富國基金管理有限公司社會責(zé)任報告
前言
企業(yè)是社會財富的基本生產(chǎn)單位，是與社會不可分離的一個有機(jī)體?；鸸境袚?dān)社會責(zé)任是《基金法》、《公司法》規(guī)定的企業(yè)的基本義務(wù)，也是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要。富國基金管理有限公司(以下簡稱富國基金)于1999年成立，是中國首批試點(diǎn)的十家基金公司之一。富國基金在10年的發(fā)展中，始終堅(jiān)持企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益統(tǒng)一發(fā)展，銘記基金公司的信托責(zé)任，即只有始終如一地維護(hù)好基金持有人的利益，才能將企業(yè)做強(qiáng)做大，才能更好地回報社會，這是企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的前提和基礎(chǔ)。為此，公司把社會責(zé)任意識滲透在經(jīng)營活動的每個環(huán)節(jié)，成為公司核心價值觀的重要組成部分，以謀求公司和諧、健康的發(fā)展。以下呈現(xiàn)給投資者的是富國基金發(fā)布的社會責(zé)任報告，也是公司10年歷史的一個縮影。公司將以開放、積極的心態(tài)向社會各界學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步，做優(yōu)秀的企業(yè)公民，力爭為基金持有人謀求良好的業(yè)績，回饋社會公眾對我們的托付。
第一部分： 法人治理
1、構(gòu)建不斷完善的法人治理結(jié)構(gòu)
法人治理的核心問題是明確委托人和代理人的職責(zé)和定位，在基金行業(yè)，法人治理可分為：基金與公司的基金治理;以及公司股東與公司的公司治理。自成立以來，公司以合規(guī)、科學(xué)的基金治理、公司治理作為追求的目標(biāo)，根據(jù)監(jiān)管環(huán)境和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)?；鹬卫淼莫?dú)立董事制度、信息披露制度和獨(dú)立監(jiān)察制度不斷得到完善;公司股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層按照《公司法》、《公司章程》賦予的職權(quán)履行職責(zé)，相互制衡，又相互協(xié)調(diào)促進(jìn)，已形成科學(xué)、規(guī)范、透明、有效的法人治理結(jié)構(gòu)。
(1)完善制度建設(shè)，保障法人治理的有效運(yùn)行
公司以法律、法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)范性文件為依據(jù)，以保護(hù)基金行業(yè)各利益相關(guān)人的合法權(quán)益為根本出發(fā)點(diǎn)，以科學(xué)、高效、適用為編制原則，通過不斷完善制度體系保障法人治理的有效運(yùn)行。目前公司的制度框架包括四個層次，一是《公司章程》;二是股東會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則以及董事會三個專門委員會工作細(xì)則;三是公司基本管理制度;四是部門管理制定和工作細(xì)則。在此基礎(chǔ)上，形成了公司日常運(yùn)作的定期評價機(jī)制，并在實(shí)踐中不斷總結(jié)、評價、修訂，使公司制度適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，從而在制度上保障了基金投資人、公司和股東的利益。
(2)建立科學(xué)的授權(quán)體系，確保法人治理的有效實(shí)施
基金治理主要根據(jù)基金合同，通過一系列明晰、規(guī)范的授權(quán)體系，嚴(yán)格執(zhí)行契約責(zé)任，防止基金公司股東、董事對基金日常運(yùn)作的干預(yù)，保障基金日常投資運(yùn)作的獨(dú)立性。
富國基金根據(jù)企業(yè)發(fā)展的宗旨和監(jiān)管要求，保障獨(dú)立董事對基金運(yùn)作情況的監(jiān)督和對基金定期運(yùn)作報告的審核，實(shí)現(xiàn)外部力量對基金運(yùn)作的監(jiān)督；在公司經(jīng)營內(nèi)部建立督察長制度和獨(dú)立監(jiān)察稽核體系，保證獨(dú)立監(jiān)督體系的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)和報告權(quán)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部對基金運(yùn)作的監(jiān)督。
公司治理依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》建立了“三會一層”的授權(quán)體系，各治理結(jié)構(gòu)在公司章程授權(quán)的范圍內(nèi)履行職責(zé)，使股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層相互制衡、約束、監(jiān)督，同時又相互支持、配合、協(xié)作。
2、充分發(fā)揮公司董事會的作用，保障法人治理有效落實(shí)
董事會是基金行業(yè)法人治理的核心，其獨(dú)立董事承擔(dān)著對基金運(yùn)作進(jìn)行外部監(jiān)督的職責(zé)，而董事會對公司重大事項(xiàng)的決策，直接影響公司的經(jīng)營管理和市場競爭力。因此，完善充分發(fā)揮董事會作用，使董事會按章行事，保證各項(xiàng)工作到位而不越位。
(1) 制定公司發(fā)展戰(zhàn)略，督促階段目標(biāo)執(zhí)行落實(shí)
公司董事會以公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定作為落實(shí)法人治理的重要抓手，2009年在全面分析市場發(fā)展各項(xiàng)因素及發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，制定了公司新的三-六年發(fā)展規(guī)劃，并以此確定公司年度工作計劃和管理層考核目標(biāo)。董事會每年年初召開一次現(xiàn)場會議，考核上年工作，審議本年度工作計劃和預(yù)算。這一做法已經(jīng)堅(jiān)持了五年，極大地提高了計劃和預(yù)算的及時性、指導(dǎo)性，效果明顯。
(2) 選好管理層
基金管理公司的關(guān)鍵是優(yōu)秀的人才，董事會最重要的任務(wù)之一是選好管理層，并對管理層進(jìn)行有效的約束和激勵。2008年公司在主管部門的支持指導(dǎo)下，采用市場化競聘產(chǎn)生了新一屆管理層，并通過勞動合同、聘任合同和績效合同對管理層進(jìn)行契約化管理。這些市場化的管理舉措極大地促進(jìn)了管理層工作的積極性、主動性，2009年，公司管理層在公司規(guī)劃、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)調(diào)整、績效考核等方面積極開拓進(jìn)取，各項(xiàng)工作取得了明顯的效果。
(3) 發(fā)揮董事會專業(yè)委員會作用
公司董事會下設(shè)的專業(yè)委員會每年都有兩次以上的會議，既有對董事會決策事項(xiàng)的事先審議，也有對公司重點(diǎn)工作的檢查。人力資源委員會重點(diǎn)關(guān)注人員的選拔、考核評估和激勵制度的有效性;財務(wù)審計委員會每年都與會計師事務(wù)所座談，了解在審計過程中發(fā)現(xiàn)公司存在的問題;風(fēng)險控制委員會重點(diǎn)負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營風(fēng)險的評估和公司基本制度的建立。
通過專業(yè)委員會事先審議和重點(diǎn)檢查，提高了董事會運(yùn)作的效率，有效地支持了董事會的決策和作用發(fā)揮。
(4) 保障充分的信息交流
公司自2004年起建立了定期運(yùn)作報告制度和監(jiān)察稽核通報制度，每季度向全體董事和監(jiān)事報告公司工作動態(tài)、重要事項(xiàng)、各基金(企業(yè)年金、專戶團(tuán)隊(duì))投資業(yè)績、管理規(guī)模、財務(wù)情況、考核指標(biāo)完成情況以及風(fēng)控及監(jiān)察稽核等情況，并收集他們的意見反饋。
公司每年組織獨(dú)立董事和管理層、股東董事和管理層召開各種專題討論會，溝通信息，交流意見，增強(qiáng)感情，加深對公司情況的全面了解和相關(guān)信息的及時掌握，使董事、監(jiān)事履行職責(zé)得到了有效的保障。
(5) 厘清“公司事”和“基金事”
董事會要堅(jiān)持公司的獨(dú)立運(yùn)作原則，就是把“公司事”和“基金事”分開，管好“公司事”，不代行經(jīng)營層的事，不干預(yù)公司、基金日常管理和業(yè)務(wù)。因此，董事會和管理層都須各司其職：
“公司事”由董事會負(fù)責(zé)，如公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營規(guī)劃、年度計劃、基本管理制度以及章程規(guī)定的重大事項(xiàng)的決定和執(zhí)行監(jiān)督，建立起對團(tuán)隊(duì)的激勵和約束機(jī)制，行使好監(jiān)督權(quán)、考核權(quán)。
“基金事”，即日常的經(jīng)營和管理，由管理層負(fù)責(zé)。堅(jiān)持公司的獨(dú)立運(yùn)作，使經(jīng)營團(tuán)隊(duì)權(quán)責(zé)利一致，有效地行使各項(xiàng)權(quán)力，也承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任。
3、堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營，構(gòu)建合規(guī)文化
公司高度重視合規(guī)管理工作。公司成立之初即確立了“風(fēng)險管理是公司發(fā)展生命線”的內(nèi)控合規(guī)理念。合規(guī)是公司的立身之本，直接影響公司的安危、興衰和成敗，是公司生存和發(fā)展的基本保障。公司將合規(guī)管理作為公司核心競爭力的重要組成部分，積極推進(jìn)公司的合規(guī)管理工作。一直以來，公司“穩(wěn)健、規(guī)范”的市場形象得到了監(jiān)管部門和社會的認(rèn)可。
2009年，公司進(jìn)一步強(qiáng)化了以督察長、監(jiān)察稽核部為主體的內(nèi)部合規(guī)管理架構(gòu)，進(jìn)一步完善了董事會風(fēng)險委員會、公司風(fēng)險控制委員會、獨(dú)立監(jiān)察系統(tǒng)和各業(yè)務(wù)部門一線負(fù)責(zé)的四級內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)，為公司的合規(guī)文化建設(shè)打下了堅(jiān)實(shí)的組織基礎(chǔ)。同時，由公司合規(guī)部門牽頭，對公司的制度進(jìn)行了全面的梳理，進(jìn)一步鞏固了以內(nèi)部控制大綱為框架的公司基本制度體系。董事會批準(zhǔn)了公司新的基本管理制度，進(jìn)一步推進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)。
對內(nèi)，公司通過合規(guī)培訓(xùn)、加強(qiáng)投資人員行為管理、定期和專項(xiàng)合規(guī)監(jiān)察和提示等多種形式，推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，提高全體員工的合規(guī)意識。
對外，公司切實(shí)執(zhí)行銷售適用性原則，適時限制基金銷售規(guī)模，通過在媒體上開設(shè)投資者教育專欄、風(fēng)險提示、風(fēng)險承諾書等形式，向投資人揭示投資風(fēng)險，并引導(dǎo)投資者樹立科學(xué)的投資理念，保護(hù)基金投資者的權(quán)益。
公司在合規(guī)文化建設(shè)中高度重視投資者權(quán)益的保護(hù)以及與投資者的良好互動。公司設(shè)立并對外公布了客戶服務(wù)熱線、舉報電話和信箱，制定了客戶投訴的標(biāo)準(zhǔn)化處理流程，耐心、細(xì)心、熱心地提供專業(yè)服務(wù)，受理投資者有關(guān)公司合規(guī)管理的舉報和建議，為投資者參與公司的合規(guī)管理提供了暢通的溝通渠道，有力地保障了投資者的合法權(quán)益。同時，通過投資者的監(jiān)督和制約，進(jìn)一步提高了全員的合規(guī)意識，從而推動了公司的合規(guī)文化建設(shè)。
4、及時、全面、準(zhǔn)確的信息披露，保證公司運(yùn)作的透明度
公司依照監(jiān)管部門、交易所的要求建立了規(guī)范的信息披露管理辦法，設(shè)置了專門的信息披露事務(wù)部門，明確了信息披露的流程和責(zé)任人。真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、全面地進(jìn)行信息披露。2009年共發(fā)布161個臨時公告和100個定期報告，沒有出現(xiàn)信息漏報和“打補(bǔ)丁”現(xiàn)象，充分履行了基金公司主動、全面、持續(xù)性的信息披露義務(wù)，保證了基金持有人對基金、公司重大事項(xiàng)和經(jīng)營情況的知情權(quán)，有效地提高了公司的透明度，樹立了良好的企業(yè)形象。
第二部分：保障投資人權(quán)益
基金產(chǎn)品本質(zhì)上是一種信托產(chǎn)品，投資者因信任所以托付。投資人的信任、社會公眾的信任成為基金行業(yè)、公司發(fā)展的關(guān)鍵成功因素。同時，基于基金業(yè)務(wù)的公眾性、金融行業(yè)的特殊性、基金行業(yè)的高成長性，基金公司除履行企業(yè)責(zé)任外，還應(yīng)重視信托責(zé)任、道德責(zé)任和法律責(zé)任，才能使基金公司真正成為受大眾信任、社會尊重的金融機(jī)構(gòu)。因此，“基金投資人利益優(yōu)先”是基金公司一切工作的起點(diǎn)和歸宿，也是基金公司應(yīng)履行的最根本的社會責(zé)任。
為此，公司成立至今始終以“取信于市場和社會，以基金份額持有人利益優(yōu)先”為行為準(zhǔn)則，將幫助投資者保值增值、實(shí)現(xiàn)利益最大化作為受托人的核心責(zé)任，堅(jiān)持誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，遵守中國法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會其他相關(guān)規(guī)定，遵守社會公德、商業(yè)道德，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任，為基金份額持有人謀求最大利益。
2008年，富國基金對投資人、對社會提出了“投資未來·在一起”的商業(yè)理念。這一口號的誕生，是一個全員參與的過程，是一個將社會責(zé)任嵌入企業(yè)文化的過程，凝結(jié)了所有富國基金員工的信念、責(zé)任、智慧與情感，是對社會、對投資人的堅(jiān)定承諾。
1、堅(jiān)持基金投資人利益優(yōu)先
2009年，公司以“建設(shè)一流基金公司”為目標(biāo)制定了新的發(fā)展規(guī)劃;以專業(yè)化的分工調(diào)整了公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu);以“進(jìn)取、績效、規(guī)范、和諧”倡導(dǎo)公司的企業(yè)文化;以“績效”為導(dǎo)向改進(jìn)公司的激勵約束機(jī)制;以“科學(xué)、高效”為目標(biāo)梳理公司的內(nèi)部管理制度;以“績效、盡責(zé)”為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行人員的優(yōu)化。
上述舉措已取得了初步的成效。2009年公司共同基金投資業(yè)績綜合排名進(jìn)入前1/3，專戶基金投資業(yè)績戰(zhàn)勝基準(zhǔn)并獲得投資者的認(rèn)可;產(chǎn)品線進(jìn)一步豐富，為投資人提供了更多的選擇;產(chǎn)品營銷更貼近細(xì)分群體的需求;客戶服務(wù)能力進(jìn)一步提升，服務(wù)滿意度得到提升。
2009年度，富國基金旗下各基金累計分紅33.11億，及時、足額地向投資人兌現(xiàn)了紅利回報。旗下債券型基金富國天利、天豐更是實(shí)現(xiàn)了季季分紅、月月分紅。保障了基金持有人的分紅權(quán)益。
同時，公司2009年的表現(xiàn)也受到了投資者以及同行業(yè)的廣泛認(rèn)可，2010年5月，在中國證券報評選的基金金牛獎中再次蟬聯(lián)“金?；鸸芾砉尽狈Q號，旗下多只產(chǎn)品也同時被授予單項(xiàng)基金金牛獎。
2、加強(qiáng)投資者教育
基金具有集合理財、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險的優(yōu)勢和特點(diǎn)。隨著我國上市公司股權(quán)分置改革、證券公司綜合治理、清理大股東資金占用和上市公司違規(guī)擔(dān)保等基礎(chǔ)性制度建設(shè)的順利推進(jìn)，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題逐步得到解決，市場效率得以提高，基金業(yè)保持了快速健康發(fā)展的良好勢頭。
但是，基金給投資者帶來的高額回報，也使一些投資者忽視了基金背后的投資風(fēng)險，把預(yù)防性儲蓄也投資到高風(fēng)險的資本市場中，有的甚至以住房等為抵押貸款購買基金，這就給基金市場的健康穩(wěn)定發(fā)展帶來了很大的隱憂。
因此，基金投資者一定要樹立正確的理財觀念，了解基金，了解自己，了解市場，了解歷史，了解基金管理公司，做明白的基金投資者。
近年來，我公司開展了很多投資者教育方面的活動，并在電視和各類媒體進(jìn)行了廣泛的宣傳，吸引了大量的聽眾，多位基金經(jīng)理、理財專家開展了形式各異的講座，深受投資者歡迎。2008年，富國基金繼續(xù)將投資者教育工作放在重要位置，不僅在線上開展“理財課堂”頻道、在“和富坊”欄目中將富國基金投資理念通過小故事輕松傳遞給投資者;2009年，富國基金推出“誰來共進(jìn)午餐--與富國基金經(jīng)理親密接觸”的投資者教育活動。今年以來，上海地區(qū)關(guān)于投資者教育的落地座談會活動就已舉辦了幾十場。自2010年年初以來，向公司持有人發(fā)送的投資者教育內(nèi)容短信、彩信累計已有約480萬條，公司定期電子資訊、網(wǎng)站也已設(shè)立投資者教育專欄。
3、嚴(yán)密、審慎的投資流程
(1)完備的投資管理架構(gòu)
公司設(shè)投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會，分別負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的重大投資決策和風(fēng)險控制。在兩個專門委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，相關(guān)部門分別負(fù)責(zé)基金投資的研究、投資及清算工作。研究發(fā)展部與基金投資部的分立，既在研究與投資間設(shè)立防火墻，又保障了兩者的緊密結(jié)合?；鹜顿Y部設(shè)置專門的中央交易室，保證投資決策與具體執(zhí)行的有效分離。運(yùn)作保障部負(fù)責(zé)基金事務(wù)的清算工作。監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對投資管理過程中的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察。
(2)嚴(yán)密專業(yè)的投資管理流程
投資決策委員會對基金資產(chǎn)配置等重大投資決策形成決議;基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，形成基金投資計劃;研究發(fā)展部負(fù)責(zé)構(gòu)建及維護(hù)基金股票池，為基金投資提供決策依據(jù);中央交易室統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組合計劃;風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對投資組合提出風(fēng)險防范措施;監(jiān)察稽核部對投資組合計劃的執(zhí)行過程及結(jié)果的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)督。
(3)嚴(yán)密細(xì)致的研究管理流程
基金財產(chǎn)的投資建立在深入研究的基礎(chǔ)上。研究發(fā)展部根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、公司及其它專題報告，并根據(jù)上述研究成果構(gòu)建及維護(hù)股票池，以及向投資決策委員會提交策略報告。投資決策委員會在策略報告基礎(chǔ)上形成最終投資方案。
4、著力發(fā)展電子商務(wù)、網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)
隨著我國證券市場以基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者的迅速壯大，基金公司設(shè)立的增加，發(fā)行規(guī)模不斷擴(kuò)大，基金投資者尤其是個人也在不斷增加。與此同時，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展也在突飛猛進(jìn)，尤其是利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行電子商務(wù)的營銷模式也逐漸得到越來越多消費(fèi)者的認(rèn)同和接受。面臨新的發(fā)展形式，基金公司如何更好服務(wù)普通投資者，樹立良好的市場形象，在基金發(fā)行及營銷上有新的突破，已經(jīng)成為整個基金行業(yè)從業(yè)同仁經(jīng)常思考的問題。
現(xiàn)在越來越多的投資者都采用了網(wǎng)上購買基金的方式直接和基金公司打交道。而相較于傳統(tǒng)交易方法，通過基金公司網(wǎng)上直銷則具備了比較明顯的優(yōu)勢，總結(jié)為一句話：費(fèi)率優(yōu)、操作簡、到賬快、排隊(duì)免;預(yù)約、轉(zhuǎn)換、定投任意選。對于投資者而言，網(wǎng)上直銷可以帶來最為實(shí)際的增值業(yè)務(wù)服務(wù)。
2009年以來，我們在電子商務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展上加大了力度、加快了步伐，網(wǎng)上直銷新業(yè)務(wù)上線速度也愈來愈快?！爸变N定投”、“一戶多卡”、“富管家”等業(yè)務(wù)的推出，在投資者中引起了十分理想的效果。目前，還有一系列新功能已進(jìn)入測試階段并等待上線。
第三部分：關(guān)愛員工，保障公司股東合法權(quán)益
1、健全的勞動、薪酬和福利制度
公司依法建立和完善勞動用工制度，保護(hù)企業(yè)和員工雙方的合法權(quán)益，保障員工享有勞動權(quán)利、履行勞動義務(wù)。公司依法制定了招聘錄用、勞動合同、勞動紀(jì)律、員工手冊等方面的勞動用工制度，采取多種用工形式的員工管理，履行遵守企業(yè)道德規(guī)范和法律責(zé)任，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系。
公司建立了崗位價值為核心的薪酬制度，以崗位價值確定員工的固定薪酬，根據(jù)市場薪酬調(diào)研數(shù)據(jù)和公司的能力，定期評估調(diào)整員工的固定薪酬，使員工共同分享行業(yè)、企業(yè)發(fā)展的成果。
公司關(guān)注員工的福利保障，根據(jù)國家、地方有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，制定了員工福利管理辦法，除法定福利外，通過建立補(bǔ)充的福利項(xiàng)目如補(bǔ)充醫(yī)療保險制度，給予員工更多關(guān)愛。同時，積極探索核心員工的差異化福利，在保證公平的基礎(chǔ)上，引入適當(dāng)?shù)募顧C(jī)制。自2008年起，公司建立了企業(yè)年金計劃，為員工養(yǎng)老計劃提供了更多的保障。
2、培養(yǎng)、鍛煉、關(guān)心、愛護(hù)員工
公司認(rèn)真貫徹實(shí)施“以人為本”的人才戰(zhàn)略，圍繞公司的發(fā)展戰(zhàn)略所確定的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合員工最現(xiàn)實(shí)、最關(guān)心、最直接的需求推進(jìn)人才管理機(jī)制創(chuàng)新，根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和崗位需求規(guī)律，制定了員工職業(yè)發(fā)展制度，按管理、技術(shù)序列制定崗位晉升計劃，設(shè)計不同晉升路線，分別設(shè)置由低到高的職務(wù)晉升路徑，有效克服傳統(tǒng)單線式職業(yè)晉升路線所造成的專業(yè)技術(shù)人員在地位、薪酬、發(fā)展機(jī)會等方面的缺陷，向員工展示了不同的發(fā)展路徑。
目前公司已經(jīng)建立了由人力資源部牽頭公司各部門共同參與的統(tǒng)一的培訓(xùn)管理體系，全面提高公司員工的競爭力。培訓(xùn)種類以及方式也多種多樣。為確保培訓(xùn)的參與率，切實(shí)提高培訓(xùn)效果，公司同步實(shí)施相關(guān)培訓(xùn)的考核制度。
同時，為了創(chuàng)建融合的企業(yè)文化，公司開展了多項(xiàng)員工喜聞樂見的活動，如：“我與富國”主題演講比賽、“唱響富國”卡拉OK比賽、趣味運(yùn)動會、快步走活動、乒乓球比賽、第四屆富國論壇等，并在全市金融系統(tǒng)組織的籃球比賽和足球比賽中贏得冠軍獎杯，推進(jìn)了公司企業(yè)文化建設(shè)，使得“進(jìn)取、績效、規(guī)范、和諧”的企業(yè)文化理念在公司更加深入人心。
3、保障公司股東的合法權(quán)益
富國基金是主要股東均等持股的中外合資基金公司。沒有控股股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)，使謹(jǐn)慎決策成為常態(tài)，公司重大事項(xiàng)均須充分的評估討論，但處理不好，會增加決策難度，導(dǎo)致效率下降影響發(fā)展。
因此，公司努力建立有效的溝通交流機(jī)制，通過建立股東協(xié)商會制度、股東互訪安排、董事長和總經(jīng)理與股東、董事日常情況溝通等，加強(qiáng)各主體之間日常信息的溝通與交流;同時，充分尊重各股東包括出資較少股東的意見，在充分溝通和詳實(shí)依據(jù)的基礎(chǔ)上，達(dá)成意見的統(tǒng)一。從而增強(qiáng)彼此的信任和了解，確保相關(guān)工作的有效開展，并在保證公司日常經(jīng)營需要的基礎(chǔ)上，積極為股東提供充分的投資回報。
第四部分：回報社會
1、抗震救災(zāi)、扶貧幫困、關(guān)愛弱勢群體
富國基金自1999年成立以來，除了忠實(shí)履行對投資人的誠信責(zé)任外，還十分注重參與社會公益、慈善事業(yè)，熱心扶助社會弱勢群體，并在企業(yè)發(fā)展的各個階段作出了持續(xù)的努力和奉獻(xiàn)。據(jù)不完全統(tǒng)計，公司歷年公益、慈善捐款逾310萬元(見下文附表).
在開展這項(xiàng)重要的活動中，公司的做法主要有以下幾點(diǎn)：
⑴結(jié)合各個時期的主旋律活動展開，如學(xué)習(xí)“三個代表”的活動、黨員先進(jìn)性教育活動、學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動，等等。
⑵積極參與各次重大突發(fā)事件的救災(zāi)捐贈活動，如：抗擊“非典”、印度洋海嘯救助、洪澇區(qū)救災(zāi)、2008雪災(zāi)救助、“5.12”地震救災(zāi)、玉樹地震救災(zāi)，等等。
⑶配合當(dāng)?shù)孛裾块T歷年組織的“送溫暖、獻(xiàn)愛心” 活動，幫困互助，捐物捐款，等等。
⑷主動開展專項(xiàng)公益、慈善捐贈及相關(guān)活動，如：04年冬天，公司專門向上海盲童學(xué)校捐贈了一輛校車(金龍大巴士)，方便盲童上下學(xué)的接送。捐贈后，公司還數(shù)次邀請盲童學(xué)校的師生來公司聯(lián)誼，并以結(jié)對方式攜帶盲童們參與到各個員工家庭的文娛活動中，為他們的愉悅成長增添一份呵護(hù)與幫助。
在每次公益、慈善捐贈活動中，公司領(lǐng)導(dǎo)親自帶頭，中層干部積極響應(yīng)、全體員工踴躍參與，形成了公司日常文化建設(shè)的一個重要組成部分。這些捐款、捐贈、捐物雖然都是一些平凡的事件，但公司籍此向員工倡導(dǎo)的是富于時代精神的社會責(zé)任意識、企業(yè)公民意識。
公司始終認(rèn)為，隨著社會的進(jìn)步和發(fā)展，遵循“三個代表”的思想和科學(xué)發(fā)展觀，去關(guān)注與實(shí)踐和諧社會的構(gòu)建，是一個基金管理公司應(yīng)自覺履行的使命之一。公司希望每個員工都能培育這樣的價值觀，去開拓公司的發(fā)展事業(yè)，去踐行自己的人生旅途。
附：富國基金管理有限公司近年社會捐助統(tǒng)計表：
年度受捐贈單位捐贈活動(原因)捐贈金額(萬元)備注
2010上海市紅十字會玉樹地震12.9948員工
2009上海市慈善基金會浦東新區(qū)特困家庭春節(jié)救助1.76春晚員工捐贈
2008上海市民政局雪災(zāi)50公司
上海市紅十字會5.12地震126.88公司100，員工13.83，黨員13.05
上海市紅十字會5.12地震災(zāi)區(qū)災(zāi)后重建學(xué)校捐款1公司捐贈
2007上海市民政局送溫暖，獻(xiàn)愛心0.801員工捐贈
紅十字人道救助基金洪澇災(zāi)區(qū)救助30公司捐贈
上海南匯縣新湯鎮(zhèn)新南村上海新南村困難村民慰問金1公司捐贈
2006黃浦區(qū)民政局送溫暖，獻(xiàn)愛心2.385員工捐贈
2005上海市民政局印度洋海嘯災(zāi)區(qū)救助2.59員工捐贈
上海市民幫困互助基金會支持市民幫困互助8基金會給公司送來捐贈證書
2004上海教育基金會支持教育工作23.4公司捐贈
上海市盲童學(xué)校捐贈校車21.6公司及員工(其中員工捐贈33,195元)
2003上海市民政局抗擊“非典”30公司捐贈
上海國際少年兒童文化藝術(shù)節(jié)組織委員會支持藝術(shù)節(jié)工作0.8公司捐贈
合計313.2108萬元(截至2010年6月)
2、制定環(huán)保主題計劃長年堅(jiān)持突出成效
通過宣傳教育和系列的制度約束，提高全體員工的環(huán)保節(jié)能意識。公司已經(jīng)建立了較為完善的網(wǎng)絡(luò)辦公模式，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，通過OA系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)無紙化辦公，并采用視頻會議、電話會議系統(tǒng)解決遠(yuǎn)程會務(wù)問題，大幅減少差旅活動和支出。
公司積極響應(yīng)《上海市人民政府辦公廳關(guān)于本市深入開展全民節(jié)能行動的通知》，實(shí)施一系列內(nèi)部節(jié)能措施：
――控制車輛油耗合理使用車輛，降低車輛油耗，提倡全體有車人員每周一天拼車或使用公共交通上下班。
――降低照明能耗在滿足辦公需求的條件下，盡量使用自然光照明。下班時，在不影響其他同事工作的情況下，公司員工應(yīng)關(guān)閉所在區(qū)域的照明燈;最后一位離開公司的員工，應(yīng)主動關(guān)閉公共區(qū)域的照明燈。
――加強(qiáng)常用設(shè)備的節(jié)能下班時，公司員工應(yīng)關(guān)閉設(shè)備，降低設(shè)備待機(jī)能耗：包括但不限于電腦主機(jī)、顯示器、復(fù)印機(jī)、碎紙機(jī)、飲水機(jī)等設(shè)備。
――提倡二次用紙凡經(jīng)單面打印、復(fù)印的無用紙張，且無涉公司機(jī)密的，均應(yīng)二次使用。
第五部分：公司可持續(xù)發(fā)展
1、可持續(xù)發(fā)展的背景
基于對宏觀經(jīng)濟(jì)的基本判斷和基金業(yè)趨勢的審慎分析，公司認(rèn)為，自身的可持續(xù)發(fā)展將在中國經(jīng)濟(jì)增長的背景下展開，由此涉及的外部因素和變量大致包括：中國經(jīng)濟(jì)增長的中軸、中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、通貨膨脹和利率變化、宏觀政策變化、證券長期收益回報預(yù)測、投資者結(jié)構(gòu)的變化趨勢、中國證券市場規(guī)模預(yù)測、行業(yè)結(jié)構(gòu)變化、行業(yè)競爭格局，等等。其中，從壟斷走向競爭將是公司可持續(xù)發(fā)展所面臨的最大挑戰(zhàn)。
2、戰(zhàn)略目標(biāo)(2009-2014)
公司提出的戰(zhàn)略目標(biāo)是：成為業(yè)績優(yōu)秀、規(guī)模領(lǐng)先、深受投資者信任的公司。管理資產(chǎn)規(guī)模、投資業(yè)績、品牌形象、公司利潤等綜合排名進(jìn)入行業(yè)前十。
為此，公司將從產(chǎn)品、價格、渠道、服務(wù)、業(yè)績、創(chuàng)新、品牌七個方面規(guī)劃戰(zhàn)略布局，進(jìn)行戰(zhàn)略投入，確定各階段發(fā)展重點(diǎn)和落實(shí)計劃，選擇并實(shí)施整體競爭策略、投研條線策略、市場條線策略、人力資源策略、運(yùn)營條線策略等。
公司將實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)看作是履行社會責(zé)任的必然選擇。
3、“投資未來·在一起”
“投資未來”，對于投資者而言，意味著為自己長遠(yuǎn)的美好的生活進(jìn)行規(guī)劃;對于富國基金而言，意味著始終堅(jiān)守價值投資理念，從未來的價值潛力出發(fā)尋找市場中的投資機(jī)會。所以，無論是投資人還是投資管理人，都要以規(guī)范和誠信為基本前提，以合法合規(guī)為準(zhǔn)繩，理性地認(rèn)知基金投資在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的真切含義。
我們認(rèn)為，這樣的投資帶來的未來是美好的，是值得我們懷揣夢想和激情去不懈追求、去經(jīng)營規(guī)劃的。
“在一起”，不僅僅意味著富國基金應(yīng)為投資人提供良好的產(chǎn)品與服務(wù)，更希望通過專業(yè)的資產(chǎn)管理，實(shí)現(xiàn)公司、員工以及客戶的共同發(fā)展，一起見證未來。
“在一起”，亦體現(xiàn)了我們的理想和追求：以實(shí)現(xiàn)投資人利益最大化為價值取向;以為員工的發(fā)展提供良好平臺為管理目標(biāo);以為社會發(fā)展盡責(zé)盡力為根本使命。
“投資未來·在一起” 是富國基金的發(fā)展訴求，是對投資者、對社會的堅(jiān)定承諾。它承接了富國的昨天，展現(xiàn)了富國的今天，預(yù)示了富國的明天。無論市場沉浮跌宕、風(fēng)云變幻，我們始終與投資人、合作伙伴、社會各界攜手并肩，一路向前。
由此，我們將履行企業(yè)社會責(zé)任理解為如下信念：
1、基金產(chǎn)品的投資者主要是社會公眾，決定了我們必須要有良好的社會形象，對社會盡心盡責(zé)，取信于民。
2、基金產(chǎn)品的運(yùn)作目標(biāo)是通過理財為投資人提供資產(chǎn)的保值增值，決定了我們必須要有先進(jìn)的投資理念、突出的投資能力，給投資者以可持續(xù)的回報。
3、我們管理運(yùn)作的是證券投資基金，證券市場是一個高風(fēng)險的市場，決定了我們必須要有穩(wěn)健規(guī)范運(yùn)作的能力，最大限度地控制風(fēng)險。
4、基金業(yè)的高效運(yùn)作靠的是高素質(zhì)的人才，決定了我們必須有一支高素質(zhì)的核心團(tuán)隊(duì)，誠實(shí)、守信、積極進(jìn)取。
5、中國資本市場和基金業(yè)都還在成長期，決定了我們必須自覺地遵守行業(yè)競爭秩序，摒棄任何損害投資者利益、損害行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的不良行為。
6、基金業(yè)在社會各界的關(guān)心、支持及監(jiān)督下快速發(fā)展，決定了我們必須深化對社會責(zé)任的認(rèn)識，提高履行社會責(zé)任的自覺性。歸根結(jié)底，我們必須時刻以誠信對待投資者，以誠信對待社會，承擔(dān)起我們應(yīng)該承擔(dān)的社會責(zé)任。
4、堅(jiān)持企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的統(tǒng)一，共創(chuàng)和諧社會
10年的發(fā)展歷程，使富國基金清楚地認(rèn)識到，履行企業(yè)社會責(zé)任不僅是利益相關(guān)者對企業(yè)的期望和要求，也是企業(yè)提升競爭力、獲得可持續(xù)發(fā)展的重要基石。
2010年，公司將繼續(xù)積極推進(jìn)企業(yè)社會責(zé)任制度建設(shè)，進(jìn)一步培養(yǎng)和提升企業(yè)的社會責(zé)任意識。繼續(xù)推進(jìn)科學(xué)、規(guī)范的公司治理與運(yùn)營，以高品質(zhì)的專業(yè)服務(wù)為客戶創(chuàng)造價值，以穩(wěn)健的財務(wù)表現(xiàn)為股東帶來良好收益，以更好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益貢獻(xiàn)于社會。同時，繼續(xù)積極開展社會公益活動，嘗試專項(xiàng)專題捐贈，實(shí)實(shí)在在地增強(qiáng)企業(yè)和員工的環(huán)保節(jié)能意識，把履行企業(yè)社會責(zé)任納入公司的長期發(fā)展規(guī)劃之中，從而促進(jìn)公司自身與社會的和諧發(fā)展，達(dá)到基金投資人利益與公司相關(guān)者利益，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的統(tǒng)一。
循此，富國基金將作出誠摯的不懈的努力。
富國基金管理有限公司
2010年6月18日
2011-03-23
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