匯豐晉信基金管理有限公司2011年社會責(zé)任報告
一、前言
匯豐晉信自2005年11月成立以來，融合了兩大金融機(jī)構(gòu)(匯豐環(huán)球投資和山西信托)的成就、實(shí)力、專才和承諾；融合了中外力量和東西智慧。在此豐厚背景下，一方面，公司積極為股東創(chuàng)造利潤，依法保護(hù)員工的合法權(quán)益，著力提升對客戶和廣大投資者的服務(wù)水平，構(gòu)筑各利益主體之間的和諧氛圍；并且持續(xù)樹立和維護(hù)誠信、守法、公正的良好形象，依法納稅，主動承擔(dān)對自然環(huán)境、對社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的義務(wù)，支持和贊助社會公益事業(yè)，關(guān)注社會弱勢群體的生存環(huán)境，扶貧濟(jì)困，救助災(zāi)害。
我們認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)起更多的社會責(zé)任，這在很大程度上決定著我國“和諧社會”的建設(shè)乃至全球福祉的增進(jìn)。匯豐晉信長久以來一直關(guān)注社會責(zé)任，并戮力執(zhí)行。
二、履行社會責(zé)任方面
(一)公司的社會責(zé)任理念
我們認(rèn)為社會責(zé)任是指企業(yè)在創(chuàng)造利潤、對股東利益負(fù)責(zé)的同時，還要承擔(dān)起對企業(yè)利益相關(guān)者的責(zé)任，保護(hù)其權(quán)益，以獲得在經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等多個領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展能力。利益相關(guān)者是指企業(yè)的員工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)和政府等。企業(yè)得以可持續(xù)經(jīng)營，僅僅考慮經(jīng)濟(jì)因素對股東負(fù)責(zé)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須同時考慮到環(huán)境和社會因素，承擔(dān)起相應(yīng)的環(huán)境責(zé)任和社會責(zé)任。
(二)公司履行的社會責(zé)任
1.產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新
我公司重點(diǎn)進(jìn)行了“愛的承諾定投”推廣。針對不同年齡階段的人群挖掘其特定的投資需求，從產(chǎn)品設(shè)計到營銷方案都要圍繞這個需求而度身定制的，所有的行動都以滿足這個客戶的需求為目的，我們希望給客戶提供能供相伴一生的基金產(chǎn)品，這樣才能與客戶建立起像伙伴一樣的關(guān)系。我們所進(jìn)行的投資者教育也是堅持了這樣的理念。
2.公司考慮選股對象的社會責(zé)任履行情況
1)基金業(yè)的社會責(zé)任之一就是要引導(dǎo)資源高效配置。基金業(yè)作為公共資源再分配主體之一，要按照國家的宏觀政策指導(dǎo)進(jìn)行資源配置，引導(dǎo)資金進(jìn)行符合和諧社會的流轉(zhuǎn)。公司會評價辦公的環(huán)境質(zhì)量。在調(diào)查的基礎(chǔ)提出企業(yè)的綠色管理目標(biāo)。參照國際、國家、行業(yè)和地方的有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，提出量化的降低能耗的具體目標(biāo)。
在投資方面，有意識的放棄高污染、高能耗的夕陽業(yè)務(wù)，而支持國家扶持的發(fā)展新興的綠色業(yè)務(wù)。
2)低碳先鋒基金踐行社會責(zé)任
隨著全球人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷增長，能源使用帶來的環(huán)境問題及其誘因不斷地為人們所認(rèn)識。通過擯棄20 世紀(jì)的傳統(tǒng)增長模式，直接應(yīng)用新世紀(jì)的創(chuàng)新技術(shù)與創(chuàng)新機(jī)制，通過低碳經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)社會可持續(xù)發(fā)展，已成為全世界的共識。
2010年成立的低碳先鋒基金主要投資于受益于低碳經(jīng)濟(jì)概念、具有持續(xù)成長潛力的上市公司，一方面，伴隨中國產(chǎn)業(yè)升級和國際生產(chǎn)鏈地位的提升，低碳經(jīng)濟(jì)無疑會成為引領(lǐng)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要增長點(diǎn)，受益于低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的上市公司也會因此爆發(fā)出較高的業(yè)績成長性；同時，也是從另一方面支持中國低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展。
3.公司組織的慈善、公益活動
成立以來，匯豐晉信一直把履行社會責(zé)任作為公司的發(fā)展宗旨之一；為了能夠盡可能多地為社會盡一份心力，公司于2008年5月、2009年4月、2010年6月以及2011年9月先后舉辦了四次頗具規(guī)模的全體員工慈善義賣活動，總共募集款額逾百萬元。
2008年“5.12”汶川大地震之后，我公司迅速組織員工開展捐款、義賣等活動，籌得包括公司捐款在內(nèi)的善款共計人民幣490,408元，并成立了旨在幫助地震中受災(zāi)、受傷的當(dāng)?shù)厍嗌倌甑膶W(xué)習(xí)與生活的專項基金。截至2009年底，我司分別于2008年12月、2009年5月、2009年11月分三次合計向近50名受災(zāi)、傷殘學(xué)生發(fā)放了援助款每人每次人民幣2,500元。
2009年5月23日，公司福利委員對擁有76名殘障學(xué)生的悅苗孤殘院進(jìn)行了首度募捐，主要募捐物品包括相關(guān)設(shè)備和食品，共計資金46,396.40元。2010年5月14日, 公司得悉孤殘院因無力負(fù)擔(dān)更多孩子寄養(yǎng)費(fèi)，向各助殘單位倡議參加“結(jié)對助養(yǎng)、一幫二”活動以資助16位仍無力支付的貧困學(xué)生，毅然決定由福委會代表公司參加悅苗的助養(yǎng)活動，即對上述16位困難學(xué)生資助每月100元至200元的費(fèi)用，為期一年，資助總額38400元。
2010年初，公司通過上海紅十字會向撫養(yǎng)130多個殘障、孤兒孩子的上海虹口惠馨兒童康健院捐贈員工慈善募集款40,000元，用于新設(shè)殘疾兒童班用品添置。
2010年7月，公司聯(lián)手上海的中外籍愛心人士以及企業(yè)，一起為患有神經(jīng)類和消化類疾病并急需通過開刀得以生存的孤兒孩子籌集資金，充資這個為此而努力不息的“中國寶貝基金會”達(dá)40萬元，并對受資護(hù)理的孩子們進(jìn)行了治療康復(fù)跟蹤監(jiān)督，定期及時反饋給公司員工們，保證大家的心意的有效傳遞和實(shí)施。
最近一次義賣活動于2011年9月舉行，募集款項11余萬元，募集的款項用于三項愛心活動：悅苗孤殘院愛心援助、上海虹口惠馨兒童康健院愛心援助及寶貝殘疾孤兒基金援助。
自然災(zāi)難和環(huán)境災(zāi)害在可預(yù)想的未來發(fā)生概率還是較高的，作為一個為人和家庭提供專業(yè)方案的金融企業(yè)，就是要用長期性的財務(wù)計劃來支持人們幸福生活的夢想。所以，匯豐晉信以后會每年用信托計劃的資金進(jìn)行慈善方面的定向或?qū)ｍ椈顒印?/FONT>
另外，2011年市場部一位心底善良、才華橫溢的同事承受著癌癥帶來的巨大不幸，經(jīng)受著化療所帶來的痛苦與煎熬。雖然無情的病魔繼續(xù)摧殘她羸弱的身體，但她仍在用頑強(qiáng)的意志斗爭著，期待著以健康的精神面貌重回公司溫暖大家庭的懷抱。2011年1月24日由公司福委會發(fā)起倡儀，呼吁公司全體員工行動起來，一同攜手，在能力范圍內(nèi)慷慨解囊。在短短的時間里,于無聲處,大家的愛心就匯聚成了一條寬廣的河。共收到84位同事共計15萬元捐款。公司領(lǐng)導(dǎo)更是多次上門探訪，送去關(guān)懷。這些點(diǎn)點(diǎn)滴滴，讓每一位匯豐晉信人都真真切切地感受到了大家庭的溫暖!
三、進(jìn)行投資者教育工作方面
(一)在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中積極開展投資者教育工作
公司在投資者教育工作上側(cè)重理清思路，突出以健全投資者教育長效機(jī)制為主線、堅持推進(jìn)將投資者教育融入日常業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，借鑒成熟市場投教經(jīng)驗(yàn)，探討投教工作改進(jìn)與創(chuàng)新，將投資者教育工作推向常規(guī)化、普及化。
(二)宣傳手冊、投資者教育中心建設(shè)、網(wǎng)站投資者教育專欄建設(shè)等情況
我公司針對投資者數(shù)量多、分布廣、多層次的特點(diǎn)，推出《匯豐晉信十大投資金律》、《養(yǎng)老理財一本通》、《留學(xué)理財一本通》等理財工具書。出版《紅樓理財》、《投基36計》二本暢銷理財書籍，其中《紅樓理財》再版六次，銷量數(shù)萬冊，在各大書店財經(jīng)類書籍銷量排行榜上名列前茅。隨著金融理財需求的不斷升溫，投資者的理財知識仍然相對匱乏，與專業(yè)投資者有所不同的是，普通投資者需要更為輕松和通俗易懂的溝通方式，以提升科學(xué)、理性投資的觀念?！都t樓理財》全書以“紅樓人物”為背景，借用古典名著的筆法、情節(jié)，講述現(xiàn)代社會投資理財?shù)幕A(chǔ)知識、技巧，文字生動，寓意豐富，還配有精美的漫畫插圖，圖文并茂。此書的熱銷，一方面顯示出現(xiàn)階段市場對理財信息的關(guān)注熱情，另一方面也表明，我公司在進(jìn)行投資者教育手段的新嘗試也獲得了廣大投資者的認(rèn)可。其次，我公司尤其重視網(wǎng)絡(luò)的傳播作用，我公司在網(wǎng)站上開辟“簡單投資運(yùn)動”投資者教育頻道，介紹投資理財基礎(chǔ)知識、基金法律法規(guī)等內(nèi)容，并開展在線講座等活動。
(三)投教專項活動開展情況
2011年，我公司組織和策劃投資者教育活動近百場，包括組織客戶進(jìn)行講座類活動、網(wǎng)絡(luò)沙龍等集中式宣傳咨詢活動等。內(nèi)容涉及證券投資知識普及、證券市場風(fēng)險分析、基金投資技巧、理財知識培訓(xùn)等。
(四)與新聞媒體合作進(jìn)行投教工作情況
2011年，我公司積極與各類平面媒體、電臺、電視臺、網(wǎng)絡(luò)等媒體展開積極合作，投入資金數(shù)百萬元設(shè)立多個投資者教育專欄、播出投資者教育動畫短片等。
四、堅持以人為本，重視員工發(fā)展
匯豐晉信高度重視員工培訓(xùn)工作并建立健全培訓(xùn)體系，并從幾方面推動培訓(xùn)體系的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)。除了日常員工培訓(xùn)專門制定項目，還定期聯(lián)系聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項技能培訓(xùn)，激勵員工自發(fā)學(xué)習(xí)專業(yè)課程、努力提高自身業(yè)務(wù)水平。
匯豐晉信積極進(jìn)行員工關(guān)系管理，每年提供員工滿意度調(diào)查，并定期舉行總經(jīng)理論壇，由總經(jīng)理直接向員工匯報公司運(yùn)營情況，建立了一個總經(jīng)理和員工之間面對面的交流平臺。各部門主管也定期和員工溝通，就其職業(yè)發(fā)展趨勢、不足等做出建議。此舉為促進(jìn)公司與員工互動、共同發(fā)展提供有益參考。
匯豐晉信將每一位員工視作公司發(fā)展的寶貴財富，讓其在公司內(nèi)快樂工作、健康生活、不斷超越，充分保障其工作的權(quán)利、提升的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)員工與公司之間的共贏和共同發(fā)展。
五、合規(guī)守法
匯豐晉信自成立以來，始終堅持對公司員工進(jìn)行豐富的、全面的合規(guī)培訓(xùn)，力求在公司內(nèi)部培養(yǎng)良好的合規(guī)文化。公司2011年度組織了內(nèi)容涵蓋新近法律法規(guī)、公司內(nèi)控制度、投資專項合規(guī)、銷售專項合規(guī)、反洗錢專項合規(guī)等，根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容，要求相關(guān)人員全員參加。
公司內(nèi)部控制主要分為兩個方面：內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制機(jī)制是指公司的組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的制約關(guān)系，內(nèi)部控制制度指規(guī)范內(nèi)部控制的一系列規(guī)章制度和義務(wù)規(guī)則。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)為：保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(一) 健全性原則；(二) 有效性原則；（三) 獨(dú)立性原則；(四) 相互制約原則；(五) 成本效益原則；(六) 合法合規(guī)性原則；(七) 審慎性原則；(八) 適時性原則。
公司設(shè)立督察長及獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，檢查和評價公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資者和公司股東的正當(dāng)權(quán)益。監(jiān)察稽核部配置了具有不同專業(yè)背景的復(fù)合型人才，認(rèn)真、勤勉地進(jìn)行監(jiān)察稽核工作，人員比例符合上海證監(jiān)局的相關(guān)指引要求。
六、環(huán)境責(zé)任、綠色辦公
匯豐晉信在客戶服務(wù)的工作中，非常重視對于電子對賬單的推廣，進(jìn)行過多次的電子對賬單的宣傳推廣活動。除此之外，公司已建立節(jié)約用水用電用紙制度，具體措施包括：
1.合理調(diào)節(jié)公司空調(diào)溫度；2.對加班延時空調(diào)有嚴(yán)格的審核；3.除辦公區(qū)已采用節(jié)能燈具照明外，做到離開座位時隨手關(guān)燈；4.合理使用水資源；5.提倡電子化辦公、打印紙雙面使用；6.使用視頻會議的方式進(jìn)行工作溝通，達(dá)到提高工作效率、降低運(yùn)行成本和促進(jìn)降污減排的效果。
七、近期獲得的相關(guān)榮譽(yù)
由于在社會責(zé)任及投資者教育方面的創(chuàng)新性和持久性，匯豐晉信也獲得了一些榮譽(yù)，如2011年8月匯豐晉信得到了中金在線頒發(fā)的“2010年度財經(jīng)排行榜最受網(wǎng)友歡迎的十佳基金公司”、2011年10月，匯豐晉信在《理財周報》“中國最受尊敬基金公司”活動評選中獲“2011最佳社會責(zé)任基金公司”、2011年11月，匯豐晉信獲得了“2011年度第九屆中國財經(jīng)風(fēng)云榜年度最佳客戶服務(wù)獎”等。
在接下來的工作中，匯豐晉信將繼續(xù)堅定不移地肩負(fù)起自己作為基金公司的社會責(zé)任，致力于為廣大投資者提供優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并進(jìn)一步在產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新、慈善和投資者教育方面為社會做出應(yīng)有貢獻(xiàn)，為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會和諧進(jìn)步做出力所能及的努力和實(shí)踐。
匯豐晉信基金管理有限公司
二〇一二年一月三十一日
2012-02-03
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