紐銀梅隆西部基金管理有限公司2011年度企業(yè)社會責任報告
一、前言
回顧中國基金業(yè)十幾年來的發(fā)展，在開拓與創(chuàng)新的主基調下，中國的基金業(yè)已逐漸步入一個全新的發(fā)展階段。在努力為投資者創(chuàng)造收益的同時，積極履行企業(yè)社會責任也已經成為行業(yè)的共識。企業(yè)是社會財富的基本生產單位，也是社會不可分離的一個有機體，基金公司承擔企業(yè)社會責任是《基金法》、《公司法》規(guī)定的基本義務，也是企業(yè)發(fā)展的內在需要?；鸸咀鳛橘Y產管理行業(yè)的一員，社會責任理念體現(xiàn)在嚴格遵守基金相關法律法規(guī)，保護投資者利益，倡導科學的投資理念等具體的行為上，通過這些理念的實踐，不但促進了基金業(yè)的發(fā)展，也使基金業(yè)成為一個受人尊敬的行業(yè)。
作為中國基金業(yè)年輕的一員，紐銀梅隆西部基金管理有限公司(以下簡稱“紐銀基金”)于2010年7月20日在上海成立，公司致力于以打造良好業(yè)績、為投資者獲取長期收益，輔以紐約梅隆逾兩百年的金融服務業(yè)界盛譽與強大的海外投資團隊的支持，以豐富的產品和周到的服務為投資者創(chuàng)造收益。與此同時，紐銀基金堅持企業(yè)的經濟效益與社會效益的統(tǒng)一發(fā)展，銘記基金公司的信托責任、契約責任，把社會責任意識滲透在公司經營的每一個環(huán)節(jié)，努力回報社會，以謀求公司和諧健康的發(fā)展。
以下呈現(xiàn)的是2011年度紐銀基金的企業(yè)社會責任報告，公司將以開放、積極的態(tài)度向社會各界學習，共同進步，力爭做優(yōu)秀的企業(yè)公民。
二、守法自律，忠實履行契約責任
紐銀基金嚴格遵守國家的法律法規(guī)，致力于成為一家值得信賴的資產管理公司。紐銀基金一貫重視公司聲譽，合規(guī)守法經營，防范一切違法行為對公司品牌的侵害，堅決執(zhí)行國家有關反商業(yè)賄賂、反欺詐和反洗錢等法律法規(guī)的規(guī)定。
首先，紐銀基金積極貫徹合規(guī)有效的工作規(guī)范。公司通過實施各類監(jiān)控系統(tǒng)，有效地防止“老鼠倉”、“非公平交易”、“利益輸送”等違法活動，充分保證投資人的合法權益。如公司對包括投研部、市場部在內的所有部門以及各個會議室進行了電話錄音監(jiān)控，對MSN等即時通訊軟件安裝了統(tǒng)一的監(jiān)控系統(tǒng)。同時，公司通過建立完善的工作制度，加強對基金經理、交易員、分析師等投研人員的行為規(guī)范管理，并且在市場、后臺運營環(huán)節(jié)也建立了嚴格的業(yè)務流程，強化各個崗位員工的行為規(guī)范。
其次，紐銀基金按照公開、公平、公正的原則，不斷完善公司信息披露內部控制制度，切實保護投資者、股東以及其他利益相關者的合法權益。不斷提高信息披露的標準和質量，多渠道、合規(guī)地公開信息，確保信息披露的真實、準確、及時、完整。正確引導社會輿論和投資者行為，防范聲譽風險。
另外，紐銀基金還積極響應普法宣傳。以反洗錢教育為例，一方面，紐銀基金通過在公司內部發(fā)放宣傳手冊、進行員工間交流教育的方式，達到內部宣傳的目的；另一方面，紐銀基金還在官方網站上開設反洗錢專欄，傳播宣傳反洗錢具體內容、相關法律條文等，以達到對外宣傳的目的。
三、積極倡導理性投資理念
紐銀基金傳承了紐約梅隆百年來的投資智慧，堅持“發(fā)掘規(guī)律，理性投資”的品牌理念，認為超額收益的獲取源于規(guī)律的前瞻與投資的理性。具體來說，財富是有規(guī)律的，前瞻性源自對經濟規(guī)律的認識、把握和基于多年市場投資經驗的積累；投資的理性，最關鍵是嚴守投資紀律以對抗人性的弱點。
不管在什么樣的市場條件下，紐銀基金將始終把“理性投資”視作企業(yè)最根本的基因，這既是紐銀品牌的核心價值觀，也是紐銀基金投研的靈魂思想。紐銀基金將致力于以長期的投資業(yè)績來證明這一理念的生命力，更愿意與投資者一起來推動理性投資的文化，讓大家以理性投資實現(xiàn)財富長期穩(wěn)健的共同增長。
具體來看，紐銀基金在定期的月刊、季刊中設立理性投教專欄，與投資者分享理財心得，樹立理性投資意識。投教專欄內容主要包括：投資技巧介紹，例如告訴投資者正確辨別股市中的消息，增強投資判斷能力；投資方式介紹，例如對定投理財方式的介紹，幫助其選擇適合自己的理財產品；投資心理分析，例如通過學習巴菲特等名人理財故事，分享理財經驗，培養(yǎng)正確的投資理財心態(tài)。圍繞“理性投資”的理念，紐銀基金積極策劃理性投資活動，如2011年12月5日至2012年1月9日“紐銀基金理性投資人養(yǎng)成計劃”招募活動，為投資者提供網上交易、電子對賬單、定投三種理性投資體驗，從而達到網上交易方式宣傳、定投知識普及等效果，培養(yǎng)投資者理性的投資方式。
四、深化落實基金銷售適用性原則
紐銀基金堅決恪守基金銷售適用性原則，在綜合考慮投資者的需求和資產狀況的前提下，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力，僅向投資者建議與其需求和資產狀況相匹配的產品和服務，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。同時，紐銀基金的廣告和市場宣傳資料所包含的內容合法合規(guī)，不含有任何誤導信息，以避免客戶產生不切實際的投資期望。
為幫助投資者更加理性地認識市場，了解自身風險偏好，紐銀基金于2011年7月，在山東、上海、江蘇等地展開了幾十場基金診所活動，通過網點、專業(yè)理財師、客戶經理、客戶的面對面溝通，為客戶提供全方位專業(yè)服務。相比傳統(tǒng)的培訓活動，紐銀基金率先推出的基金診所活動，由銀行網點客戶經理邀請客戶(均為長期持有的老客戶)參加，并同時建立客戶的基金檔案資料，包括客戶購買了哪些基金、持有情況、盈利虧損情況等。通過分析市場行情，讓客戶了解自身虧損的原因，以及今后如何規(guī)避風險，幫助其更加理性地看待市場，而不是進行盲目的操作。在基金診所客戶關愛活動結束后，由客戶經理、理財師等組成的專業(yè)團隊為客戶做出客觀的指導意見，由公司渠道經理、網點客戶經理會組成小組跟蹤客戶基金診斷的過程和結果，紐銀基金最后給予市場與專業(yè)上的支持。
五、加強投資者教育，維護客戶利益優(yōu)先
為加強投資者的風險意識和投資決策能力，更好履行公司行業(yè)責任，紐銀基金積極投入投資者教育中心建設，不斷完善投資者教育相關制度，如加強與投資者交流互動、積極組織普法宣傳、開展公司內部培訓強化誠信建設等，并成立投資者教育專項經費。為方便投資者及時掌握市場信息，紐銀基金定期為投資者提供交易賬單，幫助其了解基金賬戶情況，同時提供不定期的理財資料，分享國內外理財新知。通過客服熱線、EMALL、傳真等方式為客戶投資理財答疑解惑。每季度結束后，為季度內有交易的客戶提供對賬單，以便客戶掌握基金份額變動情況。在定期寄送的月刊、季刊內，除設立宏觀研判、公司動態(tài)、投資人交流版塊外，還專門設立投教專欄版塊，與投資者分享理財心得，樹立理性投資意識。
同時，紐銀基金積極參與投資者教育專項活動，加強與投資者的關系互動。2011年紐銀基金共參加投資者教育專項活動一次，即2011年7月8日，由深圳證券信息有限公司、全景網主辦的“第二屆中國基金投資者網上集體接待日”活動。本次活動參加人員包括，66家基金投研、客服人員，以及廣大投資者?；顒幽康闹荚谕苿踊鸸芾砉镜耐顿Y者關系管理與投資者教育工作，加強與廣大投資者的互動交流，并切實提高基金行業(yè)的透明度和治理水平。紐銀基金積極響應此次活動的號召，并派遣公司資深投研、客服人員，認真詳細地為投資者解答理財中各種疑惑。作為基金業(yè)年青的一員，今后紐銀基金仍將積極參與行業(yè)內組織的投資者教育專項活動，并不斷加強自身投資者教育建設。
六、加強員工人文關懷
人才是企業(yè)價值的創(chuàng)造者，是企業(yè)核心競爭力的重要要素。紐銀基金追求員工與企業(yè)的共同成長，重視員工的發(fā)展需求，積極提升員工素質，努力打造一支踏實肯干、勇于創(chuàng)新、有高度責任感的員工隊伍;尊重員工多元文化，構建和諧勞動關系，不斷增強員工的安全感、歸屬感、成就感和幸福感。
紐銀基金建立和完善勞動用工制度，保護企業(yè)和員工雙方的合法權益，保障員工享有勞動權利、履行勞動義務。公司建立了以崗位價值為核心的薪酬制度，以崗位價值確定員工的固定薪酬，根據(jù)市場薪酬調研數(shù)據(jù)和公司的能力，定期評估調整員工的固定薪酬，使員工共同分享行業(yè)、企業(yè)發(fā)展的成果。除按時足額為員工發(fā)放工資外，按照國家有關法律規(guī)定，公司還為員工繳納養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷和生育等各項社會保險和住房公積金，同時保障員工休假權利，完善帶薪休假制度。
為切實提高公司員工的專業(yè)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)，紐銀基金積極開展公司員工內部培訓活動，包括邀請基金專業(yè)人員為員工做講座培訓，積極參加上海基金同業(yè)公會舉辦的從業(yè)人員職業(yè)道德專題培訓等。同時為了加強公司團隊建設，紐銀基金在2011年共組織兩次團隊建設活動。團隊建設主要分為兩個部分，第一部分是各部門的介紹，由每個部門派代表，介紹部門制度、崗位職責、近期規(guī)劃等，通過部門間的溝通了解，加強公司整個團隊在工作上的協(xié)作;第二部分是公司員工集體活動，紐銀基金通過邀請專業(yè)的培訓公司對現(xiàn)場活動作指導和培訓，將員工分成幾個小組，共同完成規(guī)定的活動，從而增進員工間的友誼，發(fā)揮員工的創(chuàng)造力和團隊合作精神。
七、企業(yè)社會責任愿景
未來，紐銀基金將堅定不移地肩負起自己作為企業(yè)公民的社會責任，進一步培養(yǎng)和提升企業(yè)的社會責任意識。繼續(xù)倡導“發(fā)掘規(guī)律、理性投資”的品牌理念，規(guī)范公司治理與運營，致力于為投資者提供優(yōu)質的資產管理服務，為推動經濟發(fā)展、社會和諧作出自己力所能及的努力和實踐。
同時，紐銀基金將積極開展社會公益活動，嘗試專項專題的捐贈，加入環(huán)保節(jié)能隊伍等，實實在在地增強企業(yè)和員工的社會責任意識，把履行社會責任意識納入公司的長期發(fā)展規(guī)劃當中，從而促進企業(yè)自身與社會的和諧發(fā)展，達到經濟效益與社會效益的統(tǒng)一。
紐銀梅隆西部基金管理有限公司
2011年12月20日
2012-01-09
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