上海證監(jiān)局：能動維權(quán) 構(gòu)筑投資者權(quán)益保護有力防線
上海證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人日前就保護投資者權(quán)益有關(guān)問題接受記者采訪時表示，上海證監(jiān)局始終將保護投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重，有效落實證監(jiān)會投資者權(quán)益保護工作的各項部署，采取多種方式構(gòu)筑保護投資者合法權(quán)益的有力防線。
負(fù)責(zé)人稱，接下來，上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會工作部署，以《投資者保護工作評價實施細(xì)則》為抓手，進一步優(yōu)化體系保障，深化投資者教育、投資者服務(wù)、檢查評估、專項工作的工作職責(zé)，發(fā)揮主觀能動性，不斷推進投資者保護工作的深入開展。
一是圍繞長效機制建設(shè)，完善投資者權(quán)益保護工作體系。通過監(jiān)管協(xié)作平臺、行業(yè)協(xié)會、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等多方協(xié)同，建設(shè)多層次、全方位的投資者權(quán)益保障體系。
二是鞏固深化投資者教育宣傳服務(wù)。組織召開投資者座談會，掌握投資者狀況以及政策制度的實施效果。評估、優(yōu)化現(xiàn)有投教產(chǎn)品，繼續(xù)開發(fā)、投放宣傳手冊、警示詞條等各種形式投教產(chǎn)品，推進投資者教育納入國民教育工作。
三是強化對投資者合法投訴的保護力度。推動轄區(qū)證券糾紛調(diào)解試點工作的開展，為投資者解決與證券經(jīng)營機構(gòu)間的糾紛提供經(jīng)濟、高效的途徑。健全投資者投訴受理機制、處理機制，推動金融仲裁等多元化的糾紛解決機制，加強中小投資者投訴事項的處理效率和權(quán)益保護力度。
四是堅決打擊證券期貨違法違規(guī)行為。加大對內(nèi)幕交易、市場操縱等違法活動的打擊力度，協(xié)同作戰(zhàn)，加快調(diào)查進度，全力組織重點案件調(diào)查。進一步營造轄區(qū)打擊非法證券期貨活動的高壓態(tài)勢。
這位負(fù)責(zé)人介紹，近年來上海證監(jiān)局以深化宣傳教育為基點，著力提高投資者的自我防范能力；以妥善處理信訪投訴為基點，全力維護投資者合法權(quán)益；以嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)為基點，對侵害投資者權(quán)益行為努力實現(xiàn)“零容忍”；以建立監(jiān)管協(xié)作為基點，積極探索拓展投資者權(quán)益保護的廣度和深度。
據(jù)了解，上交所開展了“理性投資，長期投資”和“積極回報投資者”等一系列宣傳教育活動，組織制作了形式多樣的宣傳教育產(chǎn)品，同時加強媒體宣傳合作，在上海證券報等媒體投放宣傳教育產(chǎn)品，并開設(shè)打擊非法證券活動投資者保護專欄。
在處理信訪投訴中，對于線索明確的非法證券活動，堅決予以查處，并引入公安、工商機關(guān)協(xié)作資源。根據(jù)近年信訪情況，上海證監(jiān)局梳理了常見的信訪投訴事項并組織編寫投資者信訪常見問答，通過局內(nèi)網(wǎng)站、新聞媒體、“投資者之窗”手機軟件等平臺進行教育宣傳。
“在依法處理信訪投訴的同時，我們還引導(dǎo)投資者通過金融仲裁、民事訴訟等途徑解決糾紛?！必?fù)責(zé)人說，近三年，上海證監(jiān)局共接待信訪2272起，其中來信1620封，來訪652批，為投資者挽回了數(shù)百萬元的經(jīng)濟損失。
在嚴(yán)打違法違規(guī)方面，這位負(fù)責(zé)人表示，上海證監(jiān)局主要推進了重點防控和打擊內(nèi)幕交易、加大自辦案件查處力度、推進打擊非法證券活動等三類工作。僅2012年，就查處非法證券活動案件29起。在打非過程中積極引入公安、工商機關(guān)協(xié)作資源，全年累計向公安機關(guān)通報“吉證投資”、“億松商貿(mào)”等案件線索6起，向工商部門通報案件線索3起。
2013-03-15
