光大保德信基金2012年度企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告
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前言
光大保德信基金榮獲“2012‘領(lǐng)航中國’——基金行業(yè)最佳社會責(zé)任獎(jiǎng)”
——金融界網(wǎng)站評選 2013年1月11日
光大保德信深信，自覺踐行社會責(zé)任不僅是衡量當(dāng)代企業(yè)的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)，也是企業(yè)的長遠(yuǎn)致勝之道。一直以來我們堅(jiān)持做以下兩項(xiàng)事：一是提升自身的服務(wù)能力，為客戶創(chuàng)造財(cái)富；二是在已有能力基礎(chǔ)上盡可能地回報(bào)社會。
光大保德信承諾不但要為客戶提供優(yōu)質(zhì)的投資服務(wù)，還要努力回饋社會，為社會事業(yè)付出綿薄之力。公司上下都非常重視社會責(zé)任的履行，有負(fù)責(zé)實(shí)施該項(xiàng)事務(wù)的部門和人員，積極組織了各項(xiàng)慈善、環(huán)保等活動(dòng)，成立專項(xiàng)基金為兒童教育事業(yè)提供援助，開通慈善渠道號召更多的人投身慈善。
履行智慧光大 ? 德信為本
作為一家現(xiàn)代金融企業(yè)，我們堅(jiān)信企業(yè)社會責(zé)任是衡量自身的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)不僅需要考慮股東、客戶和員工的利益，更應(yīng)自覺承擔(dān)起對整個(gè)社會和環(huán)境所應(yīng)具備的職責(zé)；具體包括：遵守商業(yè)道德、保障生產(chǎn)安全、關(guān)注職業(yè)健康、倡導(dǎo)資源節(jié)儉等。因我們深諳企業(yè)的社會責(zé)任感體現(xiàn)的不僅是一家企業(yè)對相關(guān)利益者的重視，更是企業(yè)對行業(yè)乃至整個(gè)社會的一種承諾。
基金行業(yè)在中國發(fā)展不久，屬于一個(gè)關(guān)系千家萬戶的朝陽產(chǎn)業(yè)，作為基金行業(yè)中一員，我們承擔(dān)社會責(zé)任的最好方式就是提升自身的專業(yè)服務(wù)能力，遵循專業(yè)理財(cái)、規(guī)范運(yùn)作的原則，秉持價(jià)值投資的理念，以專業(yè)知識和良好的職業(yè)道德為中國老百姓的資產(chǎn)增值和財(cái)富保障做出貢獻(xiàn)，履行好我們的社會責(zé)任。
堅(jiān)持夢想 ? 履行責(zé)任
光大保德信基金董事長、代總經(jīng)理 林昌
“智慧光大，德信為本”是我們的企業(yè)理念，引申開來為“用智慧來創(chuàng)造財(cái)富，用德信來回報(bào)社會”，也是我們的企業(yè)社會責(zé)任的總思考。企業(yè)的社會責(zé)任不是簡單地等同慈善事業(yè)，它的第一個(gè)層面是經(jīng)濟(jì)責(zé)任，如創(chuàng)造了多少就業(yè)崗位，上繳了多少稅收，生產(chǎn)了多少產(chǎn)品，但這只是企業(yè)的初級責(zé)任；企業(yè)社會責(zé)任的第二個(gè)層次可以概括為超越法條的全方位社會責(zé)任，具體包括商業(yè)倫理、環(huán)保、創(chuàng)新、慈善等等。雖然每個(gè)行業(yè)與企業(yè)在經(jīng)濟(jì)責(zé)任以外的社會責(zé)任沒有標(biāo)準(zhǔn)化的約束，但每個(gè)企業(yè)都應(yīng)該有自己的特色，比如創(chuàng)新型的商業(yè)模式、創(chuàng)新產(chǎn)品、環(huán)境保護(hù)等等。
正如許多同行所做，我們今后還將有計(jì)劃地參與各種公益活動(dòng)，投身慈善事業(yè)，力爭成為一個(gè)業(yè)績與社會責(zé)任感并重的綜合性資產(chǎn)管理公司。
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目錄
客戶責(zé)任篇
光大保德信基金公司始終高度重視投資者的教育工作，將投資者教育貫穿在日常的各項(xiàng)工作中，潛移默化地提高他們的投資理財(cái)觀念。我們通過專項(xiàng)活動(dòng)、客服溝通、日常宣傳、官方微博、電子刊物等多元化傳播渠道對投資者開展持續(xù)教育。在內(nèi)容上，我們根據(jù)不同客戶的需求和特點(diǎn)，度身定造了個(gè)性化的投資者教育內(nèi)容，確保實(shí)現(xiàn)投資者教育的差異化。
公益責(zé)任篇
光大保德信從未停止對慈善事業(yè)的關(guān)注，常年針對各類需要幫助的人群開展一系列慈善援助活動(dòng)，具體包括捐贈、助教、義賣、開通慈善渠道等等。企業(yè)成立至今，已成功開展了“耀未來鄉(xiāng)村助學(xué) ”、“夢想教室計(jì)劃”、“愛心助教”等活動(dòng)，為中國的慈善事業(yè)貢獻(xiàn)了一份力量。
企業(yè)公民篇
公司一向強(qiáng)調(diào)認(rèn)真學(xué)習(xí)行業(yè)的各項(xiàng)法規(guī)，努力履行企業(yè)公民職責(zé)。2012年光大保德信基金管理有限公司實(shí)際納稅總額超過1億元。
環(huán)境責(zé)任篇
基金行業(yè)作為知識密集型的產(chǎn)業(yè)，一般員工人數(shù)在150人左右，能源消耗相對較少，但日常的運(yùn)營中，我們進(jìn)行電子對賬，實(shí)施綠色辦公，減少員工外出，推行環(huán)保倡議等較高標(biāo)準(zhǔn)來要求自身，為低碳環(huán)保貢獻(xiàn)一份力量。
總結(jié)篇
實(shí)干興邦，使命在肩，光大保德信基金將在未來的發(fā)展中，為基金行業(yè)、為社會發(fā)展做出更多的貢獻(xiàn)。
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客戶責(zé)任篇
精心耕耘 ? 用心服務(wù)
光大保德信基金公司始終高度重視投資者的教育工作，將投資者教育貫穿在日常的各項(xiàng)工作中。2012年中國股市整體呈現(xiàn)出波動(dòng)性強(qiáng)、下跌時(shí)間長的態(tài)勢，對于基金投資者來說，是較為艱難和迷茫的一年。針對當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，我們在投資者教育方面開展了持續(xù)深入的工作。包括如下：
?。ㄒ唬┴S富投教渠道 深化投教內(nèi)容
為了把投資者教育內(nèi)容融入投資者的生活，潛移默化地提高他們投資理財(cái)觀念。我們通過專項(xiàng)活動(dòng)、客服溝通、日常宣傳、官方微博、電子刊物等多元化傳播渠道對投資者開展持續(xù)教育。在內(nèi)容上，我們根據(jù)不同客戶的需求和特點(diǎn)，度身定造了個(gè)性化的投資者教育內(nèi)容，確保實(shí)現(xiàn)投資者教育的差異化。
（二）把脈市場動(dòng)態(tài) 及時(shí)提供資訊
2012年股市整體波動(dòng)呈下降趨勢，我們與客戶交流中，嚴(yán)格遵循職業(yè)操德，耐心解答客戶的各種疑難，向客戶精心講解了每個(gè)產(chǎn)品的投資屬性，特別提醒客戶關(guān)于長期投資、價(jià)值投資的屬性——最好根據(jù)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行選擇，在市場震蕩期間應(yīng)該注重資產(chǎn)組合種類的合理配置以及可以開設(shè)基金定投。
我們在與客戶溝通時(shí)始終將投資者教育作為工作的重要出發(fā)點(diǎn)。在與投資者進(jìn)行電話、短信、郵件、留言等方式溝通過程中，嚴(yán)格遵循證監(jiān)會的有關(guān)政策法規(guī)。適時(shí)提示客戶去了解證券市場，了解參與證券市場過程中得到的權(quán)利和應(yīng)該履行的義務(wù)，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提高風(fēng)險(xiǎn)意識，增強(qiáng)鑒別能力，加強(qiáng)自我保護(hù)意識。此外，基金定投一直是我們在投資者教育工作中大力推廣的一種投資形式，2012年，我們進(jìn)行了多項(xiàng)定投活動(dòng)，充分配備定投物資，獲得了許多銀行客戶的認(rèn)可。
根據(jù)上海證監(jiān)局的全局部署，2012年一季度我們以“理性投資，長期投資”為主題積極開展了投資者保護(hù)教育系列宣傳活動(dòng)，提倡基金投資者“學(xué)政策、明事理、清醒投資；懂規(guī)則、善思考、心平氣和”，利用當(dāng)街推廣、進(jìn)社區(qū)等多種傳播方式，追求實(shí)際效果。
?。ㄈ﹥?yōu)化資源 悉心投教
為客戶提供豐富的投資資訊，傳播理性的投資方式是投資者教育的一項(xiàng)重要內(nèi)容。 2012年以來，我們不斷完善各類電子刊物，定期發(fā)送到投資者電子郵箱，其中包括《環(huán)球透視》、《市場一周看》，結(jié)合投資者教育內(nèi)容，持續(xù)向投資者傳達(dá)證券市場及投資理財(cái)?shù)恼_投資理念、投資方法等信息，倡導(dǎo)科學(xué)投資，理性投資，提升投資者對市場的理解。
自2009年以來，光大保德信網(wǎng)站及時(shí)更新投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查網(wǎng)絡(luò)查詢板塊，持續(xù)為基金客戶提供便捷的風(fēng)險(xiǎn)承受能力自助測試平臺。此外，根據(jù)銷售適用性的要求，我們已將投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表鑲嵌于網(wǎng)絡(luò)交易平臺，截止2012年12月31日通過網(wǎng)上交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的客戶為28466人。
（四）力造平臺 傾力服務(wù)
我們將品牌策劃平臺不斷完善和創(chuàng)新，豐富平臺活動(dòng)，增強(qiáng)傳播精準(zhǔn)性，擴(kuò)大平臺影響力。通過品牌策劃活動(dòng)進(jìn)行投資者教育是未來投教工作的有效手段。例如通過公司官方微博，安排專人對我們的創(chuàng)新短期理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行客觀點(diǎn)評，讓投資者更好地了解該項(xiàng)產(chǎn)品。在官方微博，每天發(fā)布“耀理財(cái)”，與粉絲們進(jìn)行簡短的理財(cái)知識分享，發(fā)布“耀評論”為粉絲們提供我們每周對于國內(nèi)外市場的分析觀點(diǎn)，為投資者提供信息支持。
（五）開展主題活動(dòng) 靈活傳授知識
2012年2月份，以傳遞基金理財(cái)?shù)目茖W(xué)理念，我們成功舉辦“光大保德信-基金耀達(dá)人”第二季，聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)與電視進(jìn)行了同時(shí)播放，吸引了眾多觀眾的關(guān)注與參與，有效地向投資者傳授科學(xué)理財(cái)觀、正確投資觀。
?。?優(yōu)秀業(yè)績 回報(bào)客戶
一直以來，光大保德信基金努力以優(yōu)秀的基金業(yè)績來回報(bào)投資者的信任，旗下多只基金因?yàn)榻陙淼膬?yōu)秀業(yè)績表現(xiàn)，受到業(yè)內(nèi)權(quán)威媒體的褒獎(jiǎng)。
榮譽(yù)獎(jiǎng)?wù)?/b>
光大保德信增利收益?zhèn)妥C券投資基金
三年期債券型金?；? 《中國證券報(bào)》2013年4月
金基金?債券基金3年期獎(jiǎng)《上海證券報(bào)》2013年4月
光大保德信動(dòng)態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金
三年持續(xù)回報(bào)平衡混合型明星基金獎(jiǎng) 《證券時(shí)報(bào)》2013年4月
光大保德信紅利股票型證券投資基金
2012年度股票型明星基金獎(jiǎng)《證券時(shí)報(bào)》2013年4月
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公益責(zé)任篇
慈善愛心 ? 始終如一
光大保德信從未停止對慈善事業(yè)的關(guān)注。常年針對各類需要幫助的人群開展一系列慈善援助活動(dòng)，具體包括捐贈、助教、義賣、開通慈善渠道等等。企業(yè)成立至今，已成功開展了“耀未來鄉(xiāng)村助學(xué) ”、“夢想教室計(jì)劃”、“愛心助教”等活動(dòng)，為中國的慈善事業(yè)貢獻(xiàn)了一份力量。
?。ㄒ唬┬南禋堈蟽和?提供無私援助
2009年以來，我們投入了大量愛心與物資對殘障兒童進(jìn)行一對一支助。定期組織專人為①上?；蒈皟和到≡孩偎腿ノ镔Y，與孩子們一起進(jìn)行互動(dòng)游戲，不僅為孩子帶去了真正的歡笑與快樂，還親切詢問孩子們接受治療后病情恢復(fù)情況。那個(gè)曾經(jīng)腦袋只能放在肩上的小朋友，已經(jīng)可以慢慢升起脖子對著鏡頭露出微笑，看到這樣的情形，我們感到很欣慰。
備注：①上?；蒈皟和到≡菏且凰駹I福利機(jī)構(gòu)，收養(yǎng)了一百多名一歲至十幾歲的殘障兒童。
?。ǘ╆P(guān)注兒童教育 開設(shè)公益渠道
為了讓更多人監(jiān)督“耀未來專項(xiàng)基金”社會責(zé)任落實(shí)情況，同時(shí)為更好的凝聚公益志愿者，將“耀未來鄉(xiāng)村助學(xué)”計(jì)劃發(fā)揚(yáng)光大，我們在2012年9月開通了官方公益微博，向廣大粉絲展示我們每一次社會責(zé)任的履行情況，吸引更多的公益志愿者共同完成慈善使命。公益微博也吸引了大批關(guān)注企業(yè)社會責(zé)任的媒體報(bào)道，其影響力不斷壯大。
?。ㄈ┲絽^(qū)孩子夢 設(shè)立慈善基金
夢想教室項(xiàng)目是光大保德信基金2011年開啟的一項(xiàng)重要慈善援助項(xiàng)目。在2012年我們捐建了兩所夢想教室，分別為安徽懷寧公嶺鎮(zhèn)三鋪村小學(xué)、上海陽光海川民工學(xué)校，為兩所學(xué)校配備了電腦、電腦桌、投影等現(xiàn)代教育設(shè)施，給孩子們帶去了現(xiàn)代教學(xué)理念，為孩子們了解外面世界打開了另一扇窗。
2010年，光大保德信成立“耀?未來”慈善專項(xiàng)基金，同時(shí)組建了業(yè)內(nèi)首支志愿者團(tuán)隊(duì)。慈善專項(xiàng)基金與志愿者團(tuán)隊(duì)已參與了多次災(zāi)區(qū)捐助行動(dòng)，并密切關(guān)注貧困少數(shù)民族、殘疾兒童，已成為基金行業(yè)慈善陣營中的主力軍。我們的努力也得到了行業(yè)的認(rèn)可，2012年光大保德信被金融界網(wǎng)站授予領(lǐng)航中國最佳社會責(zé)任獎(jiǎng)。
（四）安排專人 愛心助教
2012年5月的最后一周，我們從北京、上海、廣州、深圳積極組織愛心志愿者團(tuán)隊(duì)奔赴甘肅會寧縣東關(guān)小學(xué)②進(jìn)行愛心助教。助教期間，我們的志愿者們向孩子們傳授電腦知識，通過英語、作文、電影欣賞等課程向孩子們傳授學(xué)習(xí)的新方法，拓寬孩子們的視野。在離開之際，制定了后續(xù)的捐助計(jì)劃，并給孩子們留下了美好的祝愿。順利結(jié)束在會寧的助教活動(dòng)后，志愿者紛紛表示，將發(fā)動(dòng)身邊更多的人關(guān)注西部貧困地區(qū)的教育，也衷心希望有更多的企業(yè)為慈善、為教育付出一點(diǎn)力量。
2012年9月，我們組織愛心志愿者趕赴安徽懷寧公嶺鎮(zhèn)三鋪村小學(xué)進(jìn)行愛心助教工作，志愿者們根據(jù)個(gè)人特長，為孩子們教授語、數(shù)、外和計(jì)算機(jī)等課程，并認(rèn)真核實(shí)了捐助工作落實(shí)情況。當(dāng)?shù)乜h政府也積極響應(yīng)，同期對學(xué)校進(jìn)行了重建，改善了學(xué)校環(huán)境?？吹叫陆ǖ男@和嶄新的電教室，校長欣慰地說：“這樣應(yīng)該會有老師愿意留在這里，會有更多的學(xué)生愿意來上學(xué)了”，我們也因此感到高興。
“耀未來鄉(xiāng)村助學(xué)計(jì)劃”對于基金行業(yè)履行社會責(zé)任具有積極的意義?！耙磥磬l(xiāng)村助學(xué)計(jì)劃”是光大保德信基金踐行社會責(zé)任的一種嶄新形式，也是重要方式，今后將惠及到更加廣泛的學(xué)生群體，照亮更多兒童的未來。我們也希望通過這一計(jì)劃，推動(dòng)基金業(yè)形成自覺踐行社會責(zé)任的良好氛圍。
備注：②位于甘肅會寧，是光大保德信基金有限公司夢想教室援助對象之一。
?。ㄎ澹╉憫?yīng)主題慈善 參與義賣捐助
在2012年12月，我們參與了2012上海市市民運(yùn)動(dòng)會的閉幕項(xiàng)目— “安利慈善健康跑的義賣活動(dòng)” ③。在簡單的義賣帳篷下，我們志愿者面對凜冽寒風(fēng)，熱情義賣，募集了17,630元善款，當(dāng)日捐增到上海市慈善基金會，以用于上海市慈善癌癥研究中心癌癥課題研究，期望為癌癥病患群體帶來希望。
備注：③ 已有12年歷史，是上海著名的慈善項(xiàng)目。
（六）心系孩子 雪中送衣
“耀?未來”慈善專項(xiàng)基金對每一個(gè)捐贈的學(xué)校一直予以長期的關(guān)注和支持。2012年11月，新疆喀什葉城縣依提木孔鄉(xiāng)中心小學(xué)所在地的溫度降到零度以下，但是學(xué)校有200多名孤兒和特困生，只能依靠破舊的單衣過冬?！耙?未來”慈善專項(xiàng)基金的工作人員了解到該消息以后，迅速采取行動(dòng)，在公司官方公益微博“耀未來鄉(xiāng)村助學(xué)”和企業(yè)官方微博上發(fā)起了“冬衣募集”活動(dòng)，號召廣大粉絲給孩子們捐贈御寒冬衣?；顒?dòng)發(fā)起近1個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，我們收到包括來自公司員工及微博粉絲捐贈的衣物，經(jīng)過整理挑選，最終將14箱御寒衣物順利寄送到新疆喀什葉城縣依提木孔鄉(xiāng)中心小學(xué)。
企業(yè)公民篇
履行守法納稅 ? 促進(jìn)就業(yè)
2012年我們共組織各類合規(guī)培訓(xùn)10次，共計(jì)15學(xué)時(shí)。委托外聘律師對全員員工進(jìn)行重要法規(guī)培訓(xùn)并深入討論，解答法規(guī)各種疑難。我們及時(shí)統(tǒng)計(jì)、跟蹤每一個(gè)投管人員的合規(guī)培訓(xùn)狀況，確保每年度所有投管人員的合規(guī)培訓(xùn)時(shí)間達(dá)到法規(guī)規(guī)定的20小時(shí)。另外，我們?nèi)旯簿幹屏?2份《政策法規(guī)資訊》，為員工及時(shí)掌握最新法規(guī)信息提供了便利。
2012年光大保德信基金管理有限公司實(shí)際納稅總額為100,097,703.10元。
2012年我們吸納就業(yè)人數(shù)：18人
2012年我們接納在校學(xué)生社會實(shí)踐人數(shù)：20人，在校學(xué)生社會實(shí)踐總工時(shí)(小時(shí))：5,280小時(shí)。
環(huán)境責(zé)任篇
力盡所能 ? 低碳環(huán)保
基金行業(yè)作為知識密集型的產(chǎn)業(yè)，一般員工人數(shù)在150人左右，在能源使用上并不產(chǎn)生特別大的消耗，但日常的運(yùn)營中，我們依然以較高的環(huán)保低碳標(biāo)準(zhǔn)來要求自身：
(一)電子對賬單的推廣
2012年4月-12月在公司網(wǎng)站舉辦“耀環(huán)保--取消紙質(zhì)賬單訂閱電子賬單“推廣活動(dòng)，受到投資者廣泛關(guān)注，共有5941位客戶取消紙質(zhì)訂閱電子賬單。
(二)綠色辦公
公司全體員工形成了一套自覺的規(guī)范，下班及時(shí)關(guān)閉照明燈具、開會自帶茶杯，部分辦公已實(shí)行網(wǎng)上OA流程，打印紙雙面使用等多個(gè)環(huán)保小細(xì)節(jié)都在平時(shí)的辦公生活中得以貫徹與落實(shí)。
(三)降污減排
我們積極推行視頻會議減少員工出行， 2012年度約召開29次視頻會議，減少員工出行約522多人次，節(jié)約費(fèi)用總額165萬元。
(四)環(huán)保倡議
2012年3月31日，我們發(fā)起了“地球1小時(shí)”活動(dòng)，即號召全體同事及家人朋友節(jié)約用電，同時(shí)在我們官方微博上發(fā)起該項(xiàng)活動(dòng)，得到大量粉絲的響應(yīng)。
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總結(jié)篇
實(shí)干興邦 ? 使命在肩
基金是資本市場的一支主力軍，基金行業(yè)的投資思想和投資導(dǎo)向影響著整個(gè)資產(chǎn)管理行業(yè)的發(fā)展方向?？v觀資本市場發(fā)展的歷史長河，有無數(shù)的湍急彎流，資本市場中的波動(dòng)是正常的。在2013年，我們依然充滿信心，美國經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇，給了中國市場相對緩和的外部環(huán)境，中國經(jīng)濟(jì)周期也開始從滯脹的陰影下步入復(fù)蘇，國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行大力調(diào)整和貨幣政策有所寬松，這些因素讓我們看到了中國股市良性復(fù)蘇的機(jī)會。
我們可以期待，中國基金行業(yè)的下一個(gè)發(fā)展階段將會更加理性和穩(wěn)健，一個(gè)遵紀(jì)守法、風(fēng)控嚴(yán)密、盈利良好的基金公司才能為社會承擔(dān)更多的責(zé)任。這不僅僅是基金行業(yè)發(fā)展的大趨勢，也是基金行業(yè)在適應(yīng)中國證券市場的同時(shí)改善市場的歷史使命和社會責(zé)任。
實(shí)干興邦，使命在肩，光大保德信基金將在未來的發(fā)展中，為基金行業(yè)、為社會發(fā)展做出更多的貢獻(xiàn)。
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2013-06-13
