來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）已于2014年7月7日發(fā)布，現(xiàn)將實(shí)施《運(yùn)作辦法》的有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下：
一、特殊基金品種可以豁免《運(yùn)作辦法》第三十二條的相關(guān)規(guī)定：
?。ㄒ唬?duì)于《運(yùn)作辦法》第三十二條第一項(xiàng)，可轉(zhuǎn)債基金投資于可轉(zhuǎn)債部分可以豁免。
?。ǘ?duì)于《運(yùn)作辦法》第三十二條第六項(xiàng)，封閉運(yùn)作的基金和保本基金可以豁免，但基金的總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的200%；杠桿型基金可以豁免，其杠桿比率由基金合同自行約定，但基金名稱中應(yīng)當(dāng)列明杠桿，法律文件中應(yīng)當(dāng)明確杠桿投資策略、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)并做好投資者適當(dāng)性安排。
二、《運(yùn)作辦法》第四十條所指的實(shí)質(zhì)性調(diào)整事項(xiàng)包括：
?。ㄒ唬?duì)基金投資目標(biāo)、范圍、策略或風(fēng)險(xiǎn)收益特征的重大調(diào)整；
?。ǘ?duì)申購(gòu)贖回、估值核算、費(fèi)率結(jié)構(gòu)規(guī)則的重大調(diào)整；
?。ㄈ┢渌赡軐?dǎo)致不符合《運(yùn)作方法》第六條、第七條規(guī)定的注冊(cè)條件的事項(xiàng)。
三、《運(yùn)作辦法》實(shí)施之后注冊(cè)的基金，嚴(yán)格按照《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！哆\(yùn)作辦法》實(shí)施之前已經(jīng)核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金，按照《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定及下列要求執(zhí)行：
?。ㄒ唬┰凇哆\(yùn)作辦法》范圍內(nèi)，基金合同另有約定的，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定。
（二）對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十條第一項(xiàng)，自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行。
（三）對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十二條第一項(xiàng)和第六項(xiàng)，自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起二年后開始執(zhí)行。
四、根據(jù)《運(yùn)作辦法》第四十八條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再對(duì)基金份額持有人大會(huì)決議予以核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議的事后備案材料包括：申請(qǐng)報(bào)告，持有人大會(huì)決議，修改后的基金合同、招募說(shuō)明書、托管協(xié)議，公證書和法律意見書。
五、《運(yùn)作辦法》實(shí)施后申請(qǐng)募集的基金，基金管理人可以從基金資產(chǎn)凈值規(guī)模、基金份額持有人數(shù)量以及基金份額持有人集中度等方面，約定基金合同直接終止的情形。
六、《運(yùn)作辦法》第十二條第二款中，發(fā)起資金持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。
七、《運(yùn)作辦法》第四十一條中，連續(xù)六十個(gè)工作日自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起計(jì)算。
八、證券公司管理的投資者超過(guò)200人的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，可以繼續(xù)依照產(chǎn)品成立時(shí)的法律法規(guī)和合同約定運(yùn)作；符合條件的，也可以注冊(cè)為公募基金。
九、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金注冊(cè)審查過(guò)程中，可以委托基金行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)創(chuàng)新基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結(jié)算、登記托管及技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的意見，供注冊(cè)審查參考。
十、本規(guī)定自2014年8月8日起施行?！蛾P(guān)于實(shí)施〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕104號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：基金產(chǎn)品注冊(cè)程序
滬公網(wǎng)安備 31010402008542號(hào)
