點(diǎn)滴用心 服務(wù)社會(huì)
長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
2011年社會(huì)責(zé)任報(bào)告
一、 概述
長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)信基金”）作為基金行業(yè)較早成立的基金公司之一，在“贏得信任、增添財(cái)富”的宗旨下，始終將社會(huì)責(zé)任作為公司發(fā)展的基石，通過(guò)中長(zhǎng)期和分步驟的規(guī)劃，在公益活動(dòng)、品牌建設(shè)、投資者教育等方面，切實(shí)履行服務(wù)社會(huì)、回報(bào)社會(huì)、普及推廣理財(cái)理念的責(zé)任和義務(wù)。
二、 長(zhǎng)信基金履行社會(huì)責(zé)任的原則及特點(diǎn)
（一）原則
1、以回報(bào)社會(huì)為根本思想：長(zhǎng)信基金作為社會(huì)的一員，注重服務(wù)社會(huì)、回報(bào)社會(huì)——以專業(yè)的態(tài)度服務(wù)投資者，以正確的觀念引導(dǎo)投資者，以切實(shí)的行動(dòng)回報(bào)投資者。
2、以促進(jìn)行業(yè)發(fā)展為根本目標(biāo)：作為基金行業(yè)的一分子，長(zhǎng)信基金有義務(wù)通過(guò)自身的行動(dòng)增加社會(huì)對(duì)基金行業(yè)的認(rèn)識(shí)。通過(guò)嚴(yán)格的自律，維護(hù)行業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)；通過(guò)品牌建設(shè)，樹(shù)立基金行業(yè)的整體形象；通過(guò)投資者教育，促進(jìn)基金理財(cái)?shù)钠占昂桶l(fā)展。只有行業(yè)的職能得到認(rèn)知，行業(yè)的地位得到鞏固，行業(yè)的價(jià)值得到認(rèn)可，行業(yè)的實(shí)力得到提升，長(zhǎng)信基金才能更好的發(fā)展。
3、以滿足投資者需求為主導(dǎo)方向：長(zhǎng)信基金在投資者教育及理財(cái)服務(wù)方面，均從投資者需求出發(fā)，力求為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的投資者提供針對(duì)性的服務(wù)，對(duì)不同投資理財(cái)習(xí)慣的投資者采取針對(duì)性地引導(dǎo)，對(duì)不同階段需求的投資者制定針對(duì)性的方案，豐富產(chǎn)品線，完善理財(cái)服務(wù)，深入開(kāi)展投資者教育工作，為不同的投資者提供合適的理財(cái)服務(wù)，滿足不同投資者的需求。
4、堅(jiān)持注重實(shí)效、循序漸進(jìn)的工作方式：長(zhǎng)信基金在長(zhǎng)期的社會(huì)責(zé)任工作實(shí)踐過(guò)程中，不斷應(yīng)對(duì)多樣復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，及時(shí)對(duì)各階段活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，明確階段性工作目標(biāo)及方向，并針對(duì)環(huán)境變化、結(jié)合自身實(shí)際情況出發(fā)，注重投資者教育工作過(guò)程管理和效果監(jiān)控，從而切實(shí)的落實(shí)各項(xiàng)社會(huì)責(zé)任工作。
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1、持續(xù)性：自長(zhǎng)信基金“啟明燈”公益活動(dòng)、“智慧之旅”投資者教育活動(dòng)品牌建立以來(lái)，相關(guān)的系列活動(dòng)秉承品牌宗旨持續(xù)開(kāi)展。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的整體規(guī)劃和有步驟的持續(xù)開(kāi)展，在基金行業(yè)及投資者中得到了更多的關(guān)注，品牌建設(shè)深入人心。
2、針對(duì)性：長(zhǎng)信基金社會(huì)責(zé)任工作的部署和開(kāi)展強(qiáng)調(diào)從投資者實(shí)際需求出發(fā)，針對(duì)不同階段、不同人群需求，以不同方式針對(duì)性的推進(jìn)投資者教育工作。從開(kāi)展形式方面，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)客戶，利用電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展線上投資者互動(dòng)交流活動(dòng)，如“基金經(jīng)理在線”等。針對(duì)渠道投資者，則采取線下互動(dòng)的方式，如“智慧之旅”定投巡講、高端論壇等，與投資者直接進(jìn)行溝通交流。此外，長(zhǎng)信基金客戶服務(wù)中心作為線上、線下服務(wù)有力的補(bǔ)充，通過(guò)短信、郵件、信函等多種方式為投資者提供服務(wù)和支持。從傳播內(nèi)容方面，涉及行業(yè)動(dòng)態(tài)，公司現(xiàn)狀及發(fā)展、基金理財(cái)及產(chǎn)品知識(shí)、宏觀市場(chǎng)的分析等。
3、專業(yè)性：作為專業(yè)的理財(cái)機(jī)構(gòu)，長(zhǎng)信基金注重以專業(yè)觀點(diǎn)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度結(jié)合針對(duì)性的活動(dòng)承載社會(huì)責(zé)任，推進(jìn)投資者教育工作。如通過(guò)權(quán)威媒體，設(shè)立長(zhǎng)信基金投研專欄，對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀市場(chǎng)、重要經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)熱點(diǎn)等進(jìn)行專業(yè)的分析和講解。歷屆長(zhǎng)信基金“智慧之旅“高端論壇均邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外頂級(jí)經(jīng)濟(jì)專家和學(xué)者，參與到經(jīng)濟(jì)環(huán)境及投資趨勢(shì)的分析和討論中，為投資者答疑解惑，樹(shù)立科學(xué)的理財(cái)觀念，進(jìn)一步提升基金行業(yè)投資者教育工作的專業(yè)性和影響力。
4、多樣性：長(zhǎng)信基金在社會(huì)責(zé)任工作方面采取線上線下相結(jié)合、知識(shí)傳導(dǎo)與互動(dòng)溝通相結(jié)合、綜合服務(wù)和個(gè)性服務(wù)相結(jié)合，形成豐富多樣、富于特色的投資者教育工作。在形式方面追求完善，在內(nèi)容方面力求生動(dòng)，在服務(wù)方面強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新和超越。以長(zhǎng)信基金“智慧之旅”高端論壇為例，第一屆以四地巡講的形式開(kāi)展，爭(zhēng)取更大程度的為不同地區(qū)的投資者提供服務(wù)，擴(kuò)大投資者教育工作的覆蓋面；第二屆邀請(qǐng)的嘉賓多元化，提升論壇的專業(yè)性和觀點(diǎn)的全面性，深化投資者教育工作的專業(yè)和深度；第三屆在主題選擇和形式方面?zhèn)€性化，結(jié)合當(dāng)前形式確定主題，以沙龍形式加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)交流，強(qiáng)化投資者教育工作的有效性和參與度。不斷完善創(chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)，充分體現(xiàn)長(zhǎng)信基金投資者教育工作的多樣性和靈活性。
三、 長(zhǎng)信基金履行社會(huì)責(zé)任的保障
?。ㄒ唬┲贫缺Ｕ希褐贫冉ㄔO(shè)是投資者教育工作能夠取得長(zhǎng)足發(fā)展的根本保障。按照監(jiān)管部門(mén)的要求，長(zhǎng)信基金制定了《投資者教育工作細(xì)則》，明確了以市場(chǎng)體系、電子商務(wù)部、綜合行政部等相關(guān)部門(mén)的投資者教育工作職能，并成立以總經(jīng)理為組長(zhǎng)的投資者教育工作小組。配套投資者教育工作中長(zhǎng)期規(guī)劃以及相應(yīng)的考核獎(jiǎng)懲制度。在公司的高度重視和制度保障下，長(zhǎng)信基金投資者教育工作得以健康有效的開(kāi)展，在“贏得信任，增添財(cái)富”的宗旨指引下，堅(jiān)持履行回報(bào)社會(huì)、服務(wù)社會(huì)的企業(yè)責(zé)任。
?。ǘ┙?jīng)費(fèi)保障：長(zhǎng)信基金高度重視社會(huì)責(zé)任工作，結(jié)合每年的工作規(guī)劃，科學(xué)制定投資者教育工作的預(yù)算，保障投資者教育工作的可持續(xù)開(kāi)展。在投資者教育工作合理規(guī)劃下，明確相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)的來(lái)源及開(kāi)支，是長(zhǎng)信基金投資者教育切實(shí)開(kāi)展的必要保障。
四、 長(zhǎng)信基金切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任
（一） 肩負(fù)社會(huì)責(zé)任 熱心社會(huì)公益
1、建立長(zhǎng)信基金“啟明燈”公益品牌
長(zhǎng)信基金“啟明燈”公益活動(dòng)始于2010年4月，立足于西南貧困學(xué)校的賑災(zāi)和助學(xué)。經(jīng)過(guò)1年多的持續(xù)開(kāi)展，長(zhǎng)信基金“啟明燈”公益品牌不斷確立完善，受到各界廣泛關(guān)注?！皢⒚鳠簟惫婊顒?dòng)是長(zhǎng)信基金承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，體現(xiàn)公司社會(huì)價(jià)值及人文關(guān)懷精神的重要窗口。未來(lái)長(zhǎng)信基金“啟明燈”公益活動(dòng)還要繼續(xù)傳承下去，并圍繞助學(xué)主題尋求更多樣的公益活動(dòng)形式。
2、參與“2011年菁英校園行”公益活動(dòng)
2011年5月23日，由上海證券報(bào)主辦的“2011菁英校園行名人巡講活動(dòng)“為針對(duì)高校學(xué)生的公益活動(dòng)。旨在通過(guò)知名財(cái)經(jīng)人士與高校學(xué)生的互動(dòng)方式，樹(shù)立高校學(xué)生理財(cái)觀念，掌握科學(xué)的理財(cái)方法，并引導(dǎo)高校學(xué)生做好人生規(guī)劃及就業(yè)選擇。長(zhǎng)信基金研究發(fā)展部副總監(jiān)，長(zhǎng)信基金首席策略分析師安昀先生，在上海交通大學(xué)參加了該公益活動(dòng)的首場(chǎng)講座。安昀的演講受到了同學(xué)們的熱烈歡迎。在互動(dòng)環(huán)節(jié)，同學(xué)們向安昀積極、踴躍提問(wèn)，對(duì)基金理財(cái)、投資及基金行業(yè)產(chǎn)生濃厚的興趣。這也是長(zhǎng)信基金繼“啟明燈”系列公益活動(dòng)外，參與的又一項(xiàng)社會(huì)公益活動(dòng)，充分體現(xiàn)了長(zhǎng)信基金努力參與社會(huì)活動(dòng)及積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的理念。
（二） 深入開(kāi)展投資者教育工作
1、建立長(zhǎng)信基金“智慧之旅”投資者教育品牌
“智慧之旅”作為長(zhǎng)信基金投資者教育品牌，肩負(fù)社會(huì)責(zé)任，著眼行業(yè)發(fā)展，目前已通過(guò)高端論壇及巡講的形式連續(xù)開(kāi)展三年。“智慧之旅”高端論壇旨在立足理論的高度，通過(guò)專業(yè)的視角，透過(guò)知名專家對(duì)經(jīng)濟(jì)及市場(chǎng)的分析和認(rèn)識(shí)，在變幻的市場(chǎng)環(huán)境下，指引投資人從理性的角度認(rèn)識(shí)投資，認(rèn)識(shí)市場(chǎng)價(jià)值，從而更好的把握投資機(jī)會(huì)。2011年，指基定投巡講作為“智慧之旅“理財(cái)系列重要組成部分，力求引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確理財(cái)觀念，掌握科學(xué)的理財(cái)方法，腳踏實(shí)地的實(shí)踐基金理財(cái)?shù)哪繕?biāo)。
2011年“智慧之旅”高端論壇活動(dòng)一覽表
2、大力發(fā)展電子商務(wù)平臺(tái)深化投資者教育工作
隨著基金行業(yè)的發(fā)展，長(zhǎng)信基金高度重視電子商務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。作為較早啟動(dòng)電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)的基金公司之一，長(zhǎng)信基金自2009年以來(lái)電子商務(wù)平臺(tái)不斷發(fā)展，優(yōu)化和投資者溝通的紐帶，拓展投資者教育延展的全新平臺(tái)，對(duì)投資者教育工作起到了積極地推動(dòng)作用。長(zhǎng)信基金借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)積極開(kāi)展各類(lèi)投資者教育及互動(dòng)活動(dòng)，一方面實(shí)踐著投資者教育的義務(wù)，另一方面體現(xiàn)了服務(wù)客戶的宗旨。多樣的互動(dòng)活動(dòng)，使得公司網(wǎng)站不僅成為傳達(dá)資訊、公司信息和投資者教育的平臺(tái)，也成為拉近投資者距離的重要紐帶。
?。?）專題活動(dòng)回顧：
?。?）“基金經(jīng)理在線”活動(dòng)
長(zhǎng)信基金是業(yè)內(nèi)最早開(kāi)展由基金經(jīng)理、研究人員與投資者在線實(shí)時(shí)互動(dòng)溝通活動(dòng)的基金公司之一。自2007年以來(lái)，至今已先后開(kāi)展了上百場(chǎng)“基金經(jīng)理在線”活動(dòng)。定期針對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)、產(chǎn)品熱點(diǎn)與投資者展開(kāi)交流，旨在為投資者解答基金投資中所面臨的問(wèn)題和困惑，找到最合適自己的投資方式與理財(cái)方法。該活動(dòng)長(zhǎng)期受到投資者的關(guān)注，投資者參與熱情高漲，活動(dòng)起到了良好的投資者教育作用。
?。?）長(zhǎng)信基金新浪官方微博
長(zhǎng)信基金新浪官方微博于2011年正式上線，使客戶可以實(shí)時(shí)了解公司動(dòng)態(tài)、證券業(yè)相關(guān)知識(shí)以及長(zhǎng)信基金投研人員對(duì)市場(chǎng)的觀點(diǎn)。借助新興平臺(tái)開(kāi)展此類(lèi)投資者教育及互動(dòng)活動(dòng)，對(duì)于增強(qiáng)投資者吸引力及關(guān)注度起到了重要的推動(dòng)作用。
3、其他多種形式的投資者教育工作
長(zhǎng)信基金還通過(guò)外部網(wǎng)絡(luò)、客服中心、現(xiàn)場(chǎng)巡講等線上線下方式積極走近投資者，普及證券知識(shí)和投資理念，提高投資者對(duì)產(chǎn)品的了解程度，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。2008年至今，長(zhǎng)信基金客服中心充分利用資源，通過(guò)客戶服務(wù)專線與投資者進(jìn)行交流。累計(jì)與21721名投資者進(jìn)行了電話溝通，在普及基金、交易等小常識(shí)的同時(shí)，主動(dòng)了解投資者的需求，為投資者答疑解惑。
長(zhǎng)信基金先后開(kāi)展了貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金、指數(shù)基金、QDII基金、量化基金、分級(jí)債券基金、內(nèi)需主題基金等不同類(lèi)型產(chǎn)品的發(fā)布及策略會(huì)議，對(duì)于幫助投資者了解產(chǎn)品類(lèi)型，增強(qiáng)理財(cái)知識(shí)，建立完善的資產(chǎn)配置組合，起到了積極的作用。
同時(shí)，為了拉近與投資者的距離，使投資者能夠深入淺出的了解基金知識(shí)，長(zhǎng)信基金制作了豐富多樣的投資者教育相關(guān)材料。長(zhǎng)信基金投資者教育理財(cái)刊物《理財(cái)雙月刊》、《信匯》自2007年以來(lái)，已累計(jì)出版近20期。為普及基金定投知識(shí)，長(zhǎng)信基金制作了《定投手冊(cè)》、定投轉(zhuǎn)盤(pán)等生動(dòng)形象的投資者教育材料；2008年至今，長(zhǎng)信基金共編制《投資者園地》郵件33期，累計(jì)向231萬(wàn)投資者進(jìn)行發(fā)送。
（三）專業(yè)自律 加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)
基金行業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，尤為注重從業(yè)人員的合規(guī)自律。為加強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，長(zhǎng)信基金長(zhǎng)期開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)、并組織員工參與外部培訓(xùn)及安排考試。
自2009年至今，共組織了68場(chǎng)新員工培訓(xùn)、55場(chǎng)內(nèi)控與合規(guī)性培訓(xùn)、11場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、組織員工參與53場(chǎng)外部培訓(xùn)，并安排了2次考試，累計(jì)受訓(xùn)人數(shù)超過(guò)1000人次，極大的提高了員工的合規(guī)意識(shí)，同時(shí)，使員工能更全面的理解業(yè)務(wù)知識(shí)，更好的為投資者服務(wù)。
為提升員工集體榮譽(yù)感并建立服務(wù)社會(huì)的思想，長(zhǎng)信基金于2011年發(fā)起內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)演講比賽，力求通過(guò)演講比賽這種獨(dú)特的形式，展現(xiàn)渠道、營(yíng)銷(xiāo)人員智慧及風(fēng)采，提升渠道培訓(xùn)及營(yíng)銷(xiāo)推介技巧、加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)方式的交流。
?。ㄋ模┥鐣?huì)責(zé)任工作初見(jiàn)成效
在長(zhǎng)期社會(huì)責(zé)任實(shí)踐過(guò)程中，長(zhǎng)信基金用心、專注、和務(wù)實(shí)的態(tài)度，得到投資者、媒介、同業(yè)和社會(huì)各界的廣泛關(guān)注和認(rèn)可。長(zhǎng)信基金屢獲搜狐、和訊等專業(yè)媒體組織，并由投資者評(píng)選的基金行業(yè)社會(huì)公益獎(jiǎng)、客戶服務(wù)獎(jiǎng)、營(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)等多項(xiàng)大獎(jiǎng)。這是對(duì)長(zhǎng)信基金長(zhǎng)期切實(shí)努力的開(kāi)展社會(huì)公益、行業(yè)知識(shí)普及宣傳、投資者教育等工作，并積極主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的充分肯定。
五、尾聲
目前長(zhǎng)信基金社會(huì)責(zé)任工作已成為長(zhǎng)信基金長(zhǎng)期開(kāi)展的重要工作項(xiàng)目之一，并制定了短中長(zhǎng)期規(guī)劃，未來(lái)將繼續(xù)堅(jiān)持持續(xù)性、針對(duì)性、專業(yè)性、多樣性的特點(diǎn)，加強(qiáng)社會(huì)公益活動(dòng)參與的廣度和深度，提升基金行業(yè)及品牌宣傳的力度，促進(jìn)投資教育的互動(dòng)和反饋，真正將社會(huì)責(zé)任落到實(shí)處，履行作為社會(huì)一員的責(zé)任，實(shí)踐基金行業(yè)宣傳和發(fā)展的義務(wù)，肩負(fù)投資者教育的使命，回報(bào)社會(huì)，服務(wù)社會(huì)！
2012-03-01
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