點滴用心 服務(wù)社會
長信基金管理有限責(zé)任公司
2011年社會責(zé)任報告
一、 概述
長信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“長信基金”）作為基金行業(yè)較早成立的基金公司之一，在“贏得信任、增添財富”的宗旨下，始終將社會責(zé)任作為公司發(fā)展的基石，通過中長期和分步驟的規(guī)劃，在公益活動、品牌建設(shè)、投資者教育等方面，切實履行服務(wù)社會、回報社會、普及推廣理財理念的責(zé)任和義務(wù)。
二、 長信基金履行社會責(zé)任的原則及特點
（一）原則
1、以回報社會為根本思想：長信基金作為社會的一員，注重服務(wù)社會、回報社會——以專業(yè)的態(tài)度服務(wù)投資者，以正確的觀念引導(dǎo)投資者，以切實的行動回報投資者。
2、以促進(jìn)行業(yè)發(fā)展為根本目標(biāo)：作為基金行業(yè)的一分子，長信基金有義務(wù)通過自身的行動增加社會對基金行業(yè)的認(rèn)識。通過嚴(yán)格的自律，維護(hù)行業(yè)的社會聲譽；通過品牌建設(shè)，樹立基金行業(yè)的整體形象；通過投資者教育，促進(jìn)基金理財?shù)钠占昂桶l(fā)展。只有行業(yè)的職能得到認(rèn)知，行業(yè)的地位得到鞏固，行業(yè)的價值得到認(rèn)可，行業(yè)的實力得到提升，長信基金才能更好的發(fā)展。
3、以滿足投資者需求為主導(dǎo)方向：長信基金在投資者教育及理財服務(wù)方面，均從投資者需求出發(fā)，力求為不同風(fēng)險收益特征的投資者提供針對性的服務(wù)，對不同投資理財習(xí)慣的投資者采取針對性地引導(dǎo)，對不同階段需求的投資者制定針對性的方案，豐富產(chǎn)品線，完善理財服務(wù)，深入開展投資者教育工作，為不同的投資者提供合適的理財服務(wù)，滿足不同投資者的需求。
4、堅持注重實效、循序漸進(jìn)的工作方式：長信基金在長期的社會責(zé)任工作實踐過程中，不斷應(yīng)對多樣復(fù)雜的市場環(huán)境，及時對各階段活動進(jìn)行總結(jié)，明確階段性工作目標(biāo)及方向，并針對環(huán)境變化、結(jié)合自身實際情況出發(fā)，注重投資者教育工作過程管理和效果監(jiān)控，從而切實的落實各項社會責(zé)任工作。
（二）特點
1、持續(xù)性：自長信基金“啟明燈”公益活動、“智慧之旅”投資者教育活動品牌建立以來，相關(guān)的系列活動秉承品牌宗旨持續(xù)開展。經(jīng)過長期的整體規(guī)劃和有步驟的持續(xù)開展，在基金行業(yè)及投資者中得到了更多的關(guān)注，品牌建設(shè)深入人心。
2、針對性：長信基金社會責(zé)任工作的部署和開展強調(diào)從投資者實際需求出發(fā)，針對不同階段、不同人群需求，以不同方式針對性的推進(jìn)投資者教育工作。從開展形式方面，針對網(wǎng)絡(luò)客戶，利用電子商務(wù)平臺開展線上投資者互動交流活動，如“基金經(jīng)理在線”等。針對渠道投資者，則采取線下互動的方式，如“智慧之旅”定投巡講、高端論壇等，與投資者直接進(jìn)行溝通交流。此外，長信基金客戶服務(wù)中心作為線上、線下服務(wù)有力的補充，通過短信、郵件、信函等多種方式為投資者提供服務(wù)和支持。從傳播內(nèi)容方面，涉及行業(yè)動態(tài)，公司現(xiàn)狀及發(fā)展、基金理財及產(chǎn)品知識、宏觀市場的分析等。
3、專業(yè)性：作為專業(yè)的理財機構(gòu)，長信基金注重以專業(yè)觀點、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度結(jié)合針對性的活動承載社會責(zé)任，推進(jìn)投資者教育工作。如通過權(quán)威媒體，設(shè)立長信基金投研專欄，對國內(nèi)外宏觀市場、重要經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、市場熱點等進(jìn)行專業(yè)的分析和講解。歷屆長信基金“智慧之旅“高端論壇均邀請國內(nèi)外頂級經(jīng)濟(jì)專家和學(xué)者，參與到經(jīng)濟(jì)環(huán)境及投資趨勢的分析和討論中，為投資者答疑解惑，樹立科學(xué)的理財觀念，進(jìn)一步提升基金行業(yè)投資者教育工作的專業(yè)性和影響力。
4、多樣性：長信基金在社會責(zé)任工作方面采取線上線下相結(jié)合、知識傳導(dǎo)與互動溝通相結(jié)合、綜合服務(wù)和個性服務(wù)相結(jié)合，形成豐富多樣、富于特色的投資者教育工作。在形式方面追求完善，在內(nèi)容方面力求生動，在服務(wù)方面強調(diào)創(chuàng)新和超越。以長信基金“智慧之旅”高端論壇為例，第一屆以四地巡講的形式開展，爭取更大程度的為不同地區(qū)的投資者提供服務(wù)，擴(kuò)大投資者教育工作的覆蓋面；第二屆邀請的嘉賓多元化，提升論壇的專業(yè)性和觀點的全面性，深化投資者教育工作的專業(yè)和深度；第三屆在主題選擇和形式方面?zhèn)€性化，結(jié)合當(dāng)前形式確定主題，以沙龍形式加強現(xiàn)場互動交流，強化投資者教育工作的有效性和參與度。不斷完善創(chuàng)新、與時俱進(jìn)，充分體現(xiàn)長信基金投資者教育工作的多樣性和靈活性。
三、 長信基金履行社會責(zé)任的保障
（一）制度保障：制度建設(shè)是投資者教育工作能夠取得長足發(fā)展的根本保障。按照監(jiān)管部門的要求，長信基金制定了《投資者教育工作細(xì)則》，明確了以市場體系、電子商務(wù)部、綜合行政部等相關(guān)部門的投資者教育工作職能，并成立以總經(jīng)理為組長的投資者教育工作小組。配套投資者教育工作中長期規(guī)劃以及相應(yīng)的考核獎懲制度。在公司的高度重視和制度保障下，長信基金投資者教育工作得以健康有效的開展，在“贏得信任，增添財富”的宗旨指引下，堅持履行回報社會、服務(wù)社會的企業(yè)責(zé)任。
（二）經(jīng)費保障：長信基金高度重視社會責(zé)任工作，結(jié)合每年的工作規(guī)劃，科學(xué)制定投資者教育工作的預(yù)算，保障投資者教育工作的可持續(xù)開展。在投資者教育工作合理規(guī)劃下，明確相關(guān)工作經(jīng)費的來源及開支，是長信基金投資者教育切實開展的必要保障。
四、 長信基金切實履行社會責(zé)任
?。ㄒ唬?nbsp;肩負(fù)社會責(zé)任 熱心社會公益
1、建立長信基金“啟明燈”公益品牌
長信基金“啟明燈”公益活動始于2010年4月，立足于西南貧困學(xué)校的賑災(zāi)和助學(xué)。經(jīng)過1年多的持續(xù)開展，長信基金“啟明燈”公益品牌不斷確立完善，受到各界廣泛關(guān)注?！皢⒚鳠簟惫婊顒邮情L信基金承擔(dān)社會責(zé)任，體現(xiàn)公司社會價值及人文關(guān)懷精神的重要窗口。未來長信基金“啟明燈”公益活動還要繼續(xù)傳承下去，并圍繞助學(xué)主題尋求更多樣的公益活動形式。
2、參與“2011年菁英校園行”公益活動
2011年5月23日，由上海證券報主辦的“2011菁英校園行名人巡講活動“為針對高校學(xué)生的公益活動。旨在通過知名財經(jīng)人士與高校學(xué)生的互動方式，樹立高校學(xué)生理財觀念，掌握科學(xué)的理財方法，并引導(dǎo)高校學(xué)生做好人生規(guī)劃及就業(yè)選擇。長信基金研究發(fā)展部副總監(jiān)，長信基金首席策略分析師安昀先生，在上海交通大學(xué)參加了該公益活動的首場講座。安昀的演講受到了同學(xué)們的熱烈歡迎。在互動環(huán)節(jié)，同學(xué)們向安昀積極、踴躍提問，對基金理財、投資及基金行業(yè)產(chǎn)生濃厚的興趣。這也是長信基金繼“啟明燈”系列公益活動外，參與的又一項社會公益活動，充分體現(xiàn)了長信基金努力參與社會活動及積極承擔(dān)社會責(zé)任的理念。
（二） 深入開展投資者教育工作
1、建立長信基金“智慧之旅”投資者教育品牌
“智慧之旅”作為長信基金投資者教育品牌，肩負(fù)社會責(zé)任，著眼行業(yè)發(fā)展，目前已通過高端論壇及巡講的形式連續(xù)開展三年?！爸腔壑谩备叨苏搲荚诹⒆憷碚摰母叨?，通過專業(yè)的視角，透過知名專家對經(jīng)濟(jì)及市場的分析和認(rèn)識，在變幻的市場環(huán)境下，指引投資人從理性的角度認(rèn)識投資，認(rèn)識市場價值，從而更好的把握投資機會。2011年，指基定投巡講作為“智慧之旅“理財系列重要組成部分，力求引導(dǎo)投資者樹立正確理財觀念，掌握科學(xué)的理財方法，腳踏實地的實踐基金理財?shù)哪繕?biāo)。
2011年“智慧之旅”高端論壇活動一覽表
2、大力發(fā)展電子商務(wù)平臺深化投資者教育工作
隨著基金行業(yè)的發(fā)展，長信基金高度重視電子商務(wù)平臺的建設(shè)。作為較早啟動電子商務(wù)平臺建設(shè)的基金公司之一，長信基金自2009年以來電子商務(wù)平臺不斷發(fā)展，優(yōu)化和投資者溝通的紐帶，拓展投資者教育延展的全新平臺，對投資者教育工作起到了積極地推動作用。長信基金借助網(wǎng)絡(luò)平臺積極開展各類投資者教育及互動活動，一方面實踐著投資者教育的義務(wù)，另一方面體現(xiàn)了服務(wù)客戶的宗旨。多樣的互動活動，使得公司網(wǎng)站不僅成為傳達(dá)資訊、公司信息和投資者教育的平臺，也成為拉近投資者距離的重要紐帶。
?。?）專題活動回顧：
?。?）“基金經(jīng)理在線”活動
長信基金是業(yè)內(nèi)最早開展由基金經(jīng)理、研究人員與投資者在線實時互動溝通活動的基金公司之一。自2007年以來，至今已先后開展了上百場“基金經(jīng)理在線”活動。定期針對市場趨勢、產(chǎn)品熱點與投資者展開交流，旨在為投資者解答基金投資中所面臨的問題和困惑，找到最合適自己的投資方式與理財方法。該活動長期受到投資者的關(guān)注，投資者參與熱情高漲，活動起到了良好的投資者教育作用。
?。?）長信基金新浪官方微博
長信基金新浪官方微博于2011年正式上線，使客戶可以實時了解公司動態(tài)、證券業(yè)相關(guān)知識以及長信基金投研人員對市場的觀點。借助新興平臺開展此類投資者教育及互動活動，對于增強投資者吸引力及關(guān)注度起到了重要的推動作用。
3、其他多種形式的投資者教育工作
長信基金還通過外部網(wǎng)絡(luò)、客服中心、現(xiàn)場巡講等線上線下方式積極走近投資者，普及證券知識和投資理念，提高投資者對產(chǎn)品的了解程度，增強風(fēng)險防范意識。2008年至今，長信基金客服中心充分利用資源，通過客戶服務(wù)專線與投資者進(jìn)行交流。累計與21721名投資者進(jìn)行了電話溝通，在普及基金、交易等小常識的同時，主動了解投資者的需求，為投資者答疑解惑。
長信基金先后開展了貨幣市場基金、中短債基金、指數(shù)基金、QDII基金、量化基金、分級債券基金、內(nèi)需主題基金等不同類型產(chǎn)品的發(fā)布及策略會議，對于幫助投資者了解產(chǎn)品類型，增強理財知識，建立完善的資產(chǎn)配置組合，起到了積極的作用。
同時，為了拉近與投資者的距離，使投資者能夠深入淺出的了解基金知識，長信基金制作了豐富多樣的投資者教育相關(guān)材料。長信基金投資者教育理財刊物《理財雙月刊》、《信匯》自2007年以來，已累計出版近20期。為普及基金定投知識，長信基金制作了《定投手冊》、定投轉(zhuǎn)盤等生動形象的投資者教育材料；2008年至今，長信基金共編制《投資者園地》郵件33期，累計向231萬投資者進(jìn)行發(fā)送。
（三）專業(yè)自律 加強隊伍建設(shè)
基金行業(yè)在發(fā)展過程中，尤為注重從業(yè)人員的合規(guī)自律。為加強員工合規(guī)意識，長信基金長期開展相關(guān)培訓(xùn)、并組織員工參與外部培訓(xùn)及安排考試。
自2009年至今，共組織了68場新員工培訓(xùn)、55場內(nèi)控與合規(guī)性培訓(xùn)、11場業(yè)務(wù)培訓(xùn)、組織員工參與53場外部培訓(xùn)，并安排了2次考試，累計受訓(xùn)人數(shù)超過1000人次，極大的提高了員工的合規(guī)意識，同時，使員工能更全面的理解業(yè)務(wù)知識，更好的為投資者服務(wù)。
為提升員工集體榮譽感并建立服務(wù)社會的思想，長信基金于2011年發(fā)起內(nèi)部營銷演講比賽，力求通過演講比賽這種獨特的形式，展現(xiàn)渠道、營銷人員智慧及風(fēng)采，提升渠道培訓(xùn)及營銷推介技巧、加強對產(chǎn)品的認(rèn)識，促進(jìn)營銷方式的交流。
?。ㄋ模┥鐣?zé)任工作初見成效
在長期社會責(zé)任實踐過程中，長信基金用心、專注、和務(wù)實的態(tài)度，得到投資者、媒介、同業(yè)和社會各界的廣泛關(guān)注和認(rèn)可。長信基金屢獲搜狐、和訊等專業(yè)媒體組織，并由投資者評選的基金行業(yè)社會公益獎、客戶服務(wù)獎、營銷獎等多項大獎。這是對長信基金長期切實努力的開展社會公益、行業(yè)知識普及宣傳、投資者教育等工作，并積極主動承擔(dān)社會責(zé)任的充分肯定。
五、尾聲
目前長信基金社會責(zé)任工作已成為長信基金長期開展的重要工作項目之一，并制定了短中長期規(guī)劃，未來將繼續(xù)堅持持續(xù)性、針對性、專業(yè)性、多樣性的特點，加強社會公益活動參與的廣度和深度，提升基金行業(yè)及品牌宣傳的力度，促進(jìn)投資教育的互動和反饋，真正將社會責(zé)任落到實處，履行作為社會一員的責(zé)任，實踐基金行業(yè)宣傳和發(fā)展的義務(wù)，肩負(fù)投資者教育的使命，回報社會，服務(wù)社會！
2012-03-01
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