興業(yè)全球基金管理有限公司2009年度社會責任報告
企業(yè)的健康運作和可持續(xù)發(fā)展是履行社會責任的根本，基金公司應(yīng)在提供優(yōu)質(zhì)的基金產(chǎn)品和理財服務(wù)基礎(chǔ)上，為持有人創(chuàng)造良好回報，合規(guī)經(jīng)營依法納稅，在公司發(fā)展壯大過程中提高員工的報酬和福利待遇、回報股東、并為社會提供就業(yè)機會。
同時，在企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，把踐行企業(yè)社會責任融入到公司的品牌構(gòu)建、企業(yè)文化等發(fā)展戰(zhàn)略中，時刻不忘回報社會，增進企業(yè)的凝聚力、創(chuàng)新力和品牌影響力，在創(chuàng)造公司經(jīng)營業(yè)績的同時，可影響并創(chuàng)造更大的公眾財富和社會財富。
本報告主要包括了企業(yè)社會責任體系基本框架和興業(yè)全球基金實踐情況，以及社會責任投資的市場影響。
一、公司業(yè)務(wù)及利益相關(guān)者
企業(yè)社會責任，主要體現(xiàn)在企業(yè)的經(jīng)濟責任、環(huán)境責任和社會責任等方面，涵蓋了與企業(yè)各業(yè)務(wù)往來的各利益相關(guān)者的直接或間接利益，包括持有人、員工、股東、合作伙伴、當?shù)厣鐓^(qū)等等。
(一)公司概況
興業(yè)全球基金管理有限公司(原名“興業(yè)基金管理有限公司”，以下簡稱“公司”)成立于2003年9月30日，兩大股東分別為興業(yè)證券股份有限公司(51%)和全球人壽保險國際公司(49%).
(二)公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控體系
在日常營運過程中，公司始終嚴格遵照《公司章程》所制定的公司治理結(jié)構(gòu)，并建立了自上而下包括了董事會、督察長、經(jīng)營層、監(jiān)察稽核部和各個業(yè)務(wù)部門等多層次的風險管理和內(nèi)部控制體系。
(三)資產(chǎn)管理規(guī)模
截至2009年12月31日，公司共管理7只公募基金產(chǎn)品，資產(chǎn)規(guī)模超過430億元人民幣。其中，管理社會責任基金1只，資產(chǎn)規(guī)模達69.15億元，占公募基金資產(chǎn)規(guī)模的16%。
興業(yè)社會責任基金于2008年4月30日成立。截至2009年12月31日，公司管理社會責任基金1只，資產(chǎn)規(guī)模達69.15億元，占公募基金規(guī)模的16%，相比2008年提升了12%。
(四)旗下產(chǎn)品和渠道與服務(wù)
目前公司總共有超過40個代銷渠道，包括3家托管銀行，4家國有銀行、10家股份制銀行和近30家券商。公司內(nèi)部通過客戶服務(wù)體系，以及機構(gòu)銷售、貴賓客戶銷售、渠道銷售、網(wǎng)站服務(wù)平臺等團隊，不斷加強公司對不同客戶的服務(wù)水平和能力。
二、社會責任體系
本報告的內(nèi)容與框架，根據(jù)企業(yè)利益相關(guān)者進行分類，主要包括持有人、員工、股東、環(huán)境、社區(qū)、合作伙伴等方面。
(一)踐行客戶責任
設(shè)計符合投資者需求、特色的基金產(chǎn)品，并建立完善的產(chǎn)品鏈，滿足不同風險偏好客戶的需求;以“基金持有人利益優(yōu)先”為基本原則，確保公司旗下基金和專戶管理運作，符合基金合同、專戶合同所承諾的管理規(guī)范及風險收益特征。
1、為持有人創(chuàng)造良好回報
興業(yè)全球基金長久以來一直以為持有人創(chuàng)造良好回報為目標，注重長期價值投資和風險控制。在產(chǎn)品設(shè)計方面，公司一直都在努力探索、設(shè)計符合不同投資者風險偏好需求的基金產(chǎn)品。2004年5月，國內(nèi)首只可轉(zhuǎn)債基金興業(yè)可轉(zhuǎn)債基金成立;2005年11月，首次引入趨勢投資理念的興業(yè)趨勢基金;2006年9月，興業(yè)全球視野基金成立;2008年3月，興業(yè)社會責任基金，首次將社會責任投資理念帶入了國內(nèi)的公眾視野。
在投資運作方面，公司以“風險控制、長期投資和價值投資”為核心的投資理念，恪守基金合同的約定，在可控的風險水平下創(chuàng)造盡可能高的投資收益，堅持為持有人創(chuàng)造長期穩(wěn)定的回報。
公司旗下偏股型基金的中長期業(yè)績表現(xiàn)較為突出。晨星公司給出的數(shù)據(jù)顯示，公司旗下趨勢基金、全球視野基金、可轉(zhuǎn)債基金過去三年年化回報率分別為36.79%、35.65%、32.29%，分別排名同類可比基金的第3名(共55只)、第3名(共79只)、第1名(共8只)。其中，趨勢基金和全球視野基金在過去三年晨星公司星級評價中都獲得五星級。
此外，2008年成立的社會責任基金以107.59%的年回報率，在2009年晨星208只可比股票型基金中排名第5?；鹱猿闪⒁詠砜偦貓舐蕿?1.59%，遠超同期業(yè)績比較基準。
2、信息披露
公司嚴格遵照《證券投資基金信息披露管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，準確、及時地在公司網(wǎng)站和法定報刊上公開披露公司及旗下基金的重要公告及報告，做到信息透明，讓持有人放心。
3、持有人利益保護
作為基金資產(chǎn)管理人，首先要關(guān)注的基金投資運作、流程、業(yè)務(wù)、信息等層面的風險控制，為持有人的利益著想。在此基礎(chǔ)上，公司仍不斷摸索和嘗試，盡力為持有人提供個性化服務(wù)，切實維護持有人利益：
(1)較低的認/申購、贖回費率
公司從持有人利益的角度出發(fā)，在陸續(xù)推出的新基金中，一直堅持較低認/申購、贖回費率策略，盡量減少持有人的交易成本。
(2)暫停(限額)申購機制
公司不盲目追求基金份額和基金規(guī)模的增長，并以持有人利益出發(fā)，在特定情況下對基金采取暫停(限額)申購的措施。尤為一提地是，在股改期間，因我司興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金持有招行轉(zhuǎn)債比例較大，鑒于招商銀行股票復(fù)牌后可能對基金凈值產(chǎn)生較大影響，為切實保護現(xiàn)有基金份額持有人的利益，公司在國內(nèi)非貨幣基金中首次采用了基金暫停申購的做法。
(3)短期贖回機制
為避免短期套利資金進出對基金凈值的影響，公司旗下的全球視野基金約定，對持有期在10日以內(nèi)(含)的贖回申請，贖回費總額全部計入基金財產(chǎn)。
(4)基金經(jīng)理中長期考核機制
此外，公司對基金經(jīng)理的業(yè)績考核主要參照基金中長期的業(yè)績表現(xiàn)，避免基金經(jīng)理為過度追求短期收益，而帶來的交易成本和凈值波動，也為基金經(jīng)理進行價值投資和長期投資提供了相對寬松的平臺。公司基金經(jīng)理流失率在業(yè)內(nèi)基本屬于最低水平。
4、銷售行為規(guī)范
公司嚴格根據(jù)證監(jiān)會關(guān)于《基金銷售管理辦法》對基金銷售人員進行教育和培訓(xùn)。所有基金宣傳推介材料，均由督察長和分管市場的副總經(jīng)理出具合規(guī)意見書，并報中國證監(jiān)會備案。公司網(wǎng)站上設(shè)有風險自測、投資者權(quán)益須知等，要求投資者進行風險評估和分析，避免誤導(dǎo)，并公布了投訴電話等。
5、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系管理
公司成立了專業(yè)的客服團隊，提供服務(wù)包括咨詢服務(wù)、查詢服務(wù)、信息定制服務(wù)、郵寄服務(wù)、電子對賬單服務(wù)、客服在線咨詢服務(wù)等。公司還設(shè)專崗，對客戶投訴意見處理情況進行定期監(jiān)測、檢查和糾正。
6、投資者教育
本著“對持有人負責”的長期發(fā)展理念，公司每年?？顚Ｓ茫⒘艘惶兹轿坏耐顿Y者教育體系：
除了在市場營銷、媒體宣傳、渠道溝通、發(fā)布投資策略會、參與金融博覽會等方面的大量常規(guī)工作外，公司還在實踐中逐漸推出了一系列頗有成效與特色的投資者教育活動，比如：
(1)“基金經(jīng)理面對面”欄目
每周五固定時間舉辦在線沙龍，由公司各基金經(jīng)理及投研部主要人員輪流與持有人進行在線交流，針對市場熱點問題給予解答。截至2010年3月已堅持舉辦近百期，成為公司投資者交流的明星欄目。
(2)“理財之道”專欄
自2007年開始，興業(yè)全球基金每周向國內(nèi)10余家媒體發(fā)布“理財之道”專欄文章，從公司總經(jīng)理到諸多同事均積極執(zhí)筆，以簡潔的文風和輕松的表達向投資者交流投資方法和理財觀念，目前已發(fā)布文章近140多篇。
(3)專題研究以及書籍翻譯與合作出版
公司還特別注重通過邏輯嚴密、結(jié)構(gòu)嚴謹?shù)拇笃鶎ｎ}研究，加強對投資者的溝通與教育工作。
公司崇尚理性投資，已合作出版多本理財書籍，贈予公司客戶以及內(nèi)部員工學(xué)習交流。同時，2008-2009年，公司還組織員工翻譯出版《臺灣股市大泡沫》，《社會責任投資》等書籍受到了投資人的喜愛。
(4)注重對投資風險的提示與溝通
公司特別注重通過上述途徑以及給持有人的信件等多種方面，向投資者提示市場風險，提倡理性投資。2007年底股市正處于巔峰的時候，公司在中證報刊發(fā)布了整版文章《股市泡沫的海外比較研究》，提出國內(nèi)市場泡沫嚴重的觀點;同樣在2007年底股市炙熱沖頂之時，公司總經(jīng)理親自告誡持有人市場風險很大，在給持有人的一封信中，明確揭示風險，并誠懇提出“如果您出于風險考慮，贖回了基金，我們也能充分理解”。
(二)踐行員工責任
員工作為社會責任利益相關(guān)者中重要的一環(huán)，公司秉承“以人為本、專業(yè)立司”理念，注意保障員工身心健康，為員工創(chuàng)造健康、安全、舒適、滿足現(xiàn)代辦公環(huán)境和合作氛圍。
1、員工多樣化，人員流動率低
截至2009年底，興業(yè)全球基金共有員工115人，女性員工54人，占比47%，男性員工61人，占比53%。其次，公司歷年的人員流動率低，每一個員工在這里都有較強的使命感和歸屬感，2009年人員流動率僅為1.7%。第三，公司員工由全國各地匯聚而來，還有9名海外留學(xué)歸國人員，形成了多元文化的人才團隊。同時，公司員工整體學(xué)歷水平較高，截至2010年2月底，博士與碩士比例超過55%。
2、招聘制度與原則
為提高員工招聘的科學(xué)、公正、透明，公司采用包括面試、筆試、背景調(diào)查、健康檢查等環(huán)節(jié)進行考察，注重綜合素質(zhì)。在崗位空缺時，公司優(yōu)先考慮內(nèi)部晉升、調(diào)配或推薦，并以O(shè)A辦公系統(tǒng)、公司網(wǎng)站招聘形式公示，以便每一個員工都有機會找到最適合自己的崗位。
3、勞動合同和勞動制度
公司嚴格遵照《中華人民共和國勞動合同法》，在制定、修改或者決定有關(guān)勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時，均經(jīng)全體職工討論，協(xié)商確定。
4、工作時間和加班制度
為保障運營效率，維護工作秩序，鼓勵所有員工按時上下班。公司工作時間是：上午9:00——11:45，下午1:00——5:00。公司鼓勵員工注意工作生活的平衡，不提倡加班，必要的加班需經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)確認并享受法定加班補貼。
5、薪酬、福利與社會保障
除了為員工提供有競爭力的薪酬、法定福利外，公司還提供各種補充福利、商業(yè)保險、文體活動、遠足旅游、公益活動分享等。2009年，公司組織員工欣賞話劇、歌劇、音樂會等20余次，贊助員工舉辦音樂會2次，組織國內(nèi)外團隊活動10余次。
6、培訓(xùn)體系
公司推廣了一系列“員工價值發(fā)展鼓勵計劃"，鼓勵員工參與各類培訓(xùn)、學(xué)歷教育或資格認證考試，報銷培訓(xùn)、考試費用，提供培訓(xùn)假期等。2009年，累計報銷培訓(xùn)考試費用65萬元，批準培訓(xùn)假期151天。在各部門層面、公司層面舉辦了60余次基礎(chǔ)培訓(xùn)與績效推動培訓(xùn)，累計培訓(xùn)2000小時，累計投入培訓(xùn)費用132萬元，人均培訓(xùn)16.5小時，人均培訓(xùn)費用1.15萬元。截至2009年年底，公司現(xiàn)有員工115余人，其中博士、碩士占50%以上，并有多位員工獲得CFA、FRM、ACCA、CFP、注冊會計師、律師等執(zhí)業(yè)資格。
7、員工溝通制度
公司鼓勵并重視員工對公司的各方面業(yè)務(wù)提出意見和建議，具體的交流溝通機制包括：定期部門工作會議、總經(jīng)理辦公會、員工意見調(diào)查、員工午餐聚會等，同時通過簡報、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)站等多種形式第一時間傳遞公司的有關(guān)信息。
8、職業(yè)生涯發(fā)展
公司通過培訓(xùn)、工作績效評估、輪崗、提拔等，挖掘激發(fā)員工的綜合職業(yè)發(fā)展?jié)摿?，并切實為員工創(chuàng)造公平職業(yè)發(fā)展機會. 2006年以來，公司內(nèi)部人員崗位(提拔)提升率為21%(其中女性比例為19%)， 部門間人員轉(zhuǎn)崗率達到15%(其中女性比例為63%).
9、身心健康
公司通過網(wǎng)站論壇、健康知識講座、文化娛樂活動等，引導(dǎo)員工重視健康管理、情緒管理和壓力管理。
為員工購買補充商業(yè)保險、每年組織一次全面健康體檢(包括潔牙等)，并針對辦公室白領(lǐng)易患的亞健康疾病和常見健康問題組織一系列健康管理項目。2009年，公司邀請知名專家進行5次健康知識講座及中醫(yī)問診服務(wù)。
公司為員工提供了健身會員卡、網(wǎng)球、羽毛球、足球等活動項目，特設(shè)周二、周四為公司“健身日”，鼓勵員工在不影響崗位工作的情況下，提早下班，自行選擇參加公司組織的日常健身活動或各類保健項目。
10、勞資糾紛解決
公司員工手冊明確規(guī)定，不以社會地位、性別、種族、宗教信仰、性取向、身體殘疾、國籍、性取向、年齡等原因進行員工歧視對待。當勞動者合法權(quán)益受到侵害的，有權(quán)要求有關(guān)部門依法處理，或者依法申請仲裁、提起訴訟。
(三)踐行股東責任
充分尊重股東所享有的國家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)利，在遵循社會責任原則的前提下，維護股東利益。
1、股東知情權(quán)、參與權(quán)保護
公司按照國家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定向股東及時披露真實、準確的公司財務(wù)報告，公司經(jīng)營信息等，定期不定期召開股東大會，保障股東的知情權(quán)和表決權(quán)。
2、專業(yè)審計
公司聘任國際認可的會計師事務(wù)所對公司年度報表和旗下基金進行年度審計，對經(jīng)營管理系統(tǒng)及公司的內(nèi)部控制進行獨立的審查和評價。
3、股東回報
公司與股東之間溝通順暢，中方股東——興業(yè)證券和外方股東——全球人壽均以其資源和經(jīng)驗全力支持公司穩(wěn)步發(fā)展，為公司創(chuàng)造了較為自由的經(jīng)營環(huán)境。公司也通過不懈努力，向股東交出了一份出色的答卷。
2009年，公司實現(xiàn)公募管理費收入5.17億元人民幣，同比增長10.47%;公募管理基金份額312.36億份，同比增長14.14%;公募管理資產(chǎn)規(guī)模434.58億元人民幣，同比增長73.15%。2009年股東擬分紅額為1.6億人民幣，同比增長1.07%。
(四)踐行生態(tài)與環(huán)境保護責任
倡導(dǎo)節(jié)約反對浪費，盡量避免資源浪費或降低對自然環(huán)境的損害和污染。
1、綠色辦公管理
公司通過正式通知、內(nèi)部論壇、網(wǎng)站、知識講座等對員工進行節(jié)能意識培訓(xùn)和教育，培養(yǎng)、提高員工在公司和個人日常生活中的良好節(jié)能習慣和素質(zhì)，堅持3R的綠色管理和環(huán)境準則，即節(jié)約消費(Reduce)、重復(fù)使用(Reuse)、回收再生(Recycle).
2、能源使用和效率
公司在日常工作中關(guān)注員工的能源使用和效率問題，公司全部使用節(jié)能燈管、提倡在午休、下班時間及時關(guān)閉電燈，提倡雙面打印、并將單面打印的紙張用來傳真。作為基金管理人，在為基金持有人服務(wù)時，也不忘宣傳節(jié)約資源，先后在網(wǎng)站上開展多次訂閱電子對賬單送禮活動，以促進電子對賬單的推廣。
3、無紙化辦公
公司自2008年起開始提倡無紙化辦公，并于2009年逐漸將紙制辦公流程轉(zhuǎn)化為電子程序，增添OA系統(tǒng)。至今小有成效。
4、廢物處理回收
公司倡導(dǎo)電池回收利用，專設(shè)廢棄電池回收箱，鼓勵員工將家中的廢舊電池帶到公司，定期處理廢棄電池，交予專業(yè)部門處理回收。
5、環(huán)保產(chǎn)品的使用
在基金宣傳和推廣過程中，每年以回饋客戶的方式向基金持有人贈送環(huán)保袋等環(huán)保產(chǎn)品，并鼓勵和推廣其他環(huán)保產(chǎn)品(例如，節(jié)能燈管、鉛筆等)的使用。要求內(nèi)部員工自帶水杯，盡量不使用紙質(zhì)一次性水杯和瓶裝水。
(五)踐行競爭與合作責任
堅持誠實守信、友好合作的原則，按照合同規(guī)定履行責任和義務(wù)，與合作伙伴分享合作成果，共同成長。
1、合作伙伴選擇
興業(yè)全球基金秉承互相支持、平等互利、協(xié)同發(fā)展的原則，努力與各類合作伙伴建立互利共贏、優(yōu)勢互補的合作關(guān)系;以公平公開、誠信競爭為原則與之進行合作。通過公開招標、供應(yīng)商自薦、行內(nèi)推薦等方式獲得供應(yīng)商信息，將具有良好的商業(yè)信譽、制度健全的供應(yīng)商作為潛在合作對象。
在選擇業(yè)務(wù)伙伴上，公司力爭把握如下一些原則：
(1)公司所生產(chǎn)提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合行業(yè)標準，具有較強的競爭力;
(2)良好履行法律法規(guī)、各項義務(wù)，沒有重大違法違規(guī)行為及不良誠信記錄;
(3)持續(xù)經(jīng)營，具有較好公眾形象及影響力。
一直以來，興業(yè)全球基金將這些原則用于各類業(yè)務(wù)伙伴的挑選中，同時也從自身做起履行契約責任，力爭形成社會責任合力。這些業(yè)務(wù)伙伴主要包括：商業(yè)銀行、證券公司、各類系統(tǒng)提供商、律師事務(wù)所、會計事務(wù)所、物業(yè)公司、以及其他非政府組織，如醫(yī)院、學(xué)校、協(xié)會等。
2009年，公司開始著手進行合作伙伴管理，建立相關(guān)數(shù)據(jù)庫，明確與各類合作伙伴的合同份數(shù)、合同標的、合作期限、履約誠信度等指標，目前，該數(shù)據(jù)庫已經(jīng)初步建立完善。
2、良性競爭
公司建立監(jiān)察稽核機制，積極防止出現(xiàn)傭金、賄賂等不正當競爭行為的發(fā)生。公司堅持以投研為核心競爭力，以優(yōu)秀的投資業(yè)績和專業(yè)服務(wù)取勝，以培養(yǎng)公司及旗下產(chǎn)品的品牌美譽度為競爭模式。
(六)踐行社會事業(yè)責任
促進經(jīng)濟發(fā)展，貢獻財政稅收，為文化教育、災(zāi)害救助、扶貧濟困、社會就業(yè)等增進社會福祉的公共與福利事業(yè)，提供智力、人力、物力和財力支持，力所能及地作出貢獻。
1、公益事業(yè)
公司通過文化建設(shè)等對員工進行環(huán)境公益意識培訓(xùn)和教育。公司在慈善公益事業(yè)活動實施中堅持誠信的原則，從不對利益獲得方進行索取或謀取不正當利益。同時通過借助或扶持專業(yè)慈善機構(gòu)，尋找公益活動項目，并定期對公益活動的實施過程和實際效果進行監(jiān)督和評估，以確保慈善公益活動順利進行，對于不符合的，及時予以調(diào)整或修正.
以“牽手”為主題的興業(yè)全球基金公益計劃，包括了以下項目
自2006年11月至今，公司的公益活動逐漸深入到助學(xué)助教、文化扶持等領(lǐng)域。目前，公司內(nèi)外及社會愛心人士自發(fā)捐助的善款已經(jīng)資助了云南、四川、山東、內(nèi)蒙古、福建等地的20余所學(xué)校;資助貧困學(xué)生637人，培訓(xùn)并獎勵優(yōu)秀鄉(xiāng)村教師300余人，并多次為貧困山區(qū)的孩子們提供學(xué)習用品及課桌椅、電腦、文體、音樂用品，建造因地震而倒塌的學(xué)校設(shè)施等等。
同時，公司與復(fù)旦大學(xué)、中科大聯(lián)合主辦“復(fù)興論壇”跨高校學(xué)術(shù)活動，弘揚中華文化傳統(tǒng)等;支助“科學(xué)松鼠會”及北京“2009科學(xué)嘉年華”，推廣科普教育;贊助“半度音樂”扶持并推廣民族音樂、普及藝術(shù)教育;贊助“未來大師”(歐美)重奏獨奏系列音樂會等，讓音樂走進大眾、豐富百姓精神生活;向上海地鐵公司捐贈“愛心傘”;與上海戲劇學(xué)院合作“學(xué)之韻”等公益項目，在諸多社會公益領(lǐng)域貢獻綿薄之力。
2008年4月30日，興業(yè)社會責任基金成立后，根據(jù)股東會決議，公司每年從“興業(yè)社會責任基金”管理費收入中提取5%作為專項基金投入社會公益事業(yè)，成為公司公益支出穩(wěn)定的資金來源。
興業(yè)全球基金08——09年度，向南方雪災(zāi)地區(qū)、四川災(zāi)區(qū)、希望工程等16處機構(gòu)和地區(qū)現(xiàn)金捐贈4,705,558.50元，此外還進行了48臺式電腦、筆記本電腦16臺等的實物捐贈。
2、誠信納稅
公司按時繳納稅收，不偷稅漏稅，2007年——2009年年納稅總額分別為0.9億、1.1億、1.3億人民幣，共計3.3億元。
3、促進就業(yè)
公司定期不定期的根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，向社會公開招聘正式員工，員工工作穩(wěn)定、員工數(shù)穩(wěn)步增長。同時公司每年還為不少在校學(xué)生提供實習工作機會。近三年實習人數(shù)分別達到39、55、62人次/年。
4、反洗錢
公司嚴格遵照《中華人民共和國反洗錢法》，依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度等，履行反洗錢義務(wù)。
三、從踐行責任到社會責任投資
公司在2008年3月，正式發(fā)行興業(yè)社會責任基金，將社會責任投資引入社會責任體系，其社會影響主要體現(xiàn)在三個方面：引入社會責任投資理念、促成社會責任指數(shù)的成立、推動社會責任投資在中國的發(fā)展。
(一)社會責任投資理念的引入
興業(yè)社會責任基金的出現(xiàn)，作為國內(nèi)首只社會責任基金，將社會責任投資理念帶入了國內(nèi)的公眾視野。社會責任投資指的是一種特殊的投資方法，其在選擇投資的企業(yè)時不僅關(guān)注其財務(wù)、業(yè)績方面的表現(xiàn)，也關(guān)注其企業(yè)社會責任的履行，相當于在傳統(tǒng)的選股模式上增加了企業(yè)環(huán)境保護、社會道德以及公共利益等方面的考量，是一種更全面地考察企業(yè)的投資方式。社會責任投資，能引導(dǎo)社會資源的配置，投向具有良好社會責任的企業(yè)，促進社會經(jīng)濟的良性發(fā)展。
(二)社會責任指數(shù)的成立
為推動國內(nèi)社會責任投資的發(fā)展，促進企業(yè)關(guān)注和履行其所承擔的社會責任，2009年下半年，興業(yè)全球基金與上海第一財經(jīng)傳媒有限公司、深圳證券信息有限公司共同編制了“巨潮-CBN-興業(yè)全球基金社會責任指數(shù)”(簡稱為CBN-興業(yè)社會責任指數(shù))，并于2009年11月4日正式運行。
(三)傳播推動國內(nèi)社會責任投資發(fā)展
作為中國首家倡導(dǎo)社會責任投資理念的基金公司，公司在推動社會責任理念傳播上做出了諸多努力。2008年9月，翻譯了美國社會責任投資領(lǐng)軍人物艾米·多米尼的專著《社會責任投資——改變世界創(chuàng)造財富》，填補國內(nèi)相關(guān)書籍的空白;同時，撰寫并發(fā)布大量關(guān)于社會責任投資的專題報告，如2008年4月1日發(fā)布于《中國證券報》的《社會責任投資的海外發(fā)展與國內(nèi)運用》，2008年4月10日發(fā)布于《中國證券報》的《與財報同等重要的社會責任報告》，并于近年來在國內(nèi)近20家媒體中發(fā)布數(shù)十篇專欄，推廣普及社會責任投資理念。
另外，從2009年10月24日至12月18日，公司攜《南方周末》、《中國證券報》接連舉辦了5場社會責任投資論壇，在廈門大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、北京大學(xué)、人民大學(xué)和中山大學(xué)5所著名學(xué)府分別進行社會責任投資理念巡講，并邀請到了以美國社會責任投資領(lǐng)軍人物艾米·多米尼為代表的近30位重量級嘉賓與會發(fā)表主題演講，包括知名學(xué)者、政府官員、企業(yè)家、社會責任專家等?，F(xiàn)場聽眾超過1000人次，獲得了全國30余家媒體的關(guān)注，發(fā)布了逾3萬字的新聞報道。
(四)社會認可
公司在2007至2009年連續(xù)三年蟬聯(lián)“十大金牛基金公司”稱號。在2009年度評選中，興業(yè)可轉(zhuǎn)債獲得“五年期開放式混合型持續(xù)優(yōu)勝金?；稹?、興業(yè)趨勢獲得“三年期開放式混合型持續(xù)優(yōu)勝金?；稹?、興業(yè)全球視野獲得“三年期開放式股票型持續(xù)優(yōu)勝金?；稹?、興業(yè)社會責任獲得“2009年度開放式股票型金牛基金”。同時，興業(yè)全球基金公司也摘得“金?；鸸芾砉尽?、“金牛特別貢獻獎”兩項殊榮。
2011-03-23
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