國泰基金管理有限公司社會責(zé)任報告
作為國內(nèi)首批規(guī)范成立的基金管理公司之一，國泰基金管理公司無論身處牛市還是熊市、順境還是逆境，十二年來始終積極踐行“專業(yè)、守信、進取、和諧”的核心價值觀，專業(yè)勤勉、團結(jié)奮進，在不斷做大、做強、做專的同時，時刻不忘履行企業(yè)公民的社會責(zé)任。2009年，國泰基金管理公司更是積極創(chuàng)新、不斷突破，更加注重妥善處理公司發(fā)展和責(zé)任承擔(dān)兩者之間的關(guān)系，實現(xiàn)了投資者、股東、公司和員工等相關(guān)主體的多贏，取得了社會、經(jīng)濟等多重效益的大豐收。
一、 更加弘揚契約精神，積極履行信托責(zé)任2009年，國泰基金管理公司時刻謹(jǐn)記“受人之托、忠人之事”這一基金行業(yè)生存發(fā)展的根本，大力弘揚契約精神，以實際行動積極履行對投資者所負(fù)的各項信托責(zé)任。
(一)大力培育長期、穩(wěn)健、價值投資理念
2009年，國泰基金管理公司高度重視投資者教育工作的開展，成立了由督察長為組長的投資者教育工作小組，積極參加上海轄區(qū)2009“傳承責(zé)任，走向未來”投資者教育系列活動，進一步建立健全了投資者教育長效工作機制。編寫并刊登各類投資者教育文章200多篇，向各類投資者及客戶經(jīng)理發(fā)放投資者教育書籍2600多本，與《21世紀(jì)經(jīng)濟報道》、《新聞晨報》、《證券時報》、《中證報》和《錢經(jīng)》等主要財經(jīng)媒體進行深入合作，開辟基金投資者教育專欄，定期刊登基金投資知識介紹，取得了很好的社會效果。例如，“名人投資啟示錄”、“價值投資專欄”等由于形式新穎、內(nèi)容精彩，受到廣泛好評，各大網(wǎng)站爭相轉(zhuǎn)載。2009年，投資者教育工作投入經(jīng)費累計達80萬元，受眾累計達1000萬人次。
(二)嚴(yán)格執(zhí)行基金銷售適用性工作要求
2009年，國泰基金管理公司按照監(jiān)管部門的要求，進一步深入推廣基金銷售適用性原則，認(rèn)真做好將合適的產(chǎn)品銷售給合適的投資者等各項工作。一是進一步豐富產(chǎn)品線，由于公司擁有“全牌照”，目前共管理17只公募基金，形成了包括股票型基金、混合型基金、債券型基金、保本型基金、指數(shù)型基金、QDII基金和貨幣型基金等完善的公募基金產(chǎn)品線，同時還管理著社保基金、企業(yè)年金和專戶等非公募組合近40個，能夠滿足不同風(fēng)險偏好投資者的投資需求。二是進一步深化落實銷售適用性原則，聘請了獨立第三方評價機構(gòu)建立風(fēng)險評價體系，在直銷系統(tǒng)中采用中國銀河證券研究所基金研究中心提供的基金銷售適用性綜合解決方案，對投資者進行風(fēng)險測試并及時提醒，通過流程管理和系統(tǒng)控制保證銷售適用性原則在基金銷售的各個環(huán)節(jié)得到貫徹落實。
(三)專業(yè)勤勉為投資者創(chuàng)造價值
“以最大的專業(yè)性和勤勉為投資人實現(xiàn)財富增值”是國泰基金的服務(wù)理念和宗旨。2009年，國泰基金管理公司全面貫徹長期投資、價值投資和穩(wěn)健投資的理念，通過構(gòu)建投資管理系統(tǒng)平臺，完善投資和研究管理的制度體系，優(yōu)化行業(yè)及個股研究、量化投資策略等方法體系，進一步促進研究和投資的融合，公司整體投資管理能力明顯提升，取得了公司成立以來的最佳年度業(yè)績。2009年，公司旗下基金整體業(yè)績進入行業(yè)前5名，其中，9只主動型權(quán)益類基金凈值增長率全部進入同類基金前1/2行列，國泰金牛創(chuàng)新成長、金馬穩(wěn)健回報和金鵬藍籌價值基金進入行業(yè)前1/8，國泰金牛創(chuàng)新成長基金全年凈值增長率高達93.28%，為投資者帶來豐厚的投資回報。
(四)著重提升客戶服務(wù)水平
2009年，國泰基金管理公司積極推動客戶服務(wù)模式轉(zhuǎn)變，進一步豐富客戶服務(wù)手段，強化員工的服務(wù)意識，提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。一是通過統(tǒng)一客戶服務(wù)電話、QQ群管理、網(wǎng)站在線客服接待、常規(guī)信件、電子郵件、與投資者面對面交流等多種形式，及時向客戶傳達公司和市場的最新資訊。二是主動加強與渠道客戶經(jīng)理和終端客戶的溝通和交流，解答渠道在銷售和服務(wù)過程中的困難和疑惑，幫助渠道向投資者提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；加強與終端客戶的溝通，為客戶提供專業(yè)化的各類業(yè)務(wù)咨詢和業(yè)務(wù)辦理。三是妥善處理客戶投訴，公司高度重視每一件投訴，在接到客戶投訴時，有關(guān)部門迅速找出投訴根源，解答客戶疑問，變消極對立為雙贏互利。
二、 更加注重合規(guī)經(jīng)營，積極履行管理責(zé)任
2009年，國泰基金管理公司嚴(yán)守合規(guī)經(jīng)營這一主線，認(rèn)真做好健全公司治理結(jié)構(gòu)、加強核心團隊建設(shè)、強化風(fēng)險管理、反洗錢、治理商業(yè)賄賂和黨建等各項工作，積極履行各項管理責(zé)任。
(一) 進一步健全公司治理結(jié)構(gòu)
完善的公司治理結(jié)構(gòu)是金融企業(yè)健康發(fā)展的根本保障。國泰基金管理公司經(jīng)過十二年的探索和發(fā)展，建立了相對科學(xué)、規(guī)范、完善的治理結(jié)構(gòu)和清晰的組織架構(gòu)，股東會、董事會及其各專門委員會、監(jiān)事會、管理團隊之間權(quán)責(zé)分明、有效制衡、獨立運作。2009年，召開公司股東會(含臨時股東會、通訊表決方式)共3次，按照公司章程和相關(guān)議事規(guī)則對公司有關(guān)重大事項進行審議，確保了公司股東有效、規(guī)范行使各項股東權(quán)利；董事會根據(jù)中國證監(jiān)會基金管理公司治理準(zhǔn)則以及公司章程相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行董事會職責(zé)，共召開了10次董事會會議，討論決定公司的重大事項，行使對公司重大事務(wù)進行決策和監(jiān)督等各項職權(quán)；監(jiān)事會召開1次會議，監(jiān)事會成員在履行好法定職責(zé)的基礎(chǔ)上，積極探索監(jiān)督形式的創(chuàng)新，通過列席會議、開展訪談、實地調(diào)研等多種形式，對公司財務(wù)、風(fēng)險、內(nèi)控管理等工作進行監(jiān)督。此外，2009年，全球知名金融集團―意大利忠利集團入股國泰基金管理公司，除工商登記外，相關(guān)手續(xù)已辦理完畢。公司將以此為契機，進一步完善公司治理，為公司的持續(xù)健康發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。
(二) 進一步加強核心團隊建設(shè)
人才是基金行業(yè)的核心競爭力。2009年，國泰基金管理公司高管團隊帶領(lǐng)全體員工，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以價值投資理念為基礎(chǔ)的投資管理體系為綱，緊緊圍繞“管理上臺階”和“業(yè)務(wù)發(fā)展差異化”兩個要務(wù)，把握市場機遇，充分利用公司的資源和優(yōu)勢，實現(xiàn)了投資業(yè)績的提升和市場規(guī)模的增長，擴大了市場影響力，增強了員工的自信心和自豪感。在隊伍建設(shè)方面，公司采用內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進雙重戰(zhàn)略，著力加強核心團隊建設(shè)，力爭打造一支能力高、素質(zhì)強能打硬戰(zhàn)和苦戰(zhàn)的經(jīng)營管理團隊。
(三) 進一步強化風(fēng)險管理工作
2009年，國泰基金管理公司繼續(xù)實踐“風(fēng)險管理創(chuàng)造價值”的理念，堅持“為創(chuàng)新發(fā)展支持服務(wù)、為做大做強保駕護航”的宗旨，發(fā)揮制度完善、風(fēng)險控制、合規(guī)督導(dǎo)和發(fā)展服務(wù)的職能，全面提升制度化、信息化、規(guī)范化、國際化和專業(yè)化水平。例如，完善全面風(fēng)險管理的制度建設(shè)和監(jiān)督檢查，以落實風(fēng)險管理委員會會議制度和決議為出發(fā)點，優(yōu)化風(fēng)險管理委員會的工作機制，完善多層次風(fēng)險管理體系的建設(shè)，以重新梳理和修訂內(nèi)控大綱等12項基本管理制度為抓手，確保公司基本制度的內(nèi)容與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)，做到有章可循。加強各類專項內(nèi)部檢查和內(nèi)部審計工作，落實外部專項審計，有效提升了公司風(fēng)險管理能力，在確保全年經(jīng)營管理活動平穩(wěn)、順暢，無重大違規(guī)行為和風(fēng)險事件發(fā)生的基礎(chǔ)上，有效支持公司各項業(yè)務(wù)的發(fā)展。完善公平交易管理，按照《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》的要求，分別對投研、交易和稽核監(jiān)察的相關(guān)工作制度進行了修訂，增加了公平交易的相關(guān)工作要求，確保公平交易的執(zhí)行。進一步對非公募基金投資業(yè)務(wù)與公募基金業(yè)務(wù)進行物理隔離，保證公募和非公募投資人員辦公區(qū)域的獨立，確保不同業(yè)務(wù)的有效隔離。加強投資管理人員管理和投資風(fēng)險控制，修訂了《員工行為守則》和《投資管理人員行為管理暫行辦法》，進一步梳理并完善了投資管理制度，制定關(guān)聯(lián)交易、異常交易的日常監(jiān)控和報告制度，規(guī)范投資管理人員的手機、辦公電腦、網(wǎng)卡、MSN等即時通訊工具的使用，邀請外部律師和相關(guān)專家等開展反內(nèi)幕交易等內(nèi)容的專項培訓(xùn)，進一步完善了投資管理人員管理的長效工作機制。
(四) 進一步落實反洗錢工作
2009年，國泰基金管理公司高度重視反洗錢工作，不斷完善反洗錢客戶風(fēng)險管理體系，進一步做好客戶身份識別工作，有效防范洗錢和恐怖融資等各類風(fēng)險。例如，依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定了《反洗錢工作管理辦法》和《客戶風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn)暫行辦法》，作為反洗錢內(nèi)控制度的核心組成部分。成立反洗錢工作小組，稽核監(jiān)察部作為反洗錢牽頭部門，主動加強與監(jiān)管機關(guān)的交流溝通，積極參加各類反洗錢會議和培訓(xùn)，對內(nèi)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)開展可疑交易分析與報告等各項反洗錢工作。根據(jù)法律法規(guī)要求以及公司業(yè)務(wù)特點，及時升級和更新反洗錢監(jiān)控軟件，新增與頻繁交易、大額交易等有關(guān)的自定義可疑交易、黑名單篩選以及客戶風(fēng)險等級劃分功能，進一步完善了可疑交易監(jiān)測范圍，構(gòu)建了客戶風(fēng)險等級劃分的信息平臺。向代銷機構(gòu)發(fā)函并簽訂補充協(xié)議，對雙方在客戶風(fēng)險等級劃分工作方面的權(quán)利義務(wù)進行了明確約定。建立了可疑交易報告制度，通過系統(tǒng)進行匯總分析，由專人對篩選出來的可疑交易逐筆甄別上報，并依據(jù)法律法規(guī)報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。根據(jù)反洗錢業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，制定并執(zhí)行年度反洗錢培訓(xùn)計劃，多次邀請反洗錢專家為公司管理人員以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行反洗錢專項培訓(xùn)，提高員工的反洗錢意識，切實加強公司反洗錢工作。
(五) 進一步開展治理商業(yè)賄賂工作
2009年，國泰基金管理公司黨委根據(jù)上級黨委統(tǒng)一工作部署，在2006年證券期貨行業(yè)治理商業(yè)賄賂工作的基礎(chǔ)上，進一步深入開展治理商業(yè)賄賂工作。如在對外宣傳上，及時更新了門戶網(wǎng)站的“治理商業(yè)賄賂”專欄內(nèi)容，使投資者能夠及時了解最新的反腐倡廉要求，增強了社會對治理商業(yè)賄賂的認(rèn)知。在公司內(nèi)部教育上，公司通過日常以及年度合規(guī)培訓(xùn)等方式定期不定期地分體系、分部門對全體員工進行了多場次的合規(guī)培訓(xùn)，并根據(jù)《投資管理人員管理辦法》和《刑法修正案七》等內(nèi)容適時開展合規(guī)培訓(xùn)。此外，在扎實落實反不正當(dāng)交易和反商業(yè)賄賂自查自糾改進措施的基礎(chǔ)上，不斷完善各項內(nèi)部控制制度和流程，鞏固自查自糾成果，結(jié)合國家治理商業(yè)賄賂以及基金銷售管理等相關(guān)法律法規(guī)，對包括基金銷售費用管理、新基金發(fā)行合法合規(guī)性、公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理等重點區(qū)域進行了檢查，并對與員工從業(yè)行為管理有關(guān)的制度流程進行了梳理，建立了防治不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂的長效工作機制。
(六) 進一步做好黨建工作
2009年，在上級黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，國泰基金管理公司黨委圍繞公司的經(jīng)營管理工作，開展深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀和“回頭看”活動、學(xué)習(xí)貫徹《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》活動，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，完善公司黨建工作，加強黨員黨性教育和信念教育，充分發(fā)揮公司黨委的政治核心作用。公司黨委把推薦評選先進黨支部、優(yōu)秀黨員和黨務(wù)工作者以及開展向吳大觀同志學(xué)習(xí)等活動，作為加強黨員教育的載體。通過推薦、評選、表彰等一系列活動，黨員更加堅定了理想信念，時刻牢記自己的第一身份是共產(chǎn)黨員，時時處處發(fā)揮共產(chǎn)黨員的先鋒模范作用。
三、 更加倡導(dǎo)人文關(guān)懷，積極履行社會責(zé)任
2009年，國泰基金管理公司更加倡導(dǎo)人文關(guān)懷，堅持以人為本、注重員工與企業(yè)共同發(fā)展，堅持公益事業(yè)、注重構(gòu)建和諧社會，堅持環(huán)境保護、注重人與自然和諧發(fā)展，積極履行各項社會責(zé)任。
(一) 堅持以人為本，注重員工與企業(yè)共同發(fā)展
2009年，國泰基金管理公司堅持以人為本，高度重視對各類人才的培養(yǎng)，采用科學(xué)、高效的激勵約束機制，充分調(diào)動員工的工作積極性，努力營造良性的競爭氛圍，真正做到員工與企業(yè)共成長。嚴(yán)格執(zhí)行國家《勞動法》、《勞動合同法》、《勞動合同法實施條例》等法律法規(guī)，全體員工在人力資源管理體系中均有對應(yīng)的工作崗位，并100%全員簽訂勞動合同。保障員工帶薪休假等休息的權(quán)利，按時足額為全體員工繳納各項社會保險和住房公積金。在各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)持續(xù)開展的基礎(chǔ)上，在任職體系和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃等方面做了大量研究和實施準(zhǔn)備工作，重點加強了對中高層的管理和領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)，并引入行為風(fēng)格測評系統(tǒng)，提升員工的自我認(rèn)知。開展豐富多彩的文體活動，鼓勵員工追求健康生活，每個辦公區(qū)域都配備相應(yīng)的綠色植物，努力為員工營造綠色的辦公環(huán)境。定期組織員工體檢，幫助員工保持身體健康。工會還圍繞公司核心價值觀，組織員工開展登山、乒乓球、羽毛球、足球等體育活動，豐富了員工業(yè)余生活。促進就業(yè)公平，員工在職業(yè)發(fā)展上享有同等權(quán)利，男女員工在薪酬福利等待遇方面執(zhí)行相同標(biāo)準(zhǔn)。
(二) 堅持公益事業(yè)，注重構(gòu)建和諧社會
2009年，國泰基金管理公司一如既往堅持做好各項慈善捐助等社會公益工作，以實際行動為構(gòu)建和諧社會貢獻力量。例如，以“紅蠟燭助教計劃”為紐帶，積極踐行科學(xué)發(fā)展觀。2007年以來，國泰基金管理公司堅持開展“紅蠟燭助教計劃”，著重幫助貧困地區(qū)學(xué)生完成義務(wù)教育。2009年，公司將“紅蠟燭助教計劃”列為公司承擔(dān)社會責(zé)任的一種載體，不斷將“紅蠟燭助教計劃”引向深入。一是將紅蠟燭公益助教活動與公司黨員紅色之旅聯(lián)系起來，探索出了一條在黨建工作中如何將黨組織活動落實到體現(xiàn)社會責(zé)任感實處之上的新路徑，通過黨員以身作則參與公益活動，感染其他員工，提升全員的社會責(zé)任感。二是將紅蠟燭助教活動與投資者教育活動相結(jié)合，邀請基金持有人、客戶經(jīng)理代表和媒體記者等作為志愿者一起參加到相關(guān)活動中來，讓更多的人關(guān)心和幫助貧困地區(qū)學(xué)生，得到各方的積極響應(yīng)和大力支持。三是將紅蠟燭助教與員工社會責(zé)任意識的實踐相結(jié)合，在活動中員工不僅積極捐款，還遠赴貧困地區(qū)助教，深入革命圣地延安、甘南迭部紅軍長征紀(jì)念地和大別山老區(qū)等貧困地區(qū)了解民情，為當(dāng)?shù)氐呢毨W(xué)校籌建了4所“紅蠟燭圖書館”，領(lǐng)養(yǎng)并持續(xù)資助35名藏族特困學(xué)生。
在“莫拉克”臺風(fēng)對臺灣中南部地區(qū)造成重大損失后，公司員工心系災(zāi)區(qū)，工會發(fā)起了“臺灣八八水災(zāi)捐款倡議書”，在員工中自發(fā)捐款，共捐助4.7萬元，同時還對公司工作的臺灣同胞進行了慰問。
此外，2009年，國泰基金管理公司還多次將辦公桌椅、櫥柜等物品捐贈給上海真愛夢想公益基金，為基金會開展正常運營辦公提供一定支持。
(三) 堅持環(huán)境保護，注重人與自然和諧發(fā)展
2009年，國泰基金管理公司大力倡導(dǎo)“綠色辦公”理念，通過制度保障、歷史數(shù)據(jù)分析、辦公用品定額、全員參與、多部門協(xié)調(diào)督促等方式，在資產(chǎn)采購、通訊管理、報廢資產(chǎn)處置、文件印刷等方面加強管理，要求員工控制辦公室夏季溫度，隨手關(guān)燈、電源分流等節(jié)能措施，逐步推廣辦公無紙化、費用報銷電子化，加強員工環(huán)保意識，有效杜絕資源浪費。此外，為了進一步提高全社會環(huán)境保護意識，公司還推出了電子賬單服務(wù)，對于選擇電子賬單服務(wù)的投資者給予一定獎勵。
四、 更加增強營利能力，積極履行經(jīng)濟責(zé)任
2009年，國泰基金管理公司積極提升營利能力，為投資者、國家、股東和相關(guān)利益主體創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟利益，積極履行了作為一個企業(yè)的經(jīng)濟責(zé)任。
(一)投資業(yè)績優(yōu)良，投資回報豐厚
2009年度，國泰基金管理有限公司憑借優(yōu)良的投資業(yè)績，管理基金份額從年初的471.84億份增加到年末的603.74億份，管理基金規(guī)模從年初的316.56億元增加到年末594.03億元，為投資者創(chuàng)造了184.34億元的投資回報。同時，按照基金合同的約定，國泰基金管理有限公司按時對相關(guān)基金進行了分紅，全年累計為投資者分紅18.95億元。
(二)經(jīng)營管理穩(wěn)健，指標(biāo)超額完成
2009年，國泰基金管理公司在投資管理、市場營銷、財富管理和國際業(yè)務(wù)等方面抓住機遇、積極投入，經(jīng)營管理取得了良好的成績。在投資業(yè)績和品牌形象不斷提升的綜合作用下，圓滿完成了2009年度的各項市場目標(biāo)，財務(wù)狀況良好，超額完成了股東年初下達的所有考核指標(biāo)，為股東創(chuàng)造了可觀的收益。
(三)業(yè)務(wù)發(fā)展快速，促進多方共贏
2009年，國泰基金管理公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展快速，大大促進了代銷機構(gòu)、證券交易經(jīng)紀(jì)商和各類第三方供應(yīng)商各項業(yè)務(wù)的發(fā)展，也間接為社會提供了一定的工作機會，有利地促進了相關(guān)企業(yè)的發(fā)展。經(jīng)營業(yè)績突出，各項業(yè)務(wù)收入都有較大幅度增長，及時上繳營業(yè)稅和所得稅等各項稅費，為地方財政收入做出了一定的貢獻。
一份耕耘，一份收獲。2009年，國泰基金管理公司譜寫了一曲動人的“專業(yè)創(chuàng)造價值”的贊歌，卓有成效地履行信托責(zé)任、管理責(zé)任、經(jīng)濟責(zé)任和社會責(zé)任等各項企業(yè)責(zé)任，以實際行動得到了社會各界的廣泛認(rèn)同。國泰基金管理公司榮獲2009年度十大明星基金公司、國泰金龍行業(yè)精選基金榮獲2009年度三年持續(xù)回報積極混合型明星基金、國泰金牛創(chuàng)新成長基金榮獲2009年度股票型明星基金、國泰金馬穩(wěn)健回報基金和國泰金鵬藍籌價值基金榮獲2009年度積極混合型明星基金獎等光榮稱號(《中國證券報》).
謀慮盡善，未來盡美。2010年，國泰基金管理公司將肩負(fù)更高社會使命，履行更多社會責(zé)任，更加專業(yè)勤勉地為投資人創(chuàng)造價值，力爭讓優(yōu)秀成為一種習(xí)慣，繼續(xù)譜寫責(zé)任鑄就未來的華美詩篇。
2011-03-23
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