踐行責任 不忘初心
——光大保德信基金2015年度企業(yè)社會責任報告
前言
光大保德信基金深知，企業(yè)的社會責任體現(xiàn)在兩個層次，第一層是它的經(jīng)濟責任，實現(xiàn)股東利益和相關(guān)當事人利益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一、并實現(xiàn)利益共同最大化，這是剛性的要求；第二層是超越法規(guī)條款的全方位社會責任，包括商業(yè)倫理、環(huán)保、創(chuàng)新、慈善等，這是一個彈性的需求。
光大保德信承諾：不但要為客戶提供優(yōu)質(zhì)的投資服務，還要努力回饋社會，為社會事業(yè)付出應有之力。公司全體員工都非常重視社會責任的履行，有負責實施該項事務的部門和人員，積極組織各項活動，成立專項基金，擴展企業(yè)社會責任工作的內(nèi)涵和外延。
客戶責任篇
用心服務· 持續(xù)耕耘
光大保德信基金公司始終將保護投資者利益作為各項事務的首要目標，高度重視投資者教育，耐心與客戶進行交流，并用心回饋廣大客戶。2015年，整體資本市場出現(xiàn)巨大波動的情況下，基金投資者的心理受到較大沖擊，為此，我們堅持在與投資者日常交流的過程中，認真履行投資者教育義務，包括如下：
（一）增加投教形式 強化風險教育
2015年，光大保德信與客戶通過電話，郵件，在線問答等形式進行了大量的有效溝通，溝通中嚴格遵循合規(guī)要求和職業(yè)操德，耐心解答客戶的各種疑難，向客戶精心講解了每個產(chǎn)品的投資屬性，特別提醒客戶關(guān)于長期投資、價值投資的屬性。適時提示客戶進行自我的風險測評和根據(jù)自身財務特點進行合理的財務規(guī)劃。
同時，為了給投資者提供更好的服務平臺，光大保德信在2015加強了微信、公司網(wǎng)站等平臺的服務功能，使得投資者能得到更多更好的資訊服務，并強化了投資者教育的板塊，內(nèi)容更為豐富充實。并通過網(wǎng)站上的案例展示，幫助投資者識別和防范風險。
此外，定投方式一直是我們在投資者教育工作中大力推廣的一種投資形式，2015年我司渠道經(jīng)理積極和交行等銀行渠道合作，進行定投活動，獲得了銀行客戶的認可。
?。ǘ┩晟瀑Y訊服務 倡導科學投資
為客戶提供豐富的投資資訊，幫助客戶更好的了解市場，幫助客戶科學投資、理性投資是投資者教育的一項重要內(nèi)容，也是光大保德信客戶服務的重要版塊。 2015年我們不斷完善各類電子刊物，定期發(fā)送到投資者電子郵箱，其中包括《環(huán)球透視》、《市場一周看》，結(jié)合投資者教育內(nèi)容，持續(xù)向投資者傳達證券市場及投資理財?shù)恼_投資理念、投資方法等信息，倡導科學投資，理性投資，提升投資者對市場的理解。
?。ㄈ┩苿訉ｍ椊逃顒?/font>
2015年11月，根據(jù)上海證監(jiān)局統(tǒng)一部署，光大保德信開展了“資本市場誠信建設”成果展示活動， 由市場銷售總部公共關(guān)系部牽頭，組織編撰了誠信漫畫等內(nèi)容。
（四）創(chuàng)新平臺 服務客戶
光大保德信不斷完善和創(chuàng)新與客戶交流溝通的品牌平臺，豐富平臺活動，增強傳播精準性，擴大平臺影響力。2015年，光大保德信通過公司官方微博微信發(fā)布豐富的板塊內(nèi)容，與粉絲們進行簡短的理財知識分享，還與時俱進，開發(fā)了官方微信，傳遞科學的投資知識和及時的市場點評，在相關(guān)統(tǒng)計中，我司官方微信的閱讀量和點贊量都在行業(yè)內(nèi)保持領(lǐng)先。
?。ㄎ澹┮载S富活動積極回饋投資者
積極回報投資者是投資者教育的有機組成部分，2015年，光大保德信根據(jù)各類節(jié)日的不同屬性開展了豐富的投資者活動，如在2015年婦女節(jié)、七夕節(jié)，都通過微博微信進行了特別活動，針對理財方面的知識進行了普及，在今年中秋節(jié)期間也在微信上進行了趣味的小活動，取得了投資者的好評，在圣誕節(jié)進行了“藍胖子有禮”活動。在活動前后，通過公司官微、公司網(wǎng)站進行宣傳，取得了較好的效果。光大保德信會在今后繼續(xù)為投資者帶來更多更豐富的回饋。
?。?不斷創(chuàng)新產(chǎn)品 提供多元服務
截止2015年12月底，光大保德信基金旗下管理的公募基金數(shù)量為23只，涵蓋股票基金，混合基金，債券基金，貨幣基金，并不斷開發(fā)適合特定投資者的專戶產(chǎn)品，為投資者提供不同風險收益特征的多層次產(chǎn)品供應線。
2015年，光大保德信積極創(chuàng)新，在2015年推出市場上首批主打國企改革投資主題的光大國企改革基金、以及緊密契合國家政策的光大中國制造基金和光大一帶一路基金，為廣大投資者提供了更多的產(chǎn)品選擇。
（七）創(chuàng)造良好業(yè)績 獲得媒體褒獎
光大保德信基金擁有一支高度專業(yè)和勤勉盡責的工作團隊，無論是投資、銷售，還是運營、風控，團隊成員都以持有人利益為先的宗旨，積極應對市場變化，努力為投資者創(chuàng)造價值。一直以來，光大保德信基金都以優(yōu)秀的整體業(yè)績來回報投資者的信任，并在2015年獲得了多家媒體的褒獎。
榮譽獎章
光大保德信動態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金
五年期開放式混合型持續(xù)優(yōu)勝金?；?span id="db5x7nvltldh" class="Apple-tab-span" style="white-space:pre">《中國證券報》 2015年3月
五年持續(xù)回報積極混合型明星基金獎《證券時報》 2015年4月
5年期靈活配置型金基金獎 《上海證券報》 2015年4月
公益責任篇
與愛同行 ·不忘初心
光大保德信持續(xù)關(guān)注慈善事業(yè)，公司成立以來，投入大量資金和人力，已成功開展了慈善捐贈、耀未來鄉(xiāng)村助學、夢想教室計劃、愛心助教等活動，為中國的慈善事業(yè)貢獻了一份力量。
?。ㄒ唬┮?guī)劃運作專項基金 持續(xù)注資耀未來項目
2015年，光大保德信基金向耀未來慈善專項基金捐款50萬元，并發(fā)布2014年光大保德信企業(yè)社會責任報告。
截至目前，“耀未來”慈善專項基金累計捐款數(shù)目已超過350萬， 2015年捐建5所“夢想教室”分別位于青海、河南、江蘇、上海崇明，其中4所已經(jīng)竣工，截至2015年底“耀未來”慈善專項基金共捐建了24所“夢想教室”，惠及約1.5萬名中小學生。
?。ǘ嵝墓?捐資助人
2015年3月，以耀未來慈善專項基金名義向因公殉職的上海閔行交警二隊民警家屬捐款2萬元整，補助其日常生活和未來孩子的撫養(yǎng)。
?。ㄈ﹦?chuàng)新公益 讓愛“奔跑”
2015年9月，光大保德信【耀·愛 耀·跑】舉辦慈善跑活動，“你跑步，我捐款”，線下及線上參與人數(shù)累計超過4500人，線上活動累計步數(shù)高達4188萬米，可以繞地球一圈，創(chuàng)新的公益項目得到了業(yè)內(nèi)外的一致好評，提升了在業(yè)界的公益影響力。
?。ㄋ模╅L期幫扶殘障兒童
2015年9月25日，代表前往上海虹口惠馨兒童康健院為康健院的孩子們帶去中秋的問候，并送去新鮮可口的水果。
備注：①上?；蒈皟和到≡菏且凰駹I福利機構(gòu)，收養(yǎng)了一百多名一歲至十幾歲的殘障兒童。
?。ㄎ澹嵝墓骓椖?/font>
2015年10月，組織參與上海市慈善健康慢跑及愛心義賣活動，光大保德信慢跑方陣跑完全程6公里， 義賣攤位人氣爆棚，募集善款共計14,480元，全部捐贈給上海市慈善基金會，定向用于上海特殊關(guān)愛基金會幫助貧困、智障兒童的各項活動。
企業(yè)公民篇
履行守法納稅 · 積極促進就業(yè)
為推動光大保德信整體業(yè)務團隊的合規(guī)守法，2015年我們共組織各類合規(guī)培訓7次，共計9.5學時。委托外聘律師對全員員工進行重要法規(guī)培訓并深入討論，解答法規(guī)各種疑難。我們及時統(tǒng)計、跟蹤每一個投管人員的合規(guī)培訓狀況，確保每年度所有投管人員的合規(guī)培訓時間達到法規(guī)規(guī)定的20小時。另外，光大保德信全年共編制了12份《政策法規(guī)資訊》，為員工及時掌握最新法規(guī)信息提供了便利。
2015年 光大保德信基金管理有限公司實際納稅總額為1.09億元。
2015年 光大保德信基金管理有限公司吸納就業(yè)人數(shù)：53人
2015年 光大保德信基金管理有限公司接納在校學生社會實踐人數(shù)：42人，在校學生社會實踐總工時(小時)：18268小時。
?
環(huán)境責任篇
盡我所能 · 推動環(huán)保
基金行業(yè)作為知識密集型的產(chǎn)業(yè)，員工數(shù)量不多，在能源使用上并不產(chǎn)生特別大的消耗，但日常的運營中，我們依然以較高的環(huán)保低碳標準來要求自身：
(一)電子對賬單的廣泛運用
2014年以來，修改紙質(zhì)對賬單寄送規(guī)則從默認寄送改為客戶定制寄送，從而有效降低了紙質(zhì)賬單的使用。2015年基本都為客戶使用電子對賬單。
(二)綠色辦公
2015年，光大保德信進一步深化網(wǎng)上OA流程，大大減少了過往流程中的紙質(zhì)消耗，同時，公司全體員工形成了一套自覺的規(guī)范，下班及時關(guān)閉照明燈具、開會自帶茶杯，打印紙雙面使用等多個環(huán)保小細節(jié)都在平時的辦公生活中得以貫徹與落實。
(三)降污減排
我們積極推行視頻會議減少員工出行， 2015年度約召開61次視頻會議，減少員工出行約1622人次。
?
總結(jié)篇
踐行責任在路上
2015年是光大保德信基金邁入第二個十年的首年，管理層帶領(lǐng)全體員工，在正確的戰(zhàn)略指導下，繼續(xù)努力奮斗。面對日益復雜的市場競爭格局，我們講求誠信，重視風控，始終把保護客戶利益置于公司發(fā)展的首要位置。我們希望用優(yōu)秀的業(yè)績來回饋投資者的信任，樹立起光大保德信的優(yōu)質(zhì)品牌，從而贏得投資者的長期信任。
2015年，在資本市場的波動中，中國金融市場經(jīng)歷了一次重大的考驗，中國的財富管理行業(yè)雖然在近年來取得了一定發(fā)展，但與成熟市場相比仍然存在較大差距，我們深刻認識到，作為負責任的金融企業(yè)，只有深入市場，了解投資者需求，并根據(jù)需求設計出和其風險收益偏好相匹配的產(chǎn)品，把滿足客戶多樣化理財需求作為業(yè)務多元發(fā)展的重要戰(zhàn)略思路，真正做到以投資者為中心，才能真正贏得客戶、贏得市場。
2015年，在公益的路上，光大保德信繼續(xù)大踏步前進，未來光大保德信基金將繼續(xù)熱心社會公益事業(yè)，成為深受投資者信賴，具備社會責任感的優(yōu)秀基金管理公司。在新的一年，我們也由衷的期望與廣大投資者，攜手再創(chuàng)一個美好的2016！
新的征程承載新的夢想，新的一年里，讓我們站在新的起點，用滿滿的熱情與愛心，插上騰飛的翅膀，去描繪發(fā)展的華麗篇章！
2016-2-25
