)20億元，截止2011年12月23日，基金運(yùn)作良好，投資業(yè)績(jī)超越比較基準(zhǔn)39.56個(gè)百分點(diǎn)。

繼續(xù)深化社會(huì)責(zé)任投資的研究

　　2011年，公司繼續(xù)深入地研究社會(huì)責(zé)任投資的理論，在中國(guó)證券報(bào)上發(fā)表了《興起中的綠色投資》、《如何篩選綠色上市公司》等專(zhuān)題研究報(bào)告，引導(dǎo)公眾認(rèn)知、熟悉綠色投資理念；公司還組織內(nèi)部員工翻譯了《掘金綠色投資》一書(shū)，該書(shū)重點(diǎn)闡述了對(duì)太陽(yáng)能、風(fēng)能、綠色建筑和燃料電池等可再生能源領(lǐng)域的最新投資觀點(diǎn)。

加強(qiáng)上市公司社會(huì)責(zé)任問(wèn)題的研究

　　隨著社會(huì)發(fā)展和投資理念的深化，公司2011年全年在內(nèi)部研究中逐步加強(qiáng)了對(duì)上市公司社會(huì)責(zé)任研究的力度，從環(huán)境、社會(huì)、治理等角度去考察上市公司的社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)，主動(dòng)去監(jiān)控、挖掘和分析上市公司潛在的社會(huì)責(zé)任問(wèn)題。

繼續(xù)傳播、推動(dòng)國(guó)內(nèi)社會(huì)責(zé)任投資發(fā)展

　　2011年，公司攜《南方周末》、《中國(guó)證券報(bào)》繼續(xù)舉辦社會(huì)責(zé)任投資論壇，在多家著名學(xué)府進(jìn)行社會(huì)責(zé)任投資理念巡講，將內(nèi)部有關(guān)社會(huì)責(zé)任方面的研究與公眾作分享，涉及的內(nèi)容包括綠色產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈責(zé)任、BP漏油事故及海外社會(huì)責(zé)任基金的應(yīng)對(duì)、低碳指數(shù)海外發(fā)展、企業(yè)綠色管理提升品牌與競(jìng)爭(zhēng)力等主題。

社會(huì)責(zé)任指數(shù)的持續(xù)維護(hù)

　　興業(yè)全球基金與上海第一財(cái)經(jīng)傳媒有限公司、深圳證券信息有限公司共同編制的“巨潮-CBN-興業(yè)全球基金社會(huì)責(zé)任指數(shù)”已運(yùn)行兩年多，該指數(shù)具有成分股社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)良好、行業(yè)分布均勻合理、超額收益顯著的特點(diǎn)。從2009年11月4日指數(shù)發(fā)布至2011年11月4日的兩年間，該指數(shù)變現(xiàn)情況良好，累計(jì)下跌了11.8%，而同期滬深300指數(shù)下跌了19.7%。

結(jié)束語(yǔ)

　　“踐行責(zé)任 馳想未來(lái)”，展望2012，為責(zé)任和信任，我們將繼續(xù)努力。

興業(yè)全球基金管理有限公司

二○一一年十二月二十九日

2012-01-09