（一）基金招募說明書；
?。ǘ┗鸷贤?；
（三）基金托管協(xié)議；
?。ㄋ模┗鸱蓊~發(fā)售公告；
?。ㄎ澹┗鹉技闆r；
?。┗鸷贤Ч妫?br>
?。ㄆ撸┗鸱蓊~上市交易公告書；
?。ò耍┗鹳Y產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（九）基金份額申購、贖回價格；
?。ㄊ┗鸲ㄆ趫蟾?，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告；
?。ㄊ唬┡R時報告；
?。ㄊ┗鸱蓊~持有人大會決議；
?。ㄊ┗鸸芾砣恕⒒鹜泄苋说幕鹜泄懿块T的重大人事變動；
?。ㄊ模┥婕盎鸸芾砣恕⒒鹭敭a(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟；
?。ㄊ澹┏吻骞妫?br>
?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第六條規(guī)定，基金信息披露的禁止行為有:
?。ㄒ唬┨摷儆涊d、誤導性陳述或者重大遺漏；
?。ǘψC券投資業(yè)績進行預測；
?。ㄈ┻`規(guī)承諾收益或者承擔損失；
?。ㄋ模┰g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)；
?。ㄎ澹┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
?。┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第三十二條規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：
?。ㄒ唬┮恢换鸪钟幸患夜景l(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；
?。ǘ┩换鸸芾砣斯芾淼娜炕鸪钟幸患夜景l(fā)行的證券，超過該證券的百分之十；
?。ㄈ┗鹭敭a(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
?。ㄋ模┮恢换鸪钟衅渌穑ú缓泿攀袌龌穑涫兄党^基金資產(chǎn)凈值的百分之十，但基金中基金除外；
（五）基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金；
?。┗鹂傎Y產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；
?。ㄆ撸┻`反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
?。ò耍┲袊C監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
根據(jù)《基金信息披露管理辦法》的規(guī)定，基金管理人應當將年度報告、半年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告、半年度報告摘要登載在指定報刊上；將季度報告全文登載在指定報刊和網(wǎng)站上。同時，基金定期報告公布后，應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以及基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復制。包括以下內(nèi)容：
（1）基金凈值公告。開放式基金，在其開放申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值，在開放申購和贖回后，則會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值；封閉是基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。
?。?）基金季度報告。該報告在每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)公告。主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、投資組合報告等內(nèi)容。其中投資組合報告中，需披露基金資產(chǎn)組合，行業(yè)分類的股票投資組合，前十名股票明細，按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細，投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況。
?。?）基金半年度報告。該報告在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)公告?？傮w反映基金上半年的運作及業(yè)績情況。主要內(nèi)容包括：管理人報告、財務報告重要事項揭示等。其中，財務報告包括資產(chǎn)負債表、收益及分配表、凈資產(chǎn)變動表等會計報表及其附注，以及關(guān)聯(lián)事項的說明等。
（4）基金年度報告。該報告在會計年度結(jié)束后90日內(nèi)公告，主要包括基金財務指標、基金凈值表現(xiàn)、基金管理人報告、基金財務會計報表的編制、基金投資組合報告、基金持有人信息披露等?！ 』鸱蓊~持有人的權(quán)利
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第四十七條，基金份額持有人享有下列權(quán)利：
?。ㄒ唬┓窒砘鹭敭a(chǎn)收益；
?。ǘ﹨⑴c分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
?。ㄈ┮婪ㄞD(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
?。ㄋ模┌凑找?guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
?。ㄎ澹鸱蓊~持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
?。鸸芾砣?、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
?。ㄆ撸┗鸷贤s定的其他權(quán)利。
公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。
“12386”中國證監(jiān)會熱線受理證券期貨市場投資者投訴、咨詢、建議等，具體包括：(一) 投資者在購買產(chǎn)品、接受服務或投資活動中，與證券期貨市場經(jīng)營主體及其從業(yè)人員發(fā)生爭議的，可以提起投訴；(二) 對證券期貨監(jiān)管工作或者政策提出建議和意見；(三) 對證券期貨相關(guān)法律制度或者監(jiān)管工作政策等提出咨詢。
使用方法：投資者可以在每周一至周五（法定節(jié)假日除外）的上午9:00-11:30，下午13：00-16:30期間撥打熱線電話“12386”?！?2386”中國證監(jiān)會熱線同時承接中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)“我要留言”、“給主席寫信”欄目以及投資者保護基金公司網(wǎng)站(www.sipf.com.cn)“投資者呼叫”欄目的投資者咨詢、建議及投訴事項。
近年來，隨著中國資本市場的快速發(fā)展、產(chǎn)品和服務不斷創(chuàng)新、投資渠道進一步拓寬，投資者參與熱情高漲，市場活躍度大幅提升，但風險事件時有發(fā)生。在我們?nèi)粘Ｉ钪?，一些所謂的“高回報、承諾收益”的違規(guī)虛假宣傳無所不在，電話、傳真、廣告單絡繹不絕，不僅擾亂了正常生活秩序，更使不少投資者上當受騙、血本無歸，投資者保護教育工作愈發(fā)顯得重要和緊迫。根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導和部署，以“私募投資者權(quán)益保護專項活動”為契機，我們編寫了此書，旨在進一步普及基金投資知識，為投資者提供實用可靠的信息，有效服務于廣大投資者。
本書分為私募、公募兩部分，涵蓋了基礎(chǔ)概念、交易方式、風險揭示、權(quán)益保護等多個方面，相信會為投資者全面認識基金、獲取知識有所裨益；讓投資者在財富投資過程中，學政策、明事理，把握方向、清醒投資；在遇到問題時，有理可循、有據(jù)可依。
上海證監(jiān)局及上海市基金同業(yè)公會將在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導下，繼續(xù)做好投資者保護教育工作，努力維護投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展。
中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局
上海市基金同業(yè)公會
二〇一六年八月
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