2011諾德基金社會責任報告
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2011年社會責任報告
本報告是諾德基金管理有限公司(以下簡稱“諾德基金”，“公司”或“我們”)向社會公開發(fā)布的企業(yè)社會責任報告。
本報告印刷版本以中文編制，報告電子版可在諾德基金網(wǎng)站(www.nuodefund.com)在線瀏覽或下載。
報告范圍
本報告的時間跨度是2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日。如無特別說明，報告中的數(shù)據(jù)和案例均源自諾德基金。
內容編制
本報告遵循實質性、可靠性、可比性等原則，回顧了諾德基金2011年所面臨的機遇與挑戰(zhàn)，披露了諾德基金全面履行社會責任、客戶責任、員工責任和環(huán)境責任的理念、實踐和效果。
本報告的數(shù)據(jù)和案例來源于公司正式文件和統(tǒng)計報告。為增強報告的可比性，一些指標包括了過往的歷史數(shù)據(jù)。隨著社會責任管理工作進一步提升與精細化，我們將會在今后的報告中對披露指標進行持續(xù)優(yōu)化和完善。
公司介紹
諾德基金管理有限公司成立于2006年，截至2011年末，公司旗下運營著6只公募基金，管理資產(chǎn)規(guī)模近35億元人民幣，員工總數(shù)76人，其中投資研究人員比重近1/3。
從公司成立之初，我們就定下了自己的使命：努力為基金持有人創(chuàng)造長期的、穩(wěn)定的回報。這也一直鞭策著我們，不斷努力、不斷進取。
我們的股東分別是諾德 ? 安博特公司(Lord Abbett & Co. LLC)(占49%)、長江證券股份有限公司(占30%)、清華控股有限公司(占21%)。其中控股股東諾德? 安博特公司是美國歷史上最長、最受人尊重的資產(chǎn)管理集團之一，是美國規(guī)模最大的獨立私人賬戶管理公司之一。而今諾德? 安博特在海外近百年所積累的投資經(jīng)驗和投資智慧已植入諾德基金管理有限公司。
司訓 “一諾千金，厚德載物”
“一諾千金”代表的是一種承諾、一種信任;“厚德載物“指的是德行高尚的人能承擔更多的責任。作為專業(yè)的資產(chǎn)管理公司，我們一直堅持對客戶的承諾重于泰山，努力為客戶創(chuàng)造穩(wěn)定、持續(xù)的投資收益，從而獲得客戶的長期信任和付托。
LOGO
公司Logo傳承于美國諾德?安博特，形象為國際象棋中的“馬”(也稱為騎士)。Logo圖標象征忠誠的騎士精神，象征獨具長遠的戰(zhàn)略眼光。騎士永遠無條件效忠于國王，正如諾德基金永遠以客戶為中心，奉行投資者利益至上。在投資市場中，獨具長遠的戰(zhàn)略眼光和布局，才能運籌帷幄，決勝千里。
2006年6月8日，諾德基金在國家工商行政管理局正式注冊成立，總部設在上海。
自2007年起截至2011年末，公司先后發(fā)行了6只公募基金產(chǎn)品， 基金資產(chǎn)管理總規(guī)模近35億元人民幣。
2011年12月27日，諾德基金管理有限公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準。
2011年取得的成績
聯(lián)盟與合作伙伴
截至2011年12月，我們已經(jīng)與7家銀行、32家券商建立了良好的合作關系。
我們非常關注與合作渠道的共同發(fā)展，每年我們會借助我們股東清華大學的資源，針對渠道優(yōu)秀客戶經(jīng)理開設“渠道精英培訓班”，幫助學員從理論、知識結構上進行系統(tǒng)的梳理，結合具體的工作實踐，提高綜合工作管理能力。
截至2011年12月，已有來自全國各地的建設銀行、中國銀行系統(tǒng)和券商等基金營銷機構的500余名優(yōu)秀客戶經(jīng)理參加了我們的培訓，并獲取了清華大學經(jīng)濟管理學院頒發(fā)的結業(yè)證書。
公司治理
諾德基金成熟的治理結構賦予公司一種相互制約、權責匹配、風控優(yōu)先、有錯必糾的管理文化。
在健康開放的公司治理環(huán)境下，諾德基金成立近六年來，經(jīng)營管理層保持穩(wěn)定、員工關系和諧，在日常業(yè)務活動中，以維護基金持有人利益為根本前提，并堅持做到杜絕一切侵害基金持有人利益的行為。我們公司股東、員工以及基金持有人均切切實實地從中受益。
良善的公司治理不僅是諾德基金健康永續(xù)發(fā)展的基石，也是諾德基金履行保障基金持有人利益承諾的基本保障。因此，我們一直倍加珍視維系公司擁有的純潔正直的治理環(huán)境。
持續(xù)完善公司管理政策
我們不滿足于僅僅建立符合監(jiān)管要求和行業(yè)標準的治理結構，我們追求的是把細節(jié)做好，通過不斷自查不足、吸納各種建設性意見、持續(xù)完善公司管理政策，讓公司的治理監(jiān)督體系真正發(fā)揮作用。無論是擔任公司獨立董事的財經(jīng)法律界知名人士還是公司最基層的員工都不時為公司治理和業(yè)務發(fā)展出謀劃策，提出各種建設性意見。
2011年，公司在自查自糾和采納內外部建議的基礎上，建立和完善各項規(guī)章制度超過20項。每項公司政策的建立和更新都體現(xiàn)了公司在遵循監(jiān)管要求、提升管理水平、完善公司治理方面的思考和努力。
高度重視風險控制和合規(guī)管理
作為一家金融企業(yè)，我們深知有效的風險控制和合規(guī)管理是公司賴以存續(xù)的生命線。公司每一項管理決策和投資決策都離不開對風險的充分考量和縝密管理。公司建立了董事會風險控制委員會、投資決策委員會、風險管理委員會、風險控制部和監(jiān)察稽核部等層級和職能機構對公司和旗下基金投資面臨的風險進行充分評估、有效管理。同時，我們也希望投資者對風險也有正確的認識。我們在基金銷售過程中，不僅結合產(chǎn)品特點向投資進行風險揭示，而且請投資者對自身的風險承受能力進行評估，以確保購買的產(chǎn)品與風險承受能力相匹配。
在2011年公司旗下基金主動管理能力得到很大提升和旗下基金總份額實現(xiàn)正增長的背后，風險控制和合規(guī)管理團隊也默默無聞地做出了重要貢獻。
與監(jiān)管機構和行業(yè)組織密切合作
從公司籌建開始，我們就一直與中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構和行業(yè)組織保持良好的溝通，并一直受益于這種密切合作關系。我們深知，監(jiān)管機構和行業(yè)組織在執(zhí)行法律法規(guī)和自律準則、督促基金公司完善治理結構、維護行業(yè)聲譽和行業(yè)穩(wěn)定等方面的指示、協(xié)調以及對公司的現(xiàn)場檢查，與我們在保持良善的公司治理上的努力是一致的。
2011年，我們在貫徹落實監(jiān)管機構關于堅守三條底線、不設小金庫、反洗錢等方面的精神和指示上，不遺余力；在參與上海證監(jiān)局監(jiān)管工作會議、上海市基金同業(yè)公會主辦的各期職業(yè)道德培訓、總經(jīng)理沙龍、督察長聯(lián)席會議等方面，積極主動。
對客戶的責任
基金作為一種基于信托關系的金融產(chǎn)品，投資人的信任、社會公眾的信任是基金行業(yè)、基金公司發(fā)展的關鍵成功因素。因此，基金管理公司必須堅持投資人利益優(yōu)先的原則為投資人提供全面的優(yōu)質服務。
“客戶利益至上”是我們對于投資人的承諾，是我們一切工作的出發(fā)點，也是我們對我們的客戶履行的最根本的責任。
腳踏實地的投資者教育
2011年，諾德基金開展了許多投資者教育工作，通過開辦諾德教育俱樂部、全國各地舉辦投資講座及論壇活動、網(wǎng)上路演、并配合公司網(wǎng)站上的各種投資知識的介紹、客戶服務人員的咨詢解答及持續(xù)的外呼服務等多個教育服務平臺，宣傳如何正確、合理地投資基金。
日?；A工作
依托日?？蛻舴掌脚_(統(tǒng)一客服熱線、客服信箱、在線客服系統(tǒng)、CRM平臺)進行風險提示以及持續(xù)的客戶服務教育。
電話服務
投資者可以通過全國統(tǒng)一客服熱線：400-888-0009，獲取相關投資信息
手機服務
為投資者實時提供基金凈值、諾德晨訊、諾德最新動態(tài)等信息
網(wǎng)絡服務
公司網(wǎng)站 : http://www.nuodefund.com
公司微博：http://weibo.com/nuodefund
投資者可通過網(wǎng)站、微博獲取公司、基金產(chǎn)品相關信息；
2011年，客服部通過客服相關平臺向客戶發(fā)送的郵件、短信等均有明確的風險提示。公司專門的客服人員通過“在線客服”的實時解答提供投資者教育服務，并通過電郵、傳真主動為投資人發(fā)送風險自評表?？头窟€定期將投資者關注的熱點問題加以解答和匯總，形成每周熱點問題并在公司網(wǎng)站刊登。
投資者適用性管理
為落實投資者適用性管理的有關要求，客服部在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價；對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，進行追溯調查、評價該基金投資人的風險承受能力，以便直銷客戶了解自己的風險偏好，選擇合適的基金產(chǎn)品。
諾德教育俱樂部
諾德教育俱樂部即是諾德基金特色教育理財服務品牌，截至2011年末共有注冊會員 25300 人，為提高投資人的教育理財意識，公司給俱樂部會員免費送出包括投資理財、風險教育讀本在內的教育類書籍25000多本。
投資講座及路演
2011年，公司結合諾德優(yōu)選30基金的發(fā)行路演，在培訓、講座等活動現(xiàn)場實地開展投資者教育工作。截至年末，全國共舉辦了180多場論壇、講座活動及投資者現(xiàn)場交流活動，共有9000多人參加。在與投資者面對面交流活動中，專設投資者風險教育模塊，有關活動收效良好。
公司參加全景網(wǎng)主辦的“第二屆中國基金投資者網(wǎng)上集體接待日活動”，與廣大投資者進行了深入的溝通與交流，有效推動了公司投資者關系管理與投資者教育工作。
投資者教育特色活動
2011年，我們成功舉辦了2期“諾德-清華高級管理研修班”，該活動是諾德基金為渠道合作者提供的教育服務平臺。針對渠道營銷人員，提供為期一周的金融理財、基金業(yè)務和風險防范知識的系統(tǒng)培訓。
該活動自舉辦以來得到了廣泛歡迎和好評，現(xiàn)已成功舉辦8屆，約有500名學員成功獲得清華經(jīng)管學院頒發(fā)的結業(yè)證書。
不斷豐富的產(chǎn)品線
公司當前產(chǎn)品線中包括有股票型、混合型以及債券型基金。具有不同風險收益特征，以適應投資者的多樣需求，同時在未來1~2年，公司還將加入更多創(chuàng)新品種，包括有債券分級基金、指數(shù)分級基金等。
諾德優(yōu)選30股票型證券投資基金于2011年5月成立。諾德優(yōu)選30股票基金在國內首次提出“集中持股”概念，運用高成長性和高安全性兼得的策略，精準出擊，是當前市場上持股集中度最高的基金產(chǎn)品。
諾德雙翼分級債券型證券投資基金已于2011年10月獲得中國證監(jiān)會募集申請核準批復。諾德雙翼將是公司旗下管理的第一只創(chuàng)新型分級債券基金。諾德雙翼是公司在研究市場發(fā)展趨勢并結合投資者需求分析后開發(fā)出來的新型分級產(chǎn)品，不僅填補了公司在分級結構化產(chǎn)品的空白，也豐富了投資者的選擇。
截至2011年12月31日，諾德基金旗下管理的公募基金數(shù)量以拓展至6只，同期上報基金3只，獲批2只，其中諾德雙翼分級債券基金、諾德深300指數(shù)分級基金均為創(chuàng)新分級基金產(chǎn)品，填補了當前公司產(chǎn)品線的空白。
茁壯成長的投研團隊
諾德基金于2011年對投研團隊進行了全方位的改造和提升，我們注重投研團隊每一個成員的成長，幫助每一個團隊成員最大程度發(fā)揮自身的潛力，以此提升整個團隊的投資研究水平。在擁有豐富經(jīng)驗的投資總監(jiān)向朝勇的帶領下，2011年，基金的整體投資取得了顯著的成績。
良好的業(yè)績
據(jù)銀河證券基金研究中心發(fā)布了《2011年基金管理公司股票投資主動管理能力綜合評價報告》。報告顯示，在60家參評基金管理公司中，諾德基金公司排名高居第9；
據(jù)海通證券發(fā)布的權益類基金超額收益排行榜，截至去年年底，諾德基金在60家公司中一年期排名第6，兩年期排名第16；在權益類基金絕對收益排行榜上，諾德基金一年期排名第14，兩年期排名第27。
優(yōu)秀的團隊
截至2011年末，我們的投研團隊已達到23人，并為即將開展的專戶理財業(yè)務配備了優(yōu)秀的投資經(jīng)理，形成公募基金經(jīng)理、專戶投資經(jīng)理以及研究員良好的分工協(xié)作機制。在良好的團隊協(xié)作氛圍下，我們投研團隊高度穩(wěn)定，離職率也一直處于行業(yè)較低水平。
同時，我們也在不斷優(yōu)化調整我們的投資管理制度及體系，進一步加強公司整體投資研究的管理水平。而這一機制的優(yōu)越性也已經(jīng)開始逐步顯現(xiàn)，并且得到了市場的驗證和業(yè)績的背書。
突出的投資風格
2011年，根據(jù)市場的現(xiàn)狀，投研確立以“確定性成長”為導向的核心投研風格，并根據(jù)公司戰(zhàn)略及基金經(jīng)理風格，確定不同基金的投資理念與風格，并落實到位，使公司投資風格保持穩(wěn)定化長期化。
對員工的關懷
我們深信，員工是我們公司發(fā)展最為寶貴的資源。因此，我們堅持奉行“以人為本”的管理精神，積極維護員工權益，注重員工職業(yè)生涯規(guī)劃，為員工提供各種培訓機會，努力創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，使員工與公司共同發(fā)展。
尊重保護員工權益
2011年，諾德基金嚴格遵守《勞動法》、《勞動合同法》等法律法規(guī)，勞動合同簽訂率和社會保險覆蓋率均達到100%。
我們每一位員工均依法享有宗教信仰自由以及平等就業(yè)、擇業(yè)機會，同工同酬的權利。我們充分重視女性員工的價值，并為公司女性員工的發(fā)展和培養(yǎng)提供更好的環(huán)境和平臺。
截至2011年年末，公司男女員工比例為1.4：1，中層以上管理者中女性比例接近45%。此外，2011年我們還積極參加上海基金業(yè)殘疾員工招聘會，為殘障人士提供適合他們的就業(yè)機會。
關注關愛員工健康
我們深切了解基金行業(yè)的工作特殊性給予從業(yè)人員帶來的巨大工作壓力。為此，我們不僅關心員工的工作，而且更關注他們的身心健康，努力為員工營造和諧輕松的公司氛圍，力求讓每一位員工切實感受到公司大家庭的快樂。
為公司員工擁有健康的身體，我們在健身中心辦理了健身卡，供員工健身使用。在2011年，我們還特別設立了羽毛球小組。這些舉措不僅讓員工有機會鍛煉了身體，而且也讓他們放松了心情，舒緩了壓力。此外，我們還會不定期舉辦羽毛球、長跑、股東單位運動會等活動，在激發(fā)員工團隊合作意識、集體榮譽感的同時，讓每一位員工在輕松歡樂的活動中感受到公司健康快樂的企業(yè)文化。
為切實做到關愛員工的健康，我們每年為在職員工提供1次健康檢查，同時提供優(yōu)厚的補充商業(yè)醫(yī)療保險。在平時，我們每日為全體員工提供水果，在公司設置冰箱、微波爐等生活設施方便員工就餐，并在公司置備了急救藥箱，以備不時之需。2011年，公司的職業(yè)病發(fā)生次數(shù)和員工因工傷亡人數(shù)均為零。
重視促進員工發(fā)展
公司非常重視員工的培訓和教育，建立并完善了《公司員工培訓管理辦法》，制定了相應的培訓流程、教育激勵基金申請制度、培訓評估制度。截至2011年末，共有29名員工獲得公司提供的教育激勵基金資助。
我們將培訓分成入職培訓、在職培訓和業(yè)余業(yè)務培訓三大塊，入職培訓和在職培訓由綜合管理部及監(jiān)察稽核部組織進行：
1.新員工入職時為其進行公司制度流程方面的入職培訓；
2.在職培訓又包含了各類業(yè)務培訓，法律法規(guī)以及職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律培訓等;培訓的方式也是多種多樣：有監(jiān)察稽核部組織的法律法規(guī)方面的培訓，有業(yè)務部門做的業(yè)務知識方面的培訓，有綜合管理部組織的公司制度方面的培訓，還有外聘的講師、專業(yè)人員講授的提高業(yè)務水平的培訓等;另外公司還積極參加證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等組織的各類培訓；
3.業(yè)余業(yè)務培訓：2011年公司修訂了《公司員工培訓管理辦法》，鼓勵并資助員工利用工作之外的業(yè)余時間積極參加各類業(yè)務培訓，提高工作能力。為員工的職業(yè)發(fā)展提供了廣闊的空間。
諾德與社會
我們深信企業(yè)和社會唇齒相依，在互惠互利的前提下共同發(fā)展。在經(jīng)濟快速發(fā)展中，諾德基金扮演著其中一個促進的角色，而整個經(jīng)濟和社會的狀況也同時推動著諾德基金的發(fā)展。一個平衡和穩(wěn)定的社會有利于企業(yè)的發(fā)展，而企業(yè)更有責任去保持社會的穩(wěn)定和平衡。我們對維護公共秩序、參與公益慈善、改善人居環(huán)境，均抱有熱忱，樂于盡微薄之力。
政府責任
我們始終認為，企業(yè)除了要追求經(jīng)濟效益外，還應遵從社會道德規(guī)范，企業(yè)理應在遵紀守法方面做出表率。作為一個有社會責任感的企業(yè)，我們一直遵守所有的法律、法規(guī)，誠信經(jīng)營。并且，就公司對法律、法規(guī)、以及公司各項制度的執(zhí)行情況，業(yè)務管理辦法、業(yè)務流程等的合法合規(guī)進行監(jiān)察與審查，發(fā)現(xiàn)問題，及時向管理層、董事會以及監(jiān)管機構報告。
同時，根據(jù)基金行業(yè)的要求，我們積極倡導“反洗錢”，堅決杜絕“老鼠倉”、一貫堅守“三條底線”，為維護良好的金融秩序，盡到應有的責任，做出自己的貢獻。
依法納稅是每個企業(yè)對國家應盡的義務，與國家的整體利益及企業(yè)的直接利益有著密切的聯(lián)系。我們嚴格遵守稅法，為促進規(guī)范有效的納稅秩序和經(jīng)濟秩序履行應有的義務。諾德基金鄭重承諾自公司成立以來，從未出現(xiàn)任何不誠實納稅行為。2011年，公司依法納稅746萬元。
公益慈善
公司自2006年成立以來，每年年會都會保留員工慈善拍賣節(jié)目，并將員工上繳的拍賣款項存于公司公益基金，支持今后的各類公益事業(yè)，積極回報社會。
公司熱心參與社會慈善事業(yè)和公益活動，在歷次證券業(yè)協(xié)會組織的慈善募捐中(包括雪災、汶川地震等)公司都積極捐款，熱心承擔社會責任。
播種未來，創(chuàng)造希望——諾德-清華成長天使夏令營
教育，關系著一個社會的未來，承載著社會發(fā)展的希望。因此，諾德基金一直積極開展教育公益活動，以實際行動呈獻我們的愛心，回報社會。
“諾德-清華成長天使夏令營”是針對學齡兒童及青少年開展的一項特色教育活動，在整個活動中不參雜任何商業(yè)宣傳?！俺砷L天使”夏令營通過一周意義深遠的清華校園生活，幫助小朋友從小樹立遠大的理想，激發(fā)對自然科學的熱愛，調整適合自己身心的學習方法，確立正確的人生觀、價值觀。
至今已成功舉辦8屆，約有480 名孩子參加了這項有意義的活動。該活動在業(yè)內也有一定的影響力并獲得了高度的好評。
2011 諾德-清華成長天使夏冬令營內容更豐富：
與高考狀元面對面互動交流
走近清華優(yōu)秀學子的學習與生活
參觀奧運場館
參與模擬火箭制作
學習五步拳
天安門前看升旗。。。。。。
環(huán)境責任
我們全力倡導綠色辦公，支持節(jié)約能源和保護環(huán)境。
在節(jié)約能源方面，公司力求無紙化辦公，除了必要文件需要打印存檔之外，其他文件都以電子文檔的形式備案;日常文件盡可能使用內部辦公系統(tǒng)進行網(wǎng)絡化溝通交流；公司還對辦公區(qū)域實行日巡檢制度，注意節(jié)約用電，每日下班前檢查辦公區(qū)域，及時關閉不使用的電器設備，以降低能耗。
在環(huán)境保護方面，公司的辦公紙張盡可能采用雙面打印，以減少資源的浪費;在物品的回收再生方面，公司定期回收廢舊報紙、書籍、紙張等，促進資源的循環(huán)利用。
2012年展望
2012年，我們將繼續(xù)推動并完善公司的企業(yè)社會責任管理體系建設，進一步培養(yǎng)和提升企業(yè)的社會責任意識，做一個優(yōu)秀的企業(yè)公民。
進一步加強公司治理，風險管理與合規(guī)經(jīng)營，加速推進產(chǎn)品與服務創(chuàng)新，為股東提供更為滿意的投資回報，為客戶提供更為優(yōu)質的專業(yè)服務，為員工提供更為良好的發(fā)展空間，并以更好的經(jīng)濟效益和社會效益貢獻于社會。
同時，我們將繼續(xù)積極開展社會公益活動，以實際行動回饋社會，促進企業(yè)與社會的和諧發(fā)展。另外，我們將繼續(xù)堅持綠色環(huán)保、低碳發(fā)展的理念，將節(jié)能環(huán)保工作進一步深入到公司運營的每個環(huán)節(jié)，為建設一個資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會做出我們的貢獻。
2012-02-10
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