匯添富基金2011年度企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告
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報(bào)告的組織范圍
匯添富基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“匯添富基金”、“公司”或“我們”）及下屬機(jī)構(gòu)。
報(bào)告時(shí)間范圍
本報(bào)告為匯添富基金第3份社會(huì)責(zé)任報(bào)告，報(bào)告時(shí)間范圍為2011年1月1日至12月31日，部分內(nèi)容超出上述范圍。
報(bào)告發(fā)布周期
匯添富基金社會(huì)責(zé)任報(bào)告為年度報(bào)告。
報(bào)告數(shù)據(jù)說明
除特別注明外，本報(bào)告披露的數(shù)據(jù)均來自公司內(nèi)部統(tǒng)計(jì)，以人民幣作為計(jì)量幣種。
報(bào)告參考標(biāo)準(zhǔn)
本報(bào)告編寫參照中國社科院《中國企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告編寫指南》（CASS-CSR1.0），同時(shí)突出公司特點(diǎn)和行業(yè)特色。報(bào)告還參考了全球報(bào)告倡議組織（Global Reporting Initiative）的《可持續(xù)發(fā)展報(bào)告編寫指南（G3）》。
報(bào)告發(fā)布形式及解讀
本報(bào)告以電子版形式發(fā)布，欲獲取報(bào)告電子版，請(qǐng)登錄匯添富基金網(wǎng)站：www.99fund.com。
總經(jīng)理致辭
2011年，國際金融危機(jī)不斷深化，全球政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)跌宕起伏，國內(nèi)證券市場(chǎng)出現(xiàn)了多年罕見的“股債雙熊”的局面，對(duì)本來就處于發(fā)展瓶頸的中國基金業(yè)帶來了巨大的挑戰(zhàn)。面對(duì)前所未有的壓力，匯添富基金全體員工迎難而進(jìn)，提出“變革深化年”的年度工作主題，大膽開拓創(chuàng)新，使公司各項(xiàng)事業(yè)邁上了新的臺(tái)階，為實(shí)現(xiàn)“經(jīng)過中長期的努力，發(fā)展成為中國最優(yōu)秀的資產(chǎn)管理公司和全球最優(yōu)秀的中國相關(guān)資產(chǎn)管理人之一”的目標(biāo)打下了更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
全年，公司投資業(yè)績(jī)保持優(yōu)秀，多個(gè)基金業(yè)績(jī)位列全部基金前列；全國社?；鹜顿Y業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略突破，投資業(yè)績(jī)卓著；國際業(yè)務(wù)取得重大進(jìn)展，創(chuàng)下RQFII基金獲批和發(fā)行的“五個(gè)第一”；專戶業(yè)務(wù)進(jìn)一步開拓，專戶規(guī)模穩(wěn)步增長。
在各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面推進(jìn)、核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步增強(qiáng)、品牌影響力持續(xù)提升的同時(shí)，我們愈發(fā)意識(shí)到作為企業(yè)公民所肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任?！俺掷m(xù)穩(wěn)定地為匯添富的客戶添加財(cái)富，不斷提升員工的專業(yè)水準(zhǔn)與生活工作質(zhì)量，不斷增加股東投資的價(jià)值”是匯添富基金成立之初確定的三個(gè)使命，這三個(gè)使命順序不可更替，互相合成整體，互為支持，互相促進(jìn)。
2011年，我們?cè)诠臼姑母姓傧?，繼續(xù)踐行“正直、激情、團(tuán)隊(duì)、客戶第一、感恩”的公司價(jià)值觀，為客戶提供貼心卓越的理財(cái)服務(wù)，為員工營造快樂健康的工作氛圍，為股東創(chuàng)造持續(xù)穩(wěn)定的投資回報(bào)，為社會(huì)貢獻(xiàn)竭盡所能的感恩回饋。
證券投資基金行業(yè)的健康快速發(fā)展，得益于社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造。當(dāng)前，基金管理行業(yè)正處在向財(cái)富管理行業(yè)轉(zhuǎn)型的變革期。受人之托，代人理財(cái)是基金管理公司與生俱來的使命，而“責(zé)任”是證券投資基金行業(yè)賴以生存，并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展之根基。展望2012年，匯添富基金將更為深入的貫徹社會(huì)責(zé)任理念，努力追求經(jīng)濟(jì)利益與社會(huì)效益的和諧、人與自然的可持續(xù)發(fā)展，為中國資產(chǎn)管理業(yè)的發(fā)展做出更加突出的貢獻(xiàn)！
總經(jīng)理 林利軍
公司簡(jiǎn)介
匯添富基金管理有限公司是一家高起點(diǎn)、國際化、充滿活力的基金公司，奉行“正直、激情、團(tuán)隊(duì)、客戶第一、感恩”的公司文化，致力成為高質(zhì)量的“快樂基金”。
匯添富基金成立于2005年2月，由東方證券股份有限公司、文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)和東航金戎控股有限責(zé)任公司發(fā)起。公司總部位于中國上海，并在北京和廣州設(shè)有分公司，在香港特別行政區(qū)設(shè)有子公司——匯添富資產(chǎn)管理（香港）有限公司。
截至2011年12月31日，公司公募基金資產(chǎn)管理規(guī)模為487億元，位居全行業(yè)69家基金公司中第14位，在上海地區(qū)35家基金公司中排名第4。匯添富基金是行業(yè)內(nèi)率先獲得QDII資格和首批獲得特定客戶資產(chǎn)管理資格的基金管理公司。2010年12月，匯添富基金在全國社會(huì)保障基金境內(nèi)委托投資管理人資格遴選中，以優(yōu)異的表現(xiàn)獲得社?；鸸芾砣速Y格，實(shí)現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)布局的重大進(jìn)展。2011年12月，RQFII業(yè)務(wù)正式開閘。匯添富基金第一批獲得RQFII試點(diǎn)資格和RQFII額度，隨后又第一家獲得RQFII產(chǎn)品批文，第一家開始在港發(fā)行RQFII產(chǎn)品并第一批完成發(fā)行，公司國際化戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)歷史性突破。
“九層之臺(tái)，起于壘土；千里之行，始于足下”，匯添富基金成立至今，以一流的企業(yè)文化匯聚中外精英，開發(fā)市場(chǎng)歡迎的產(chǎn)品系列，建立高效的銷售渠道，提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，實(shí)施一流的投資風(fēng)險(xiǎn)管理，堅(jiān)持基于深入基本面研究的長期價(jià)值投資理念，以長期穩(wěn)定的優(yōu)秀投資業(yè)績(jī)回報(bào)投資人。匯添富致力于經(jīng)過長期艱苦的努力，穩(wěn)步發(fā)展成為中國最佳的資產(chǎn)管理公司之一，并在國際市場(chǎng)上發(fā)展成為全球資產(chǎn)管理行業(yè)最優(yōu)秀的中國有關(guān)資產(chǎn)的管理人之一。
使命、愿景和價(jià)值觀
匯添富基金的使命
第一、 持續(xù)穩(wěn)定地為匯添富的客戶添加財(cái)富。
第二、 不斷提升員工的專業(yè)水準(zhǔn)與生活工作質(zhì)量。
第三、 不斷增加股東投資的價(jià)值。
這三個(gè)使命順序不可更替，互相合成整體，互為支持，互相促進(jìn)。
匯添富基金的愿景
隨著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，中國國民對(duì)專業(yè)理財(cái)服務(wù)的需求正迅猛增長，機(jī)構(gòu)企業(yè)對(duì)專業(yè)投資的需求日益增加，養(yǎng)老保險(xiǎn)制度正在進(jìn)行根本改革，投資管理的國際化已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)。我們希望經(jīng)過長期努力——
發(fā)展成為中國最佳的資產(chǎn)管理公司之一；
發(fā)展成為全球資產(chǎn)管理行業(yè)最優(yōu)秀的中國有關(guān)資產(chǎn)的管理人之一；
擁有中國資產(chǎn)管理行業(yè)最為優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)、最具有影響力的品牌、最為穩(wěn)定優(yōu)秀的業(yè)績(jī)，成為規(guī)模最大的中國資產(chǎn)管理公司之一。
匯添富基金的價(jià)值觀
正直 Integrity
正直是匯添富的首要品格。對(duì)每一個(gè)人，無論他是客戶、同事、朋友、還是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，我們都坦誠相待，言而有信。我們嚴(yán)守法律法規(guī)、職業(yè)道德和公司的各項(xiàng)規(guī)定。
激情 Passion
我們相信，只有充滿激情的人才會(huì)成功。我們對(duì)事業(yè)的發(fā)展充滿激情，凡事力求掌握主動(dòng)、先機(jī)而行, 待人始終熱忱溫暖，同時(shí)不畏挫折、不怕困難，以積極進(jìn)取的態(tài)度來激勵(lì)自己和我們身邊的人。
團(tuán)隊(duì) Team
匯添富的每一成功都依靠團(tuán)隊(duì)的力量。匯添富不崇尚個(gè)人英雄，匯添富需要的是勇于承擔(dān)責(zé)任、善于溝通、注重合作的員工。
客戶第一 Client First
客戶的利益永遠(yuǎn)是第一位的。我們將客戶的利益高高放在我們自身利益之上，凡事首先考慮客戶的長期利益，心系于客戶，忠誠于客戶，全心服務(wù)于客戶。我們堅(jiān)信，只有客戶的成功，才會(huì)有我們的成功。
感恩 Gratitude
匯添富的每位員工都有一顆虔誠的感恩之心。我們感謝社會(huì)，感謝時(shí)代，感謝命運(yùn)，感謝每一個(gè)幫助關(guān)心過我們的人。我們珍惜生活，珍惜朋友，珍惜當(dāng)下。我們積極回饋社會(huì)，投身公益，做最優(yōu)秀的企業(yè)公民。
社會(huì)責(zé)任管理
匯添富基金的社會(huì)責(zé)任觀
“己欲立而立人，己欲達(dá)而達(dá)人”。一個(gè)企業(yè)的真正價(jià)值，不僅僅在于它所創(chuàng)造的利潤，更在于它對(duì)社會(huì)所作的回饋與奉獻(xiàn)。作為一家資產(chǎn)管理公司，匯添富基金在信守契約，為投資者增添財(cái)富的同時(shí)，將對(duì)公司內(nèi)外、社會(huì)各方的責(zé)任統(tǒng)一融入公司使命和企業(yè)文化中：
對(duì)客戶，我們堅(jiān)持客戶第一，奉獻(xiàn)卓越服務(wù)；
對(duì)員工，我們注重職業(yè)發(fā)展，營造快樂基金；
對(duì)股東，我們追求良好治理，創(chuàng)造穩(wěn)定回報(bào)；
對(duì)社會(huì)，我們建設(shè)和諧社區(qū)，感恩回饋社會(huì)。
匯添富基金的社會(huì)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和管理體系
匯添富基金建立了由董事長領(lǐng)銜、總經(jīng)理和督察長牽頭的社會(huì)責(zé)任工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定結(jié)合公司戰(zhàn)略的社會(huì)責(zé)任工作計(jì)劃，由行政支持部和公司下屬的上海匯添富公益基金會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行。公司各部門結(jié)合所在業(yè)務(wù)模塊的特點(diǎn)全力配合，形成全公司參與的社會(huì)責(zé)任工作體系。
匯添富基金于2010年捐資800萬元發(fā)起設(shè)立了上海金融業(yè)首家具有獨(dú)立法人資格的公益基金會(huì)——上海匯添富公益基金會(huì)，由匯添富基金總經(jīng)理擔(dān)任基金會(huì)理事長?；饡?huì)由5人組成的理事會(huì)作為最高決策機(jī)構(gòu)，并設(shè)監(jiān)事1人。理事會(huì)下設(shè)秘書處，負(fù)責(zé)日常管理工作。
匯添富基金的社會(huì)責(zé)任工作規(guī)劃
匯添富在2011年初制定了詳細(xì)的年度社會(huì)責(zé)任工作計(jì)劃和預(yù)算，并經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)和基金會(huì)理事會(huì)討論通過。2011年匯添富社會(huì)責(zé)任工作的總體目標(biāo)是：完善基礎(chǔ)工作，形成長期戰(zhàn)略，打造強(qiáng)勢(shì)品牌，兼顧利益相關(guān)方的訴求，有力推動(dòng)匯添富社會(huì)責(zé)任事業(yè)的長期發(fā)展。公司社會(huì)責(zé)任工作領(lǐng)導(dǎo)小組和基金會(huì)負(fù)責(zé)保障計(jì)劃和預(yù)算的執(zhí)行。
利益相關(guān)方認(rèn)知
2011年主要社會(huì)責(zé)任績(jī)效指標(biāo)
2011年公司主要獎(jiǎng)項(xiàng)榮譽(yù)
2011年上海市金融創(chuàng)新 上海市人民政府
第二屆上海慈善獎(jiǎng) 上海市民政局
2011年度“金基金”評(píng)選主動(dòng)型股票基金獎(jiǎng) 《上海證券報(bào)》
2011年度“金基金”評(píng)選創(chuàng)新基金公司獎(jiǎng) 《上海證券報(bào)》
2011年度優(yōu)秀現(xiàn)金運(yùn)用平臺(tái) 《證券時(shí)報(bào)》
2011最佳品牌建設(shè)基金公司 《理財(cái)周報(bào)》
2011最佳社會(huì)責(zé)任基金公司 《理財(cái)周報(bào)》
2011最佳營銷創(chuàng)新基金公司 《理財(cái)周報(bào)》
上海金融系統(tǒng)2010-2011年度先進(jìn)職工之家 上海市金融服務(wù)辦
2011卓越雇主 《財(cái)富》中文雜志、韜睿惠悅
堅(jiān)持客戶第一，奉獻(xiàn)卓越服務(wù)
受人之托，忠人之財(cái)，資產(chǎn)管理公司必須高度重視客戶利益并為客戶提供全方位的貼心服務(wù)?！翱蛻舻谝弧闭菂R添富的核心價(jià)值觀之一。我們嚴(yán)格遵守基金合同的規(guī)定，確保受托資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作。我們將客戶的利益高高放在我們自身利益之上，凡事首先考慮客戶的長期利益，心系于客戶，忠誠于客戶，全心服務(wù)于客戶，為客戶奉獻(xiàn)卓越的理財(cái)服務(wù)。我們堅(jiān)信，只有客戶的成功，才會(huì)有我們的成功。
優(yōu)秀的投研團(tuán)隊(duì)
匯添富基金擁有一支高度專業(yè)和勤勉盡責(zé)的投研團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員積累了深厚的專業(yè)知識(shí)并歷經(jīng)了市場(chǎng)磨礪沉淀；我們堅(jiān)持以企業(yè)基本分析為立足點(diǎn)，挑選高質(zhì)量的證券，作中長期投資布局，以獲得持續(xù)穩(wěn)定增長的較高投資收益，回報(bào)基金持有人；我們倡導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的智慧和力量，通過最大程度發(fā)揮團(tuán)隊(duì)中每一個(gè)成員的潛力，深化投資研究的成效；我們借助嚴(yán)密高效的投資決策流程，力爭(zhēng)為基金持有人積極把握每一個(gè)投資機(jī)會(huì)。
2011年，我們持續(xù)完善細(xì)化投資研究管理制度和工作流程，強(qiáng)化研究工作，細(xì)化操作內(nèi)容，明確具體流程，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)研究的“深入性、前瞻性、及時(shí)性、獨(dú)創(chuàng)性”要求。與此同時(shí)，我們大力加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)和培訓(xùn)提升，在強(qiáng)化校園招聘和內(nèi)部培養(yǎng)的基礎(chǔ)上，積極引進(jìn)了多名行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀投資人才，并通過“投資開講”等培訓(xùn)形式，努力提高投研團(tuán)隊(duì)的綜合素質(zhì)。截至2011年末，投研團(tuán)隊(duì)總?cè)藬?shù)達(dá)到61人，形成了公募基金經(jīng)理、專戶投資經(jīng)理、研究員、指數(shù)和另類投資以及國際投研團(tuán)隊(duì)較好的分工協(xié)作機(jī)制。全年，人員高度穩(wěn)定，離職率保持行業(yè)最低。
創(chuàng)新豐富的產(chǎn)品線
截至2011年12月31日，匯添富基金旗下管理的公募基金產(chǎn)品數(shù)量為19只，涵蓋股票基金、指數(shù)基金、混合基金、保本基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金及海外基金，不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的多層次產(chǎn)品線基本完善，已較能滿足市場(chǎng)上大多數(shù)客戶的需求。
2011年度，公司在境內(nèi)共發(fā)行7只公募基金產(chǎn)品，分別是：匯添富保本混合型證券投資基金、匯添富社會(huì)責(zé)任股票型證券投資基金、匯添富可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金、匯添富黃金及貴金屬證券投資基金、深證300交易型開放式指數(shù)證券投資基金及聯(lián)接基金、匯添富信用債債券型證券投資基金，公司的產(chǎn)品線得到進(jìn)一步擴(kuò)充。
針對(duì)部分客戶的個(gè)性化資產(chǎn)管理需求，我們自2006年起就開始特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作，2008年第一批獲得專戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。2011年，匯添富基金獲批發(fā)行多個(gè)“一對(duì)一”和“一對(duì)多”賬戶，賬戶數(shù)位列行業(yè)第一，專戶業(yè)務(wù)綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力在業(yè)內(nèi)保持于第一梯隊(duì)，已形成了較具影響力的“添富牛”專戶品牌。
2011年12月16日，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布了《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著醞釀多年的境外人民幣投資境內(nèi)證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)正式開閘。匯添富基金的全資子公司匯添富資產(chǎn)管理（香港）有限公司在三天后第一批獲得RQFII試點(diǎn)資格，隨后又第一批獲得國家外匯管理局批準(zhǔn)的RQFII額度，第一家獲得香港證監(jiān)會(huì)產(chǎn)品批文，第一家開始在港發(fā)行RQFII產(chǎn)品——匯添富人民幣債券基金，并第一批發(fā)行完畢。構(gòu)思多年的RQFII最終破繭而出，成為人民幣國際化進(jìn)程中的重要一步，在這個(gè)不平凡的歷史進(jìn)程中，匯添富留下了濃墨重彩的一筆，而批準(zhǔn)“匯添富人民幣債券基金”的留存資料也已被香港證監(jiān)會(huì)歸入歷史檔案保存。
穩(wěn)定的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
2011年，上證綜合指數(shù)全年下跌21.68%，成為金融危機(jī)以來又一個(gè)大熊市，給基金投資帶來了巨大的挑戰(zhàn)。面臨巨大壓力，匯添富堅(jiān)定長期投資的理念，專注于中長期穩(wěn)定的收益，充分利用擅長選股的特點(diǎn)，自下而上精選多支優(yōu)秀股票重倉長期持有，全年獲得優(yōu)秀回報(bào)。
公司全部股票型基金投資業(yè)績(jī)均保持在前1/2以內(nèi)，其中成長焦點(diǎn)、價(jià)值精選、民營活力等基金位列前1/4，債券型基金業(yè)績(jī)也位居前列。
優(yōu)厚的分紅回報(bào)
對(duì)基金公司而言，首要社會(huì)責(zé)任正是為客戶提供優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)管理服務(wù)。我們始終把基金持有人的利益放在首位，竭盡所能為投資者實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值。值得欣慰的是，我們?cè)诔晒?shí)現(xiàn)自身資產(chǎn)規(guī)模和客戶數(shù)量穩(wěn)定增長的同時(shí)，亦向基金持有人及時(shí)予以了豐厚的分紅回報(bào)。
2011年度，公司旗下基金向持有人的分紅額共計(jì)36.79億元；截至2011年12月31日，匯添富基金累計(jì)向持有人回饋的分紅額已超過132.57億元。
社會(huì)責(zé)任投資
我們?cè)谕顿Y研究中時(shí)時(shí)貫徹著社會(huì)責(zé)任投資理念，通過深入基本面研究，發(fā)現(xiàn)具有高成長性和勇于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的優(yōu)秀上市公司，重倉長期持有。近年來，我們對(duì)這些企業(yè)的投資無疑起到了良好的示范效應(yīng)，充分引導(dǎo)社會(huì)閑散資金流向這些自覺擔(dān)負(fù)社會(huì)責(zé)任并有著高速成長預(yù)期的優(yōu)質(zhì)公司，對(duì)于優(yōu)化社會(huì)資源配置盡到了我們的義務(wù)和責(zé)任。
2011年3月，公司積極準(zhǔn)備“匯添富社會(huì)責(zé)任股票型證券投資基金”正式成立。匯添富社會(huì)責(zé)任股票型基金在投資決策時(shí)考慮選股對(duì)象的社會(huì)責(zé)任履行情況，從利益相關(guān)者責(zé)任（包括但不限于上市公司對(duì)股東、債權(quán)人、職工、國家等的責(zé)任）和資源、環(huán)境責(zé)任（包括但不限于上市公司對(duì)生態(tài)環(huán)保承擔(dān)的責(zé)任）等方面，將凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率、職工獲益率、資產(chǎn)納稅率、單位凈利潤廢物排放量等定義為該基金所關(guān)注的社會(huì)責(zé)任指標(biāo)。社會(huì)責(zé)任基金的成立，標(biāo)志著匯添富基金以推出主題基金產(chǎn)品的方式踐行社會(huì)責(zé)任。
深入落實(shí)投資者教育
匯添富基金早在2007年初就專門成立了以公司總經(jīng)理任組長，督察長、副總經(jīng)理任副組長的投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)公司各區(qū)域投資者教育工作的開展。我們的投資者教育工作正是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組制定的“全面計(jì)劃、系統(tǒng)部署、循序漸進(jìn)、點(diǎn)面結(jié)合、持之以恒”等基本原則，來認(rèn)真付諸貫徹實(shí)施的。全體員工群策群力、積極配合，形成了一系列有效的投資者教育方案，具體執(zhí)行貫穿整個(gè)市場(chǎng)營銷的過程，對(duì)樹立公司在投資者心目中“負(fù)責(zé)任的基金公司”良好形象起到了較好的促進(jìn)作用。
我們非常注重開展員工內(nèi)部有關(guān)投資者教育的日常培訓(xùn)，并規(guī)定所有員工都必須認(rèn)真參加。2011年，公司繼續(xù)統(tǒng)一組織員工學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步做好加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益有關(guān)工作的通知》等相關(guān)文件，將投資者教育作為一項(xiàng)常規(guī)性的重點(diǎn)工作來抓。針對(duì)2010-2011年新進(jìn)員工我們還統(tǒng)一開展了投資者教育的專項(xiàng)培訓(xùn)。
匯添富基金全力打造“添富之約”投資者系列交流活動(dòng)，并致力于把“添富之約”搭建成一個(gè)投資者與基金管理人近距離接觸互動(dòng)的有效溝通平臺(tái)。2011年，匯添富基金繼續(xù)在全國各大城市舉辦“添富之約”，堅(jiān)持將其納入常規(guī)工作大力推進(jìn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2011年我們成功舉辦了三十多場(chǎng)大型投資者教育宣講會(huì)，以及近千場(chǎng)的小型投教類交流會(huì)，直接受眾超過10萬人。
2011年，我們通過綜合運(yùn)用報(bào)刊專欄、現(xiàn)場(chǎng)宣講、聯(lián)合代銷渠道、自辦刊物、電視節(jié)目、網(wǎng)絡(luò)傳播等多種渠道方式，實(shí)施開展了差異化、分層次的全方位投資者教育工作，成果較為顯著。其中最突出的就是利用開設(shè)在重點(diǎn)區(qū)域強(qiáng)勢(shì)媒體上的投資者教育定期專欄（基本保持每周一次）宣傳，達(dá)到了日積月累、春風(fēng)化雨、潤物無聲的長期教育效果，且受眾群體非常龐大，初步估算達(dá)700萬人以上。
3月和5月，公司首席投資理財(cái)師劉建位兩次作客央視財(cái)經(jīng)頻道，暢談巴菲特投資理念。以上節(jié)目播出后在國內(nèi)投資者中均引起了較大反響，對(duì)于普及巴菲特長期價(jià)值投資理念起到了一定促進(jìn)作用。
此外，2011年，我們還每周更新在新浪、搜狐、和訊、東方財(cái)富網(wǎng)、中國基金網(wǎng)等主流門戶及財(cái)經(jīng)專業(yè)網(wǎng)站上開設(shè)的投資者理財(cái)教育博客和微博，發(fā)布基金經(jīng)理談投資感悟，成為我司投資者教育的又一新園地。
創(chuàng)新專業(yè)的客戶服務(wù)
我們始終致力于為客戶提供業(yè)內(nèi)最佳的服務(wù)。2011年低迷的市場(chǎng)環(huán)境對(duì)基金公司的客戶服務(wù)工作提出了更高要求，匯添富基金進(jìn)一步加強(qiáng)了“客戶第一”價(jià)值觀的執(zhí)行，豐富了服務(wù)內(nèi)容，完善了服務(wù)方式，努力提升客戶服務(wù)水平。
2011年，我們進(jìn)一步完善客服部門職責(zé)、崗位職責(zé)、管理流程，進(jìn)一步加強(qiáng)呼叫中心人員管理，并進(jìn)一步堅(jiān)持做好知識(shí)庫體系的建設(shè)工作。我們持續(xù)完善各項(xiàng)基礎(chǔ)性客戶服務(wù)工作，通過客戶生命周期分析，立足于不同類別客戶所處的生命周期階段，綜合考慮各項(xiàng)服務(wù)通道的利用價(jià)值和服務(wù)效率，逐步健全和完善一體化服務(wù)體系。
“您好，匯添富”400呼叫中心是匯添富基金與廣大客戶接觸最密切的渠道之一。雖然不是面對(duì)面，我們也堅(jiān)持嚴(yán)格以“微笑服務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)來要求所有的客服人員，讓電話線另一頭的客戶也能感受到微笑的愉悅，呼叫中心客戶滿意度一直保持在95%以上。同時(shí)，400呼叫中心開展了多項(xiàng)主動(dòng)的客戶關(guān)懷服務(wù)，對(duì)于繁忙期間未成功接入的客戶電話主動(dòng)及時(shí)回訪；對(duì)于高端客戶開展定期回訪，進(jìn)行基金投資與家庭理財(cái)溝通，并征集客戶意見與建議，得到了客戶的高度好評(píng)。2011年度公司坐席平均接通率高達(dá)98%。
針對(duì)客戶的生活、理財(cái)需要，我們積極調(diào)研分析，推出了一系列創(chuàng)新服務(wù)。2011年，匯添富基金發(fā)行“添富信用卡”，在業(yè)內(nèi)獨(dú)家實(shí)現(xiàn)貨幣基金贖回關(guān)聯(lián)信用卡還款，大幅提升閑置資金的使用效率，成為中國第一家實(shí)現(xiàn)固定收益基金支付功能的基金公司，引起市場(chǎng)的較大反響。該項(xiàng)目也得到了中國證監(jiān)會(huì)大力支持和金融同業(yè)的廣泛關(guān)注，匯添富基金由此榮獲上海市人民政府頒發(fā)的“2011年上海市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)”。
2011年，匯添富基金精心打造的“添富通行證”上線，在業(yè)內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)“一個(gè)客戶、一個(gè)賬號(hào)、多個(gè)產(chǎn)品”的跨平臺(tái)一站式用戶體驗(yàn)。此外，我們緊跟無線互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展趨勢(shì)，推出了匯添富手機(jī)平臺(tái)——基金寶Iphone版本，并成功在蘋果Appstore上線。
高度重視客戶的服務(wù)反饋，是我們構(gòu)建貼心專業(yè)客服體系的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。我們對(duì)于客戶投訴建議制定了嚴(yán)格的“限時(shí)回復(fù)”處理制度：凡是工作日期間受理的投訴，原則上必須及時(shí)回復(fù)；對(duì)于無法及時(shí)回復(fù)的投訴，也須在24小時(shí)之內(nèi)做出回復(fù)；而對(duì)于在非工作日收到的投訴建議，也保證將在順延的工作日當(dāng)日進(jìn)行回復(fù)。這一服務(wù)有力促進(jìn)了匯添富基金與廣大客戶之間的信任與溝通，也多次得到客戶的認(rèn)可與肯定。
匯添富基金高度重視投資者信息保護(hù)與客戶關(guān)系管理，建設(shè)強(qiáng)大的“營銷管理平臺(tái)”統(tǒng)一管理公司客戶信息，旨在打造一體化的大客服平臺(tái)。公司嚴(yán)禁任何員工以任何方式泄露客戶資料，并建立客戶對(duì)賬單退件銷毀制度，由公司稽核人員監(jiān)督，定期銷毀退件資料。
我們嚴(yán)格遵守《基金銷售適用性指導(dǎo)意見》，把基金銷售適用性原則真正落到實(shí)處。我們堅(jiān)持根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
根據(jù)基金合同和監(jiān)管要求等規(guī)定，我們真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的開展信息披露工作，從未發(fā)生信息披露滯后的情況。
注重職業(yè)發(fā)展，營造快樂基金
科學(xué)發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)“以人為本”，我們堅(jiān)信員工是匯添富最重要的資源和最寶貴的財(cái)富。我們已經(jīng)通過積極向上的公司文化、健康完備的人事機(jī)制、快樂寬松的公司氛圍，激勵(lì)和培養(yǎng)了一批高度認(rèn)同公司文化、對(duì)客戶高度盡心、勤勉盡責(zé)為公司創(chuàng)造價(jià)值的優(yōu)秀員工。
我們快樂，源于我們的員工快樂；我們奮進(jìn)，有賴于我們員工的拼搏進(jìn)取。我們執(zhí)著于堅(jiān)持客戶利益至上并有堅(jiān)定信心為我們的客戶創(chuàng)造長期良好的投資回報(bào)，正是因?yàn)槲覀儞碛幸恢Х€(wěn)定堅(jiān)毅勇于追求高績(jī)效的員工團(tuán)隊(duì)。
保障員工權(quán)益
匯添富基金嚴(yán)格遵守《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)，規(guī)范勞動(dòng)合同管理，勞動(dòng)合同簽訂率和社會(huì)保險(xiǎn)覆蓋率均為100%。我們規(guī)范執(zhí)行《匯添富基金管理有限公司薪酬制度》，為所有員工提供符合國情、具有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬與福利，按時(shí)足額發(fā)放員工工資并繳納社會(huì)保障金。公司聘請(qǐng)世界著名的人力資源咨詢機(jī)構(gòu)，定期或不定期進(jìn)行行業(yè)薪酬調(diào)研。我們依法充分保障員工休息的權(quán)利，在員工手冊(cè)中明確規(guī)定了工作時(shí)間和休息休假等內(nèi)容。
我們尊重和維護(hù)國際人權(quán)和勞工標(biāo)準(zhǔn)，杜絕童工和強(qiáng)迫勞動(dòng)，禁止任何形式的用工歧視，未發(fā)生侵犯人權(quán)的不當(dāng)事宜。我們嚴(yán)格執(zhí)行《匯添富基金管理有限公司人力資源管理制度》，實(shí)施公平的招聘政策，對(duì)所有員工提供均等的就業(yè)機(jī)會(huì)，公司男女員工比例為2.3:1，中層以上管理者中女性比例為30%，女性員工對(duì)公司發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。對(duì)于孕期員工，公司原則上不安排高強(qiáng)度工作，盡量減少或完全避免出差，并調(diào)離輻射強(qiáng)度大的工作區(qū)域。
為保障員工安全，我們建立了較為詳細(xì)科學(xué)的災(zāi)難疏散和緊急避險(xiǎn)程序，在《匯添富基金管理有限公司員工手冊(cè)》中對(duì)緊急事件處理有著明確的規(guī)定。公司每年配合物業(yè)組織全體員工參加安全消防演習(xí)，每月安排專職人員對(duì)公司辦公區(qū)域進(jìn)行安全檢查。
為進(jìn)一步健全公司民主管理機(jī)制，維護(hù)員工合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國工會(huì)法》規(guī)定，2008年公司民主選舉產(chǎn)生匯添富基金工會(huì)組織。工會(huì)以推進(jìn)組織建設(shè)，維護(hù)員工權(quán)益，加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)凝聚力為基本職能，成為保障員工利益、反映員工心聲、提高員工滿意度、關(guān)愛員工生活的平臺(tái)。截至2011年末，除外籍員工外，其余員工全部為工會(huì)會(huì)員，入會(huì)率達(dá)98.7％。2011年度，公司未發(fā)生任何勞動(dòng)爭(zhēng)議事件。
2011年度，匯添富基金在由《財(cái)富》雜志(中文版)與韜睿惠悅咨詢公司合作進(jìn)行的雇主調(diào)查中，獲得“卓越雇主：中國最適宜工作的公司”稱號(hào)，成為基金行業(yè)內(nèi)唯一的上榜企業(yè)。（“卓越雇主：中國最適宜工作的公司”調(diào)查為目前中國大陸市場(chǎng)上參與公司最多，影響最大的雇主調(diào)研，今年為第五次。）
全面關(guān)懷員工身心健康
我們深刻體會(huì)到市場(chǎng)的瞬息萬變給基金從業(yè)人員帶來的巨大壓力。因此，我們力求營造寬松的公司氛圍，努力平衡員工的工作和生活，讓每一名員工切實(shí)感受到身處匯添富大家庭的快樂。
我們?yōu)閱T工設(shè)立了羽毛球、攝影、愛心等10多個(gè)興趣協(xié)會(huì)，內(nèi)容涵蓋體育、文化和公益等員工感興趣的方面。在每周的匯添富活動(dòng)日，員工可自由參加各興趣協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)。無論是活動(dòng)中員工間自然流露的友愛之情，還是活動(dòng)時(shí)激發(fā)出的團(tuán)隊(duì)意識(shí)、集體榮譽(yù)感，都每每讓年輕的心感受著健康快樂文化的熏陶，讓年輕的團(tuán)隊(duì)時(shí)時(shí)處處洋溢著溫暖和快樂。
我們尤為關(guān)心員工的職業(yè)健康，每年組織員工參加健康體檢，健康檔案覆蓋率達(dá)100%。體檢后如發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)一步檢查的健康問題，由體檢機(jī)構(gòu)聯(lián)系醫(yī)院專家就診。公司還聘請(qǐng)心理學(xué)專家定期對(duì)全體員工進(jìn)行疏壓方面的課程講授和咨詢。2011年度，公司的職業(yè)病發(fā)生次數(shù)和員工因工傷亡人數(shù)均為零。
注重員工職業(yè)發(fā)展
為了保持穩(wěn)定優(yōu)秀的員工隊(duì)伍，公司一直努力創(chuàng)造和優(yōu)化員工在公司內(nèi)部的學(xué)習(xí)發(fā)展機(jī)制，讓員工在進(jìn)入公司的第一天就明晰自己在公司內(nèi)部有看得見的發(fā)展路徑，這種路徑即匯添富員工職業(yè)發(fā)展體系。
公司建立了員工職業(yè)發(fā)展通道，分為管理通道和專業(yè)通道2類。無論哪種發(fā)展路徑，公司都為之配備了相應(yīng)的技能培訓(xùn)、管理能力培訓(xùn)課程以及相應(yīng)的考核機(jī)制，幫助員更好地成長與發(fā)展。
在匯添富，我們的哲學(xué)是“只要是我們決心做的事，就必須做成業(yè)內(nèi)最佳?！?在匯添富，人才是第一資源，我們堅(jiān)信，一流的人才，創(chuàng)造一流的企業(yè)。我們希望，每一個(gè)崗位上的員工，都能成為在業(yè)內(nèi)自己崗位上最專業(yè)、最有激情、最優(yōu)秀的專家，成為行業(yè)里最“硬”的腦袋。我們也積極為員工創(chuàng)造各種機(jī)遇與途徑不斷提升自己。為此，公司積極倡導(dǎo)“學(xué)習(xí)型”的文化，并建立了適應(yīng)業(yè)務(wù)和行業(yè)發(fā)展需要的培訓(xùn)體系與切實(shí)可行的培訓(xùn)制度，鼓勵(lì)優(yōu)秀員工到專業(yè)機(jī)構(gòu)接受系統(tǒng)的知識(shí)技能培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)人員提供包括專業(yè)進(jìn)修、學(xué)歷教育、資格應(yīng)試、私塾論壇、專題輔導(dǎo)等各種培訓(xùn)機(jī)會(huì)，并加強(qiáng)與各專業(yè)研究機(jī)構(gòu)的合作與交流。
2011年，公司共舉辦全員參加的“匯添富私塾”24期，內(nèi)容涵蓋宏觀動(dòng)態(tài)、行業(yè)信息、專業(yè)知識(shí)、合規(guī)教育等各方面；舉辦針對(duì)不同部門員工的各類內(nèi)外部培訓(xùn)23次，內(nèi)容包括人力資源管理、營銷技能、溝通技巧、戰(zhàn)略規(guī)劃、績(jī)效管理等。全年人均接受培訓(xùn)時(shí)間達(dá)60小時(shí)。
傾聽員工心聲
公司通過部門負(fù)責(zé)人與員工“one on one”溝通的方式，了解員工對(duì)公司的滿意度。2011年所有員工都參與了此項(xiàng)溝通，覆蓋率100%。公司將就員工普遍反映的情況，責(zé)成相關(guān)部門深入研究調(diào)查，并向領(lǐng)導(dǎo)層提出調(diào)查結(jié)果和改進(jìn)建議。
對(duì)于新入職的員工，特別是職場(chǎng)新人，公司于2011年推出“Mentor-Mentee”計(jì)劃，由資深員工在日常工作、職業(yè)發(fā)展、個(gè)人生活等方面給予全方位的指導(dǎo)和咨詢。
此外，2011年公司還進(jìn)行了較為全面的員工調(diào)查，參與率過半。調(diào)查內(nèi)容包括敬業(yè)度、工資福利、培訓(xùn)發(fā)展等10多個(gè)方面，其中，絕大多數(shù)指標(biāo)均高于國內(nèi)平均水平。
公司建立了多渠道的員工與高層溝通方式，包括當(dāng)面直接溝通、郵件反映、每?jī)芍苋w員工會(huì)議等。針對(duì)員工提出的建議和意見，公司承諾在48小時(shí)內(nèi)予以回復(fù)或反饋。
透明、暢通的溝通機(jī)制實(shí)施以來，在匯添富基金取得了良好的成效，員工滿意度和認(rèn)同感始終維持在較高水平。2011年度，盡管員工隊(duì)伍不斷壯大，員工離職率仍呈下降趨勢(shì)并且保持低于行業(yè)平均水平。
追求良好治理，創(chuàng)造穩(wěn)定回報(bào)
公司治理問題影響著公司和行業(yè)發(fā)展的方方面面?？梢哉f，建立科學(xué)良好的公司治理是基金公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而為客戶提供更優(yōu)質(zhì)服務(wù)和創(chuàng)造更穩(wěn)健回報(bào)的先決條件。如果沒有科學(xué)的公司治理和相應(yīng)的制度安排，基金公司很難真正做到客戶利益至上和為客戶創(chuàng)造穩(wěn)定回報(bào)。
在公司治理問題上，充分學(xué)習(xí)和借鑒西方發(fā)達(dá)國家資產(chǎn)管理行業(yè)成功的模式和經(jīng)驗(yàn)，積極探索我國基金行業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律，建立符合資產(chǎn)管理行業(yè)特點(diǎn)的公司治理結(jié)構(gòu)，從而更好服務(wù)于匯添富的數(shù)百萬客戶，是我們始終不變的追求和對(duì)廣大基金持有人的莊嚴(yán)承諾。
清晰的治理結(jié)構(gòu)
匯添富基金由東方證券股份有限公司、文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)和東航金戎控股有限責(zé)任公司三家實(shí)力股東出資發(fā)起，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰。
公司嚴(yán)格遵守《公司法》和公司章程等相關(guān)規(guī)定，不斷完善由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層構(gòu)成的現(xiàn)代法人治理架構(gòu)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層按照公司章程賦予的職責(zé)，依法獨(dú)立運(yùn)行，履行各自權(quán)利和義務(wù)，保障股東與管理層之間的有效信息溝通。
公司現(xiàn)有的7名董事中有獨(dú)立董事3名。獨(dú)立董事主動(dòng)與公司溝通互動(dòng)，為重大決策提供建設(shè)性建議，認(rèn)真監(jiān)督管理層工作，促進(jìn)公司治理，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。2011年，我們進(jìn)一步強(qiáng)化了獨(dú)立董事的監(jiān)督指導(dǎo)作用，明確了獨(dú)立董事需要向董事會(huì)提交工作報(bào)告的要求，并多次安排獨(dú)立董事到公司提供私塾講座，與員工交流。
2011年度，公司共召開11次董事會(huì)議及3次監(jiān)事會(huì)議，審議涉及公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的重大議案，較好的促進(jìn)董事會(huì)與經(jīng)營管理層的溝通交流。
匯添富基金作為亞洲治理協(xié)會(huì)（ACGA）的第一家中國金融企業(yè)，在2011年度積極參加其組織的公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)研討活動(dòng)。通過參與這些活動(dòng)，我們與各會(huì)員公司就亞洲公司治理近況、中國和亞洲公司治理重點(diǎn)、中國和亞洲公司的社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展等議題進(jìn)行了深入探討，并與來自世界各地的資產(chǎn)管理公司廣泛交流公司治理問題。
嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制
匯添富基金建立了董事會(huì)、經(jīng)營管理層、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、各職能部門四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，并明確了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能。
公司一直致力于營造合法合規(guī)的公司文化。2011年度，我們安排195位員工參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)上后續(xù)教育合規(guī)培訓(xùn)；于5月至12月安排181位員工參加上海市基金同業(yè)公會(huì)職業(yè)道德培訓(xùn)；于6月和8月組織13位投資研究新員工進(jìn)行投資方面合規(guī)培訓(xùn)；于7月組織40位新員工進(jìn)行職業(yè)道德培訓(xùn)；于4月、8月和10月，對(duì)全體員工進(jìn)行“基金法”等方面的合規(guī)培訓(xùn)。
此外，公司組織員工認(rèn)真簽署《員工行為守則》和《執(zhí)業(yè)承諾書》，要求員工認(rèn)真執(zhí)行員工行為“四項(xiàng)鐵律”和銷售人員“三項(xiàng)鐵律”的要求。
2011年，公司繼續(xù)強(qiáng)化各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)貫穿業(yè)務(wù)全過程，組織各部門開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查與自糾，促使各業(yè)務(wù)部門增強(qiáng)自我風(fēng)控意識(shí)，并將風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)決議的整改落實(shí)情況納入各部門的年度考核內(nèi)容，把風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任切實(shí)落到實(shí)處。
明晰的組織架構(gòu)、全面的合規(guī)培訓(xùn)和嚴(yán)格的員工要求，使我們的風(fēng)險(xiǎn)控制體系科學(xué)而嚴(yán)密，有效防范了內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益輸送和商業(yè)賄賂等重大守法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
2011年度，董事會(huì)聘請(qǐng)了安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果表明：匯添富基金已形成了一套涵蓋經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)的授權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、流程流暢的制度流程控制體系。
有效的內(nèi)部稽核
2011年度，公司共完成多項(xiàng)專項(xiàng)稽核，內(nèi)容涉及投資研究、基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營、IT開發(fā)維護(hù)等各方面。
2011年度，公司的投資交易監(jiān)控更為深入，投資風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)合規(guī)模塊建設(shè)有序推進(jìn)，取得了重要階段性成果。公司的銷售業(yè)務(wù)監(jiān)控也更為細(xì)化，完成多項(xiàng)新基金營銷工作合規(guī)提示。此外，我們還進(jìn)一步完善了投資申報(bào)系統(tǒng)的建設(shè)，提高了申報(bào)管理效率，如期完成了投資申報(bào)系統(tǒng)調(diào)查問卷、合規(guī)測(cè)評(píng)等模塊的建設(shè)，對(duì)員工行為進(jìn)行監(jiān)控。
反洗錢體系和措施
匯添富基金建立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理任組長，督察長、分管銷售、營運(yùn)的副總經(jīng)理任副組長，相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任小組成員，并設(shè)置反洗錢專職人員1名、兼職人員2名?；吮O(jiān)察部、客戶服務(wù)部、電子商務(wù)部、基金營運(yùn)部、機(jī)構(gòu)理財(cái)部、專戶理財(cái)部、渠道理財(cái)部、營銷策劃部、信息技術(shù)部為反洗錢職能部門。
公司擁有全面有效的反洗錢內(nèi)控制度體系，包括《直銷中心業(yè)務(wù)管理制度》（2006年12月制定并實(shí)施）、《反洗錢內(nèi)部控制制度》（2007年8月制定并實(shí)施）、《可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送流程》（2009年1月制定并實(shí)施）、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度》（2009年1月制定并實(shí)施）。通過開展客戶身份識(shí)別、可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送、反洗錢黑名單、反洗錢專項(xiàng)稽核、反洗錢宣傳培訓(xùn)等措施，切實(shí)履行反洗錢職責(zé)。
2011年度，公司一方面加強(qiáng)了反洗錢工作組織部署，于年初組織開展了自我評(píng)估工作，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)全年重點(diǎn)工作進(jìn)行了有效部署。另一方面，我們積極探索可疑交易甄別方式，通過CC系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)提取信息主動(dòng)發(fā)現(xiàn)可疑交易。此外，2011年度，公司還開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的反洗錢宣傳工作，如制作宣傳海報(bào)及折頁、寄送反洗錢提示的電子賬單、開辦網(wǎng)站反洗錢問答專欄、設(shè)置反洗錢咨詢柜臺(tái)、組織反洗錢合規(guī)培訓(xùn)等。
建設(shè)和諧社區(qū)，感恩回饋社會(huì)
企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，一方面是“經(jīng)濟(jì)責(zé)任”，匯添富始終把基金持有人的利益放在首位，努力為投資者實(shí)現(xiàn)保值、增值；另一方面是“社會(huì)責(zé)任”，匯添富基金始終懷抱感恩之心回報(bào)社會(huì)。
作為一家植根于中國的本土基金公司，匯添富的穩(wěn)步發(fā)展有賴于股東的呵護(hù)、員工的辛勤奉獻(xiàn)、投資者的傾心所托，以及監(jiān)管層的悉心指導(dǎo)。企業(yè)的發(fā)展離不開社會(huì)各界的支持，資源來自于社會(huì)也要服務(wù)于社會(huì)，在獲得良好經(jīng)營利潤的同時(shí)，盡企業(yè)所能積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，反哺社會(huì)、回饋基金持有人，這是我們引以為榮的基本信念。
建設(shè)和諧社區(qū)
2011年，國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控持續(xù)加重，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加快。匯添富基金積極響應(yīng)國家政策，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹各項(xiàng)文件通知要求，在中國證監(jiān)會(huì)和上海證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下，深化變革，銳意進(jìn)取，努力為投資者奉獻(xiàn)長期穩(wěn)健的回報(bào)，為資本市場(chǎng)和基金行業(yè)的繁榮發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
在業(yè)務(wù)迅速拓展的情況下，公司創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，2011年公司新增就業(yè)人數(shù)4.87%。同時(shí)，公司上繳的利稅持續(xù)穩(wěn)定，已連續(xù)多年成為所在轄區(qū)納稅重點(diǎn)企業(yè)，積極支持了地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)。
公益基金會(huì)和愛心協(xié)會(huì)
我們認(rèn)識(shí)到，在當(dāng)前中國社會(huì)加速轉(zhuǎn)型的過程中，在社會(huì)保障體系還不夠完善的條件下，社會(huì)上依然有數(shù)量眾多的貧困群體，需要通過慈善方式給予幫助，大量的社會(huì)工作、社會(huì)服務(wù)需要社會(huì)公益組織去承擔(dān)。作為長期致力于社會(huì)慈善公益事業(yè)的企業(yè)公民，為了進(jìn)一步履行社會(huì)責(zé)任，不斷豐富慈善公益內(nèi)容，2010年，公司捐資800萬元發(fā)起設(shè)立了“上海匯添富公益基金會(huì)”。
上海匯添富公益基金會(huì)是上海地區(qū)首個(gè)由金融機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立的具有獨(dú)立法人資格的公益性基金會(huì)?；饡?huì)以履行企業(yè)公民責(zé)任、支持社會(huì)公益活動(dòng)、促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展為宗旨。借助基金會(huì)這樣的有效載體，公司將更為持續(xù)、系統(tǒng)、專業(yè)地進(jìn)行慈善公益活動(dòng)，讓社會(huì)上更多需要慈善救助的貧困弱勢(shì)群體得到關(guān)懷和幫助；并將有利于為上海金融企業(yè)參與慈善公益活動(dòng)起到示范作用，進(jìn)一步促進(jìn)上海金融業(yè)的社會(huì)責(zé)任事業(yè)發(fā)展，為上海地區(qū)乃至全國的慈善公益事業(yè)貢獻(xiàn)更多的力量。
為了更好地踐行“感恩”的公司文化，在公司內(nèi)搭建起奉獻(xiàn)愛心的公益平臺(tái)，公司員工還自發(fā)地成立了“匯添富愛心協(xié)會(huì)”，發(fā)起并組織員工參與公益志愿活動(dòng)。2011年度，愛心協(xié)會(huì)組織公司員工與140名來自云南、四川、寧夏和甘肅四地“添富小學(xué)”學(xué)生“一對(duì)一”結(jié)對(duì)，在經(jīng)濟(jì)上支持他們完成學(xué)業(yè)，在精神上鼓勵(lì)他們樹立自信，走向成功。此外，愛心協(xié)會(huì)還發(fā)起“書香滿園”圖書捐贈(zèng)、“冬日暖意”過冬衣物捐贈(zèng)等多項(xiàng)公益志愿活動(dòng)，為員工提供了舉手之勞參與公益的機(jī)會(huì)，也成為傳播公司“感恩”文化的重要載體。
河流?孩子
匯添富基金的品牌公益項(xiàng)目“河流?孩子”自2008年啟動(dòng)以來，已走過多個(gè)年頭，在行業(yè)內(nèi)和社會(huì)上形成了良好的反響?！昂恿?孩子”項(xiàng)目關(guān)注西部貧困鄉(xiāng)村教育，在捐資建校改善教育硬件環(huán)境同時(shí)，將鄉(xiāng)村教師的改變作為助學(xué)的核心內(nèi)容，形成一套“軟性投入為主，硬性投入為輔，軟硬兼顧”的運(yùn)作模式，通過幫助提高鄉(xiāng)村教師整體素質(zhì)，長期地影響一批批鄉(xiāng)村學(xué)生，從根本上帶動(dòng)鄉(xiāng)村地區(qū)觀念的變革。
2011年6月，匯添富基金在寧夏涇源縣援建的“涇源縣涇河源鎮(zhèn)蘭大莊添富小學(xué)”落成啟用。學(xué)校的前身蘭大莊學(xué)校始建于1972年，曾幾經(jīng)變更，四遷校址。原校舍占地面積僅7.2畝，學(xué)生活動(dòng)空間狹小，校舍年久失修，椽檁高度腐朽，屋面塌險(xiǎn)，漏雨嚴(yán)重，墻體基部多處風(fēng)化，存在嚴(yán)重的安全隱患。新校舍建成后，占地面積20畝，建筑面積達(dá)1165平方米，設(shè)有教室、辦公室、圖書室、微機(jī)室、活動(dòng)室、宿舍等，已成為所在地區(qū)硬件設(shè)施最為一流的農(nóng)村小學(xué)。
7月，我們?cè)诟拭C甘南藏族自治州夏河縣啟動(dòng)了“河流?孩子——匯添富基金大夏河流域助學(xué)計(jì)劃”，在夏河縣捐建起公司的第四所“添富小學(xué)”，為雪山之下，大夏河畔的藏族孩子創(chuàng)造更好的未來。
8月，我們組織來自四川、寧夏和甘肅的50多名優(yōu)秀鄉(xiāng)村青年教師來到上海，參加由國內(nèi)教育專家、專業(yè)教育機(jī)構(gòu)等提供的“河流?孩子”第四期鄉(xiāng)村教師培訓(xùn)。為期一周的培訓(xùn)課程，極大的開拓了鄉(xiāng)村教師的視野，更新了他們的教育理念，提高了他們的教學(xué)方法。對(duì)鄉(xiāng)村教師們的培養(yǎng)和提升，不僅會(huì)影響他們的學(xué)生，也將對(duì)當(dāng)?shù)仄渌處煯a(chǎn)生正面影響。長此以往，一代代鄉(xiāng)村學(xué)子的命運(yùn)將因此改變。
添富之愛
2011年恰逢中國共產(chǎn)黨建黨90周年。匯添富基金將紀(jì)念建黨與公益事業(yè)結(jié)合，于5-6月間啟動(dòng)了“添富之愛?紅色希望之旅”公益行活動(dòng)。公司下屬三個(gè)支部的黨員代表在公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，分別啟程赴云南、四川和寧夏三地革命老區(qū)，走訪學(xué)校和貧困學(xué)生家庭，將匯添富人的愛心傳遞給“添富小學(xué)”的孩子們，給予他們心靈的關(guān)懷。
2011年末，“添富之愛”助學(xué)金繼2009和2010年后，第三次落戶國家級(jí)貧困縣安徽太湖縣，用于獎(jiǎng)勵(lì)當(dāng)?shù)?0余家庭經(jīng)濟(jì)困難、品學(xué)兼優(yōu)的高中畢業(yè)生，不僅幫助他們完成大學(xué)之夢(mèng)，更激勵(lì)他們不畏艱難，勇敢地去實(shí)現(xiàn)人生理想。
醫(yī)療救助
在關(guān)注支持教育的同時(shí)，匯添富基金將公益的目光投向人生的另一財(cái)富——健康。2011年新春來臨前夕，匯添富基金向全市300名特困癌癥病人捐贈(zèng)新年慰問金，向他們傳遞來自社會(huì)的濃濃暖意。在上海市癌癥康復(fù)俱樂部表彰大會(huì)上，上海市慈善基金會(huì)名譽(yù)理事長陳鐵迪向匯添富基金授予“愛心大使”榮譽(yù)獎(jiǎng)牌。
2011年12月，我們與上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院合作，啟動(dòng)了“生命之光”醫(yī)療衛(wèi)生支持項(xiàng)目。項(xiàng)目將通過發(fā)展和激勵(lì)具有良好職業(yè)精神、一流醫(yī)療水平、強(qiáng)烈社會(huì)責(zé)任感的醫(yī)務(wù)工作者，幫助提高中國醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的整體水平，進(jìn)而使疾病患者享受更為優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。
支持環(huán)保
企業(yè)與自然的和諧，要求我們?cè)谧陨戆l(fā)展的同時(shí)，必須顧及自然環(huán)境和生態(tài)的要求，不能以損害自然環(huán)境和生態(tài)環(huán)境為代價(jià)。
匯添富基金積極踐行“綠色辦公”理念，努力減少自身運(yùn)營對(duì)環(huán)境的影響。為此，公司大力建設(shè)電子辦公系統(tǒng)，積極推行無紙化辦公，提倡打印、復(fù)印和傳真中雙面用紙，大大減少辦公過程中的紙張消耗。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年度，盡管公司人員有所增加，但總用紙量同比減少約4%。用水方面，隨著資源節(jié)約理念在公司內(nèi)的倡導(dǎo)，公司年度用水量減少明顯。用電方面，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，我們夏季空調(diào)溫度嚴(yán)格控制不低于26度，冬季不高于20度；辦公區(qū)域的電燈開關(guān)采用自動(dòng)延時(shí)開關(guān)，杜絕人走燈仍明的情況發(fā)生。2011年度公司水電消耗同比減少約0.22%。
公司對(duì)垃圾施行分類處理，共設(shè)有三個(gè)垃圾箱，分別是可回收垃圾箱，有害垃圾箱以及其他類垃圾箱。公司的廢舊報(bào)紙和雜志集中放置，統(tǒng)一回收處理。我們有嚴(yán)格的禁煙規(guī)定，辦公區(qū)域的攝像頭實(shí)時(shí)監(jiān)控是否有員工在辦公區(qū)域吸煙，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理。此外，公司還建設(shè)了電話和視頻會(huì)議系統(tǒng)，如會(huì)議中有來自異地的參會(huì)人員，我們首選電話會(huì)議或者視頻會(huì)議的方式，用切實(shí)有效的方式減少碳排放。
2008年起，我們開創(chuàng)性地將環(huán)保與教育兩項(xiàng)公益主題結(jié)合，推出取消紙質(zhì)對(duì)賬單掛鉤公益捐助活動(dòng)：每位匯添富基金持有人取消紙質(zhì)對(duì)賬單并定制電子對(duì)賬單后，我們將捐出1元用于在貧困鄉(xiāng)村設(shè)立“添富圖書室”。截至2011年末，該項(xiàng)活動(dòng)已得到超過20萬愛心客戶的支持和參與，云南和寧夏兩地的“添富圖書室”也已相繼落成。
2011年3月，公司積極參加了世界自然基金會(huì)“地球一小時(shí)”全球節(jié)能環(huán)保行動(dòng)，倡議員工、客戶和商業(yè)伙伴從身邊小事做起，積極投身環(huán)保。
2012-08-14
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